中信建投证券股份有限公司

关于宁德时代新能源科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：宁德时代

保荐代表人姓名：吕晓峰联系电话：010-56051802

保荐代表人姓名：张帅联系电话：010-56051435

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次

0次

数

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的是

制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，已阅相关文件

1（2）列席公司董事会次数0次，已阅相关文件

（3）列席公司监事会次数0次，已阅相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报是送

（3）现场检查发现的主要问题及整改情无况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数2次

2024年2月28日、2024年12月

（2）培训日期

17日

2024年2月28日：实际控制人变

更专题培训；2024年12月17日：

（3）培训的主要内容

募集资金管理与使用、董监高任职

行为规范、市场违规案例等规范运

2作内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无无

2.公司内部制度的建立和执

无无行

3.“三会”运作无无

4.控股股东及实际控制人变

无无动

5.募集资金存放及使用无无

6.关联交易无无

7.对外担保无无

8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无无理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介

无无机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、无无核心技术等方面的重大变化

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及解公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施

1.首次公开发行或再融资时相

关主体作出的避免同业竞争是不适用

的承诺、规范和减少关联交易的承诺

2.相关主体关于股份减持的承是不适用

3未履行承诺的原因及解

公司及股东承诺事项是否履行承诺决措施诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理

无由

（1）2024年1月，中信建投证券因在保荐

芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发

行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息

披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎

科技非公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动

2.报告期内中国证监会和资金和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警

本所对保荐机构或者其保示函，并于2024年7月被深交所出具书面警荐的公司采取监管措施的示。

事项及整改情况（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具警示函。

（4）2024年9月，中信建投证券因在卓谊

生物 IPO 项目过程中，未充分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不

4规范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，

未督促发行人充分披露其与控股股东人员、营业

场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。

（5）2024年10月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强

对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重大事

无项5（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于宁德时代新能源科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：

吕晓峰张帅中信建投证券股份有限公司年月日

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