设研院:关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300732证券简称：设研院公告编号：2024-077

债券代码：123130债券简称：设研转债

河南省中工设计研究院集团股份有限公司

关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、设研转债（债券代码：123130）转股期限为2022年5月17日至2027年11月

10日，最新转股价为8.76元/股；

2、2024年第三季度，共有160张“设研转债”完成转股（票面金额共计16000元人民币），合计转为1825股“设研院”股票（股票代码：300732）。

3、截止2024年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为3754269张，剩余

票面总金额为人民币375426900元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）

和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，河南省中工设计研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”或“设研院”）现将2024年第三

季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如

下：

一、可转债发行上市基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297号文同意注册，公司于

2021年11月11日向不特定对象发行了3760000张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额37600万元。

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司37600万元可转换公司债券于2021年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，债券代码“123130”。

根据《上市规则》及《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“设研转债”自2022年5月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币11.24元/股。二、“设研转债”历次转股价格调整情况

1、公司于2022年2月14日办理完成了公司回购账户股份注销事宜共注销

1209066股，公司总股本由275296402股减少至274087336股，根据公司可转换

公司债券转股价调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价由11.24元/股调整为11.22元/股。具体内容详见公司于2022年2月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-006）。

2、公司于2022年2月28日办理完成了1名股权激励对象限制性股24000股票

的回购注销事宜，公司总股本由274087336股减少为274063336股。因该次回购注销股份数量较小，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。具体内容详见公司于2022年3月2日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-012）。

3、公司于2022年5月25日完成了公司部分业绩承诺补偿股份2845807股的回购注销，公司总股本由274063336股减少至271217529股根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格由11.22元/股调整为11.34元/股。具体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-053）。

4、2022年4月22日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了2021年度权益分派方案。公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，每10股转增2股，剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施，根据公司可转债转股价格调整的相关条款，经计算，“设研转债”的转股价格调整为9.24元/股。具体内容详见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057）。

5、2022年10月18日，公司完成了第一期股权激励第二个限售期对应合计

1140，480股的回购注销，公司总股本由325461034股减少为324320554股(截至

2022年7月31日剔除设研转债转股数据)，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价调整为9.26元/股。具体内容详见公司于2022年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分股权激励限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。

6、公司于2023年3月7日办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购

注销事宜，共回购注销28626股，公司总股本由324369890股减少至324341264股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。

具体内容详见公司于2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-008）。

7、公司于2023年5月30日完成了2022年度权益派发，公司实施了以实施权益

分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税），剩余未分配利润滚存入下一年度的分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格由9.26元/股调整为8.96元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-042）。

8、2023年6月6日，公司办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购

注销事宜，共回购注销28152股，公司总股本由324341585股减少至324313433股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。

具体内容详见公司于2023年6月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-045）。

9、2023年10月27日，公司办理完成了1名股权激励对象限制性股12960股票

的回购注销事宜，公司总股本由324315201股减少为324302241股。因该次回购注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-069）。

10、2024年2月29日，设研院股票出现任意连续三十个交易日中有十五个交

易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即7.62元/股）的情形，触发“设研转债”转股价格的向下修正条件，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，同意公司该次暂不向下修正“设研转债”转股价格，且在未来六个月内（即2024年3月1日至2024年8月31日），如再次触发“设研转债”转股价格向下修正条款，

董事会亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于2024年2月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于暂不向下修正设研转债转股价格的公告》（公告编号：2024-011）。

11、公司于2024年5月10日完成了2023年度权益派发，公司实施了以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.0元（含税），剩余未分配利润滚存入下一年度的分派方案。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格由8.96元/股调整为8.76元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2023年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-047）。

三、“设研转债”转股及股份变动情况

2024年第三季度，共有160张“设研转债”转股，累计转股1825股。截至2024年9月30日，“设研转债”尚有3754269张，剩余票面总金额为人民币375426900元；

2024年1月，公司副总经理王文正先生因个人原因向公司董事会提出辞职，

根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》

相关规定，其持有公司股份40320股在辞职生效后六个月内全部锁定；至2024年

第三季度末，王文正先生辞职满六个月，其持有公司股份按25%解除锁定10800股。

2024年第三季度，公司股份具体变动情况如下：

单位：股

2024年6月30日第三季度2024年9月30日

股份性质其他

数量比例转股数量（股）比例

1.限售流通股5705570.18%0-100805604770.17%