财通证券股份有限公司

关于运达能源科技集团股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：财通证券股份有限公司被保荐公司简称：运达股份保荐代表人姓名：彭波（配股、2024年向特定对联系电话：0571-87393912象发行股票）保荐代表人姓名：陈婷婷（配股、2024年向特定联系电话：0571-87393912对象发行股票）

现场检查人员姓名：彭波、陈婷婷

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年3月24日至26日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；

（2）查阅公司章程及各项规章制度；

（3）与公司董事会办公室及其他相关人员进行访谈，了解公司相关制度的执行情况；

（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构和业务等方面是否存在影响独立性的情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件

√

是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

√和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和

√信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

1（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部人任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告；

（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；

（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；

（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；

（5）与内审部门人员、财务资产部人员等就募集资金使用情况进行沟通。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

√（上市前已建

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门

立）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交

√的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、√质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工

√作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行

√一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会

√提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

√提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

√报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；

（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；

（3）查阅投资者来访的记录材料，以及深交所互动易网站刊载的公司资料；

（4）与董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

23.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管

√理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易

管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关制度；

（2）与董事会办公室、财务资产部等相关人员进行沟通，询问公司是否存在关联交易及对外担保的内部流程。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占

√用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上

√市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形√

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程

√序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；

（2）查阅公司开设募集资金专户的决议、募集资金三方监管协议等；

（3）查阅募集资金专户的银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；

（4）与公司财务资产部人员、总经理助理等进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动

√

资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久

√性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款

3的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与

√招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的季报、半年报等资料，了解公司业绩波动情况；

（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报等资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；

（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所作出的承诺；

（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；

（3）询问董事会办公室等相关人员关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；

（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；

（3）访谈相关人员。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求

√予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

4无。

（以下无正文）5（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于运达能源科技集团股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

彭波陈婷婷财通证券股份有限公司年月日

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