宁德时代:《宁德时代新能源科技股份有限公司监事会议事规则》（2024年12月修订）

宁德时代新能源科技股份有限公司

监事会议事规则

第一条为规范宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的职

责权限，规范监事会内部机构及运作程序，充分发挥监事会的监督职能，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规范性文件，以及《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）有关条款的规定，制定本规则。

第二条公司章程规定的不得担任董事的情形，同时适用于监事。

董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第三条监事应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。

第四条监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。

第五条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

第六条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见，不得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者对定期报告内容存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因，公司应当予以披露。

第七条监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第八条监事应当对独立董事履行职责的情况进行监督，充分关注独立董事是否持续

具备应有的独立性，是否有足够的时间和精力有效履行职责，履行职责时是否受到上市公司主要股东、实际控制人或者非独立董事、高级管理人员的不当影响等。

第九条监事应当对董事会专门委员会的履职情况进行监督，检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责。

1第十条监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十一条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十二条公司依法设立监事会，监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一人。

第十三条监事会设主席一人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主

席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

监事中的股东代表监事由股东会选举产生和罢免；监事中的职工监事由公司职工通

过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

第十四条监事会受股东会委托，负责监督公司的经营和管理，是公司的监督机构，对股东会负责，根据公司章程及本规则行使职权。

第十五条监事会行使下列职权：

（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

（二）检查公司财务；

（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法

规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出解任的建议；

（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员

予以纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告；

（五）提议召开临时股东会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会职责时召集和主持股东会；

（六）向股东会提出提案；

（七）提议召开董事会临时会议；

（八）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（十）法律、行政法规、部门规章、公司章程或股东会授予的其他职权。

2第十六条监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会每六个月至少召开一次定期会议。监事可以提议召开临时监事会会议出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、公司章程、公司股东会决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

（四）公司、公司董事、公司监事、公司高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）政府有关部门要求召开时；

（六）公司章程及本规则规定的其他情形。

第十七条定期会议的提案由监事会主席拟定，监事会主席在拟定议案前，应当充

分征求各监事的意见，职工代表监事应向公司员工、公司职工代表大会、工会代表大会等征求意见。

第十八条监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监

事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

（四）明确和具体的提案；

（五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会应当发出召开监事会临时会议的通知。

第十九条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不

履行职务的，由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持。每届监事会第一次会议由过半数的监事共同推举一名监事召集和主持。

第二十条召开监事会定期会议和临时会议，监事会应当分别于会议召开日十日前

3和三日前通知全体监事。

如有紧急事项需要立即召开监事会临时会议的，可以立即通知并召开。

每届监事会第一次会议可于会议召开日当日通知全体监事。

第二十一条会议的通知方式为专人送达、信件、传真、电子邮件、微信；以传

真或电子邮件形式发出的，发出后应以电话或手机短信方式通知收件人收取。

会议通知应当包括以下内容：

（一）举行会议的日期、地点和会议期限；

（二）事由及议题；

（三）发出通知的日期。

第二十二条监事会可以以现场方式召开；在保障监事对议案获得充分资料及相

关信息、且能充分表达意见的前提下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等非现场方式召开。

第二十三条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。

公司董事、高级管理人员可以在监事会的要求下列席监事会会议。

第二十四条会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第二十五条监事会会议的表决实行一人一票，以举手表决或记名投票方式进行。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

以非现场方式召开监事会临时会议，与会监事应当在规定期限内以传真或电子邮件的方式将记名表决票递交会议主持人，会议以实际收到的传真或者电子邮件等有效表决票确认监事出席会议的情况，逾期按“未出席”处理。以传真、电子邮件的方式递交的记名表决票，与会监事事后应当将亲自签署的记名表决票原件邮寄至监事会主席，以便作为会议文件存档保存。

现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，监事会主席应

4在规定的表决时限结束后下一工作日之前，以传真或电子邮件方式向全体与会监事宣布表决结果。

会议完成全部议案表决，表决结果经宣布后，依据表决结果形成监事会决议。

监事会形成决议应当全体监事的过半数通过。

第二十六条监事会会议应当有记录，会议记录应当包括以下内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

（五）会议审议的提案；

（六）每位监事对有关事项的发言要点和主要意见；

（七）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；