证券代码：300820证券简称：英杰电气公告编号：2024-064
四川英杰电气股份有限公司
关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票
第一期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、符合本次解除限售条件的激励对象共计5人。
2、本次第一类限制性股票解除限售数量为8.3280万股，占公司股本总额的
0.0377%。
3、本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将
发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
四川英杰电气股份有限公司（以下简称“公司”或“英杰电气”）于2024年8月28日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》，符合解除限售条件的激励对象共计5人，可申请解除限售的限制性股票数量为8.3280万股，占公司股本总额的0.0377%，现对有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述公司于2023年8月28日召开第五届董事会第二次会议以及于2023年9月13日召开的2023年第二次临时股东大会，审议通过了《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）及其摘要，主要内容如下：
1、标的股票种类：公司 A 股普通股股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。3、授予价格：32.87 元/股
4、激励对象：为公司（含合并报表子公司）任职的董事、高级管理人员，
具体如下表所示：
（1）第一类限制性股票授予概况获授的占本激励计划占本激励计划序号姓名职务权益数量授予权益总数公告日公司股（万股）的比例本总额的比例
1陈金杰董事、副总经理6.042.40%0.03%
2陈玉林副总经理4.531.80%0.02%
3崔连润副总经理3.321.32%0.02%
4刘世伟副总经理、董事会秘书3.311.32%0.02%
5张海涛财务总监3.621.44%0.02%
合计20.828.29%0.09%
注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
5、第一类限制性股票的有效期、限售及解除限售安排
（1）第一类限制性股票的有效期本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限
制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过48个月。
（2）第一类限制性股票的限售期和解除限售安排本激励计划授予的第一类限制性股票的限售期分别为自限制性股票登记完
成之日起12个月、24个月、36个月。激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
当期解除限售的条件未成就的，第一类限制性股票不得解除限售或递延至下期解除限售。限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的第一类限制性股票由公司回购注销。
本激励计划第一类限制性股票的各批次解除限售比例及安排如下表所示：
解除限售安排解除限售时间解除限售比例自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易日
第一个解除限售期起至限制性股票登记完成之日起24个月内的最后一个40%交易日当日止自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日
第二个解除限售期30%起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止自限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易日
第三个解除限售期起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最后一个30%交易日当日止在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件
而不能解除限售的限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购注销，相关权益不得递延至下期。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细
而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股票进行回购的，则因前述原因获得的股份将一并回购。
6、第一类限制性股票解除限售条件
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
（1）公司未发生如下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；*具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司按授予价格回购注销；某一
激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。
（3）公司层面绩效考核要求
本激励计划第一类限制性股票的公司层面考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期业绩考核目标
满足下列条件之一：
第一个解除限售期*以公司2022年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于15%；
*以公司2022年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于10%。
满足下列条件之一：
第二个解除限售期*以公司2022年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于25%；
*以公司2022年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于20%。
满足下列条件之一：
第三个解除限售期*以公司2022年营业收入为基数，2025年营业收入增长率不低于35%；
*以公司2022年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于30%。
注：考核期内，上述“净利润”指标以归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划（若有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应年度所获授的第一类限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
（4）个人层面绩效考核要求激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定实施。
个人层面上一年度考核结果 个人层面可解除限售比例（N）
优秀/良好100%
合格80%
不合格0若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面可解除限售比例（N）。
激励对象考核当年不能解除限售的第一类限制性股票，由公司回购注销。
（二）已履行的相关审批程序1、2023年8月28日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本激励计划发表了独立意见，律师、独立财务顾问出具了相应的意见与报告。
同日，公司召开第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
公司于2023年8月29日在巨潮资讯网披露了相关公告。
2、2023年8月29日至2023年9月7日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名与职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何个人或组织提出的异议。同时，公司于2023年9月8日披露了《监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2023年9月13日，公司2023年第二次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划获得2023年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。同日，公司披露了《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年9月13日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司以2023年9月13日作为首次授予日，授予364名激励对象237.25万股限制性股票，授予价格为32.87元/股。其中，第一类限制性股票20.82万股，第二类限制性股票216.43万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核实。
5、2024年8月28日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留第二类限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于2023年限制性股票激励计划首次授予
第二类限制性股票第一期归属条件成就的议案》。同意公司对2023年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的调整；同意公司以2024年8月28日作为预留授予日，授予34名激励对象14.00万股第二类限制性股票，调整后的授予价格为32.47元/股；同意作废部分已授予但尚未归属的第二类限制
性股票；公司2023年限制性股票激励计划首次授予第一期解除限售/归属条件成就。公司薪酬与考核委员会对此发表了明确同意的意见。公司监事会对本次预留授予激励对象名单以及拟解除限售/归属的激励对象名单进行了核实。律师、独立财务顾问出具相应报告。
二、本激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的说明
（一）董事会就限制性股票解除限售条件是否成就的审议情况
2024年8月28日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励计划（草案）》《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等的相关规定，董事会认为本激励计划所涉第一类限制性股票第一期解除限售条件即将成就，本次可解除限售的第一类限制性股票数量为83280股。
根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，同意公司在解除限售期届满后按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的5名激励对象办理解除限售相关事宜。
董事会表决情况：同意6票，反对0票，弃权0票，回避1票。公司薪酬与考核委员会对此发表了明确同意的意见。公司聘请的律师事务所对该事项出具了相关法律意见书，公司聘请的独立财务顾问对该事项出具了相关独立财务顾问报
告。（二）第一类限制性股票第一个限售期即将届满
根据《激励计划（草案）》“第五章本激励计划的具体内容”的相关规定，本激励计划第一类限制性股票的各批次解除限售比例及安排如下表所示：
解除限售安排解除限售时间解除限售比例自限制性股票登记完成之日起12个月后的首个交易
第一个解除限售期日起至限制性股票登记完成之日起24个月内的最后40%一个交易日当日止自限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易
第二个解除限售期日起至限制性股票登记完成之日起36个月内的最后30%一个交易日当日止自限制性股票登记完成之日起36个月后的首个交易
第三个解除限售期日起至限制性股票登记完成之日起48个月内的最后30%一个交易日当日止
第一类限制性股票的授予登记完成日为2023年9月28日，第一个限售期即
将于2024年9月27日届满，第一个解除限售期为2024年9月30日至2025年
9月26日。
（三）解除限售条件成就情况说明
根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，按照《激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会认为本激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件即将成就，现就解除限售成就情况说明如下：
序解除限售条件达成情况号
公司未发生以下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师
公司未发生前述情形，符合
1出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
解除限售条件。
*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；
*法律法规规定不得实行股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
激励对象未发生前述情形，
2适当人选；
符合解除限售条件。
*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理序解除限售条件达成情况号人员情形的；
*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
*中国证监会认定的其他情形。
满足公司层面业绩考核要求根据信永中和会计师事务
本激励计划授予的第一类限制性股票的公司层面考核所(特殊普通合伙)出具的年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一《四川英杰电气股份有限
次。第一类限制性股票的第一个解除限售期业绩考核目标为公司2023年度审计报告》满足下列条件之一：* 以公司 2022 年营业收入为基数，2023 （XYZH/2024CDAA3B007
3年营业收入增长率不低于15%；*以公司2022年净利润为
3）：公司2023年营业收入基数，2023年净利润增长率不低于10%。为1769805726.40元，相注：考核期内，上述“净利润”指标以归属于上市公司股东的净比于公司2022年营业收入利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划1282572327.81元的增长（若有）所涉及的股份支付费用影响的数值作为计算依据。率为37.99%，达到了业绩指若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应标考核要求，符合解除限售年度所获授的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。条件。
满足激励对象个人层面绩效考核要求激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核
的相关规定实施：
个人层面上一年度个人层面可解除限售比
考核结果 例（N） 获授第一类限制性股票的
优秀/良好100%全部5名激励对象个人层面
4合格80%考核结果都为优秀/良好，个
不合格0人层面解除限售比例为
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实100%。
际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×个人层面
可解除限售比例（N）。
激励对象考核当年不能解除限售的第一类限制性股票，由公司回购注销。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》设定的第一类限制性股票第一期解除限售条件即将成就，根据公司2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，同意公司在解除限售期届满后按照本激励计划的相关规定为符合条件的5名激励对象办理解除限售相关事宜。
三、关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明
本次第一类限制性股票解除限售情况与公司已披露的激励计划相关内容无差异。
四、本次解除限售情况
（一）本次可解除限售的激励对象人数为：5人。（二）本次可解除限售的第一类限制性股票数量：8.3280万股。
（三）本次第一类限制性股票解除限售及上市流通具体情况如下：
获授的第一类限第一期可解占获授限制序号姓名职务制性股票数量除限售数量性股票数量
(万股)（万股）的比例
1陈金杰董事、副总经理6.042.41640%
2陈玉林副总经理4.531.81240%
3崔连润副总经理3.321.32840%
4刘世伟副总经理、董事会秘书3.311.32440%
5张海涛财务总监3.621.44840%
合计（5人）20.828.32840%
注：上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
五、薪酬与考核委员会意见
经与会委员审议，认为根据《管理办法》《激励计划（草案）》及《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中对第一类限制性股票第一个解除限售
期解除限售条件的相关规定，本激励计划第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件即将成就，公司层面的业绩考核和激励对象个人层面的绩效考核均符合解除限售条件。本次解除限售符合相关法律法规的要求，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，不存在不能解除限售或不得成为激励对象的情形。
我们一致同意公司在第一类限制性股票第一个解除限售期届满后，为5名激励对象持有的8.328万股第一类限制性股票在第一期内按规定解除限售并办理相应的解除限售手续。
六、监事会意见
经与会监事审议，一致认为根据《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件即将成就。同意公司依据
2023年第二次临时股东大会的授权并按照本激励计划的相关规定在解除限售期
届满后为符合条件的5名激励对象办理解除限售相关事宜。
七、律师出具法律意见书的结论意见
国浩律师（成都）事务所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司2023年限制性股票激励计划第一类限制性股票第一期解除限售条件即将成就，公司已就本次解除限售履行了现阶段必要的批准和授权，尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务及办理解除限售手续。
八、独立财务顾问报告结论性意见
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司出具的独立财务顾问报告认为，截至报告出具日，英杰电气及本期拟解除限售/拟归属的激励对象符合《激励计划（草案）》规定的解除限售/归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司本
期第一类限制性股票的解除限售和第二类限制性股票的归属尚需按照《管理办法》
及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和深圳证券交易所办理相应后续手续。
九、备查文件
1、公司第五届董事会第十一次会议决议；
2、公司第五届监事会第十一次会议决议；
3、公司第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第二次会议决议；
4、国浩律师（成都）事务所出具的法律意见书；
5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于四川英杰电气股份有
限公司2023年限制性股票激励计划首次授予第一期解除限售及归属条件成就相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
四川英杰电气股份有限公司董事会
2024年8月29日
