宁德时代:关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市的提示性公告

证券代码：300750证券简称：宁德时代公告编号：2024-070

宁德时代新能源科技股份有限公司

关于2021年股票期权与限制性股票激励计划第三个

归属期归属结果暨股份上市的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属股份的上市流通日为2024年11月19日（星期二）；

2、本次归属股票数量为1090773股，占公司目前总股本的0.0248%；

3、本次归属限制性股票人数共计3369人。

宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月18日分

别召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第三个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了2021年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“2021年激励计划”）第三个归属期股份登记工作。现将相关情况公告如下：

一、2021年激励计划实施情况概要

（一）2021年激励计划简介及授予情况

2021年10月26日、2021年11月12日，公司分别召开的第二届董事会第三十六次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2021年11月19日，公司召开的第二届董事会第四十次会议审议通过《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》。公司2021年激励计划之限制性股票计划的简介及授予情况如下：

11、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

2、首次及预留授予日：2021年11月19日。

3、首次及预留授予价格（调整前）：306.04元/股。

4、授予对象：首次授予4208人，预留授予46人，包括公司的中层管理人员

及核心骨干员工（含外籍员工）。

5、授予数量：首次授予185.0240万股，预留授予2.8940万股，具体分配如

下：

（1）首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

获授的限制占首次授予占授予时姓名职务国籍性股票数量限制性股票股本总额（万股）总数的比例的比例

QIAN

中层管理人员新加坡0.1340.072%0.00006%

WUQUAN

谢见志核心骨干员工中国台湾0.0400.022%0.00002%

TAO

核心骨干员工新加坡0.0180.010%0.00001%

MINGCHAO其他中层管理人员及核心骨干员工

184.832099.896%0.07930%（共4205人）

合计（4208人）185.0240100.000%0.07938%

（2）预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

获授的限制占预留授予占授予时姓名职务国籍性股票数量限制性股票股本总额（万股）总数的比例的比例

JIANG

中层管理人员澳大利亚0.24108.33%0.00010%

GUANNAN其他中层管理人员及核心骨干员工

2.653091.67%0.00114%（共45人）

合计（46人）2.8940100.00%0.00124%

6、归属安排

2021年激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且在激励对象满

足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为2021年激励计划有效期内的交易日且符合相关法律法规的要求。

22021年激励计划授予的限制性股票，对激励对象设置了不同的归属安排。

核心骨干员工和部分中层管理人员首次授予部分及预留授予部分的限制性

股票自授予之日起12个月后分三期归属，具体归属安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例自相应部分限制性股票授予之日起12个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日20%

第一个归属期起24个月内的最后一个交易日当日止自相应部分限制性股票授予之日起24个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日30%

第二个归属期起36个月内的最后一个交易日当日止自相应部分限制性股票授予之日起36个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日50%

第三个归属期起48个月内的最后一个交易日当日止

部分中层管理人员（含前述授予后分三期归属的部分中层管理人员）首次授

予部分及预留授予部分的限制性股票自授予之日起12个月后分四期归属，具体安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例自相应部分限制性股票授予之日起12个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日20%

第一个归属期起24个月内的最后一个交易日当日止自相应部分限制性股票授予之日起24个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日25%

第二个归属期起36个月内的最后一个交易日当日止自相应部分限制性股票授予之日起36个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日25%

第三个归属期起48个月内的最后一个交易日当日止自相应部分限制性股票授予之日起48个月后的首次授予及预留授予部分

首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日30%

第四个归属期起60个月内的最后一个交易日当日止在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归

属的该期限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，公司将按2021年激励计划规定的原则作废失效激励对象相应尚未归属的限制性股票。

在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票

3归属事宜。

7、业绩考核要求

（1）公司层面的业绩考核要求

2021年激励计划分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标

作为激励对象当年度的归属条件之一。

核心骨干员工（分三期归属）和部分中层管理人员（分三期归属）首次授予

部分及预留授予部分的限制性股票的归属业绩考核目标如下表所示：

归属期业绩考核目标首次授予及预留授予部分

2021年营业收入值不低于1050亿元

第一个归属期首次授予及预留授予部分

2021-2022年两年的累计营业收入值不低于2400亿元

第二个归属期首次授予及预留授予部分

2021-2023年三年的累计营业收入值不低于4100亿元

第三个归属期

注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。

部分中层管理人员（分四期归属，含前述授予后分三期归属的部分中层管理人员）首次授予部分及预留授予部分的限制性股票的归属业绩考核目标如下表所

示：

归属期业绩考核目标首次授予及预留授予部分

2021年营业收入值不低于1050亿元

第一个归属期首次授予及预留授予部分

2021-2022年两年的累计营业收入值不低于2400亿元

第二个归属期首次授予及预留授予部分

2021-2023年三年的累计营业收入值不低于4100亿元

第三个归属期首次授予及预留授予部分

2021-2024年四年的累计营业收入值不低于6200亿元

第四个归属期

注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。

归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票全

4部取消归属，并作废失效。

（2）激励对象个人层面的绩效考核要求

激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定：

个人上一年度考核结果 A/B+/B C/D

个人归属比例（N） 100% 0%

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人归属比例（N）。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

2021年激励计划具体考核内容依据公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》执行。

其他归属条件详见本公告“二、2021年激励计划第三个归属期归属条件成就的说明”。

（二）已履行的相关审批程序

1、2021年10月26日，公司召开第二届董事会第三十六次会议，审议通过

《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

2、2021年10月26日，公司召开第二届监事会第二十六次会议，审议通过

《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。

3、2021年10月27日至2021年11月5日，公司通过公司网站公示了《2021

5年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。在公示的期限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2021年11月8日，公司公告了《监事会关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对首次授予部分激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。

4、2021年11月12日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过

《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

《关于公司<2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。公司独立董事就2021年第二次临时股东大会的相关议案向公司全体股东征集了投票权。

5、2021年11月19日，公司分别召开第二届董事会第四十次会议和第二届监事会第三十次会议，审议通过《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》《关于公司向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关议案发表同意的独立意见。

6、2022年10月21日，公司分别召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第一个归属期归属条件成就的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》

《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划首次及预留授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

7、2023年4月20日，公司分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授6予价格及数量的议案》《关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

8、2023年10月19日，公司分别召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第二个归属期归属条件成就的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第二个行权期行权条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

9、2023年12月11日，公司分别召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过《关于注销2021年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

10、2024年7月26日，公司分别召开第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》。

11、2024年10月18日，公司分别召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事会第二十六次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第三个归属期归属条件成就的议案》《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权首次及预留授予第三个行权期行权条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。

（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况

1、激励对象人数及数量调整

（1）首次授予部分鉴于公司2021年激励计划授予完成后至第三届董事会第三十一次会议召开日，公司2021年激励计划首次授予部分共有814名激励对象离职，其初始获授

7的限制性股票数量为312200股；3名激励对象放弃其已获授尚未归属的全部限

制性股票，其初始获授的限制性股票数量为7360股。因此，2021年激励计划首次授予部分存续的激励对象由4208名调整为3391名，其初始授予的限制性股票数量为1530680股，目前持有的尚未归属的限制性股票数量为1429886股（系公司2022年度权益分派方案实施后调整的数量）。

（2）预留授予部分鉴于公司2021年激励计划授予完成后至第三届董事会第三十一次会议召开日，公司2021年激励计划预留授予部分共有4名激励对象离职，其初始获授的限制性股票数量为1940股。因此，2021年激励计划预留授予部分存续的激励对象由46名调整为42名，其初始授予的限制性股票数量为27000股，目前持有的尚未归属的限制性股票数量为26278股（系公司2022年度权益分派方案实施后调整的数量）。

2、授予价格调整

2022年10月21日，公司分别召开的第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》，鉴于公司于2022年9月21日披露了《2022年半年度权益分派实施公告》，以公司当时总股本2440471007股为基数，向全体股东每10股派发现金6.5280元（含税）。根据公司《2021年激励计划（草案）》的相关规定，应对2021年激励计划限制性股票授予价格进行相应调整。因此，2021年激励计划限制性股票授予价格由306.04元/股调整为305.39元/股。

2023年4月20日，公司分别召开的第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格及数量和限制性股票授予价格及数量的议案》，鉴于公司于2023年4月18日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，以公司当时总股本2442384964股为基数，向全体股东每

10股派发现金25.20元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增8股。根据公司《2021年激励计划（草案）》的相关规定，应对2021年激励计划限制性股票授予价格进行相应调整。因此，2021年激励计划限制性股票授予价格由305.39元/股调整为168.26元/股。

82024年7月26日，公司分别召开的第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第二十四次会议审议通过《关于调整股票期权行权价格和限制性股票授予价格的议案》，鉴于公司于2024年4月23日披露了《2023年年度权益分派实施公告》，以公司当时总股本剔除已回购股份11609630股后的4387431606股为基数，向全体股东每10股派发现金50.28元（含税）。根据公司《2021年激励计划（草案）》的相关规定，应对2021年激励计划限制性股票授予价格进行相应调整。因此，2021年激励计划限制性股票授予价格由168.26元/股调整为163.23元/股。

二、2021年激励计划第三个归属期归属条件成就的说明

（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况2024年10月18日，公司召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票首次及预留授予第三个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为公司2021年激励计划限制性股票的首次及预留授予第三个归属期条件已经成就，根据公司2021年第二次临时股东大会的授权，同意公司按照2021年激励计划的相关规定办理第三个归属期归属相关事宜。

（二）限制性股票首次及预留授予第三个归属期说明

根据2021年激励计划的相关规定，首次授予及预留授予部分第三个归属期为“自相应部分限制性股票授予之日起36个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止”。2021年激励计划首次及预留授予日为2021年11月19日，因此2021年激励计划首次授予及预留授予部分将于

2024年11月19日进入第三个归属期。

（三）满足归属条件的情况说明归属条件达成情况

9（一）公司未发生如下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师

出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会

公司未发生前述情形，符合归属条计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

件。

3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定

为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监激励对象未发生前述情形，符合归属

会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；条件。

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级

管理人员的情形；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

一、首次授予部分

3391名激励对象中：除23名激励对

象绩效考核不达标不符合归属条件外，其余本次拟归属的3368名激励

（三）归属期任职期限要求对象在办理归属时符合归属任职期

激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足限要求。

12个月以上的任职期限。

二、预留授予部分本次拟归属的42名激励对象在办理归属时符合归属任职期限要求。

（四）公司层面业绩考核要求根据致同会计师事务所（特殊普通根据公司《2021年激励计划（草案）》《2021年股合伙）审计，公司2021-2023年三权期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》

年的累计营业收入为8598.67亿的规定，2021年激励计划首次授予及预留授予部分元，符合公司层面业绩考核目标，

第三个归属期的考核要求：2021-2023年三年的累

公司层面归属比例为100%。

计营业收入值不低于4100亿元。

10一、首次授予部分

3391名激励对象中：（1）23名激励

（五）个人层面绩效考核要求

对象个人绩效考核结果为 C，本次个激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与

人归属比例为0%，其已获授尚未归考核的相关规定组织实施，个人层面归属比例（N）属的7216股限制性股票作废失效；

按下表考核结果确定：

（2）其余3368名激励对象绩效考

个人上一年度考核结果 A/B+/B C/D 核结果为 B 以上（含 B），本次个人个人归属比例（N） 100% 0% 归属比例为 100%。

在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年二、预留授予部分

实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的

42 名激励对象绩效考核结果为 B 以

数量×个人归属比例（N）。

上（含 B），本次个人归属比例为

100%。

（四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，具体详见公司于2024年10月19日在巨潮资讯网披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-066）。

三、本次限制性股票归属的具体情况

（一）董事会审议通过的归属情况

1、首次及预留授予日：2021年11月19日。

2、首次及预留授予价格（调整后）：163.23元/股。

3、本次可归属的批次：首次及预留授予第三个归属期。

4、归属数量：1100322股，其中首次授予1085787股；预留授予14535股。

5、归属人数：3410人，其中首次授予3368人；预留授予42人。

6、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。

7、首次及预留授予第三个归属期激励对象名单及归属情况：

（1）首次授予部分第三个归属期激励对象名单及归属情况本次归属前本次可归属本次可归属数尚未归属的的限制性股量占已获授的类别职务国籍限制性股票票数量限制性股票总数量（股）（股）量的比例

11QIAN

中层管理人员新加坡1207120750%

WUQUAN

谢见志核心骨干员工中国台湾36036050%

TAO

核心骨干员工新加坡16216250%

MINGCHAO其他中层管理人员及核心骨干员工

1417687108405840%

（3365人）

合计（3368人）1419416108578740%

注：

*公司于2023年4月26日实施了2022年度权益分派事项，以资本公积金向全体股东每10股转增8股，上表中限制性股票数量系公司2022年度权益分派方案实施后调整的数量；

*上表中3368名激励对象，本次归属前尚未归属的限制性股票数量为1419416股，其中第三个归属期若完全满足归属条件后可归属的限制性股票数量为1085787股，本次归属比例为100%，本次可归属的限制性股票数量为1085787股；

*本次可实际归属数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

（2）预留授予部分第三个归属期激励对象名单及归属情况本次归属前本次可归属本次可归属数尚未归属的的限制性股量占已获授的姓名职务国籍限制性股票票数量限制性股票总数量（股）（股）量的比例

JIANG

中层管理人员澳大利亚2386108425%

GUANNAN

中层管理人员及核心骨干员工（41人）238921345130%

合计（42人）262781453530%

注：

*上表中42名激励对象，本次归属前尚未归属的限制性股票数量为26278股，其中第三个归属期若完全满足归属条件后可归属的限制性股票数量为14535股，本次归属比例为100%，本次可归属的限制性股票数量为14535股；

*本次可实际归属数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。

（二）董事会审议通过归属情况后激励对象发生变化的情况及放弃权益的处理

公司董事会审议通过本期归属情况后，在限制性股票资金缴纳、股份登记过程中激励对象发生变化的情况及放弃权益情况如下：

首次授予部分中23名激励对象放弃本次可归属的全部限制性股票（本次归属前已获授尚未归属的限制性股票数量为4941股，原本次可归属的限制性股票4941股），18名激励对象因离职不符合归属条件（本次归属前已获授尚未归属的

12限制性股票数量为6558股，原本次可归属的限制性股票4608股），前述不符合

归属条件的限制性股票将予以作废。因此，首次授予部分本次归属的激励对象人

数由第三届董事会第三十一次会议审议通过的3368人调整为3327人，归属的限

制性股票由1085787股调整为1076238股；预留授予部分未发生变化，归属的激励对象人数为42人，归属的限制性股票数量为14535股。

综上，本次实际归属的人数合计3369人，实际归属的限制性股票合计

1090773股。

四、上市流通及限售安排

（一）本次归属股份上市流通日：2024年11月19日（星期二）。

（二）本次归属股份上市流通数量：1090773股，占公司目前总股本的

0.0248%，其中首次授予1076238股，预留授予14535股。

（三）本次归属涉及人数：3369人，其中首次授予3327人，预留授予42人。

（四）本次归属股票的限售安排：本次限制性股票归属后，不设置禁售期。

（五）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：本次归属的激励对象中无公司现任董事和高级管理人员。

五、验资及股份登记情况致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年11月11日出具了《宁德时代新能源科技股份有限公司验资报告》（致同验字（2024）第351C000407号），审验了公司新增注册资本及股本情况。截至目前，公司已收到3369名激励对象认缴股款人民币178046876.79元，其中：计入股本1090773.00元，计入资本公积

176956103.79元。

本次归属股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记。

六、本次归属募集资金的使用计划本次归属所募集资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对上市公司的影响

13（一）本次归属对公司股本结构的影响

单位：股本次变动前本次变动数本次变动后类别数量比例增加数量比例

一、有限售条件股份50091012511.38%-50091012511.38%

其中：高管锁定股50083857811.38%-50083857811.37%

股权激励限售股715470.00%-715470.00%

二、无限售条件股份390146556088.62%1090773390255633388.62%

合计4402375685100.00%10907734403466458100.00%

注：