国泰君安证券股份有限公司

关于四川英杰电气股份有限公司

2024年半年度跟踪报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司被保荐公司简称：英杰电气

保荐代表人姓名：杜柯联系电话：028-65775156

保荐代表人姓名：余姣联系电话：021-38677316

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内是部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数未列席，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数未列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数未列席，已阅会议文件

5、现场检查情况

0次。计划2024年下半年进行现

（1）现场检查次数场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数4次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

1（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

0次。计划2024年下半年进行培

（1）培训次数训

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

3、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套无不适用期保值等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合

无不适用保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面无不适用的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因公司及股东承诺事项是否履行承诺及解决措施

1、控股股东、实际控制人、其他持股董事、监事、高级

是不适用

管理人员关于自愿锁定、流通限制及减持价格的承诺

2、其他股东关于股份锁定的承诺是不适用

23、控股股东和其他主要股东关于持股意向及减持意向的

是不适用相关承诺

4、公司、控股股东、除独立董事外的其他董事、高级管

是不适用理人员关于稳定股价的承诺

5、公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管

理人员关于首次公开发行并在创业板上市的招股说明书是不适用存在重大信息披露违法行为的购回和赔偿承诺

6、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的承诺是不适用

7、承诺主体关于未履行承诺事项的约束措施的承诺是不适用

8、控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺是不适用

9、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于公

是不适用司填补回报措施能够切实履行的承诺

四、其他事项报告事项说明

1、保荐代表人变更及其理由不适用

2024年1月8日，因在泰禾集团股份有限公司公司债券

受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及

2、报告期内中国证监会和本所对保荐时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办人或其保荐的发行人采取监管措施的

法（2015年修订）》第七条、第四十九条、第五十五事项及整改情况条，《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》

第六条、第五十八条的规定，中国证券监督管理委员会对国泰君安采取出具警示函的监督管理措施。

3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于四川英杰电气股份有限公司2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

杜柯余姣国泰君安证券股份有限公司

2024年8月28日

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