证券代码：300618证券简称：寒锐钴业公告编号：2024-085

南京寒锐钴业股份有限公司

监事会关于公司2024年限制性股票激励计划激励对象名单

的核查意见及公示情况说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

南京寒锐钴业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月11日召开第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于<南京寒锐钴股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2024年9月12日在巨潮资讯网披露的相关公告。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南1号》”）等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，公司对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对激励对象的有关信息进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、公示情况及核查方式

（一）公示情况

1、公示内容：本次激励计划激励对象的姓名及职务；

2、公示时间：2024年9月12日至2024年9月21日；

3、公示方式：公司内部网站；

4、反馈方式：通过书面或口头等方式进行反馈；

5、公示结果：公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划激励对象名单提出的任何异议。

（二）核查方式

监事会核查了本次激励计划的激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司

或子公司签订的劳动合同、激励对象在公司担任的职务等情况。

二、监事会核查意见

监事会根据《管理办法》、《自律监管指南1号》及《公司章程》等有关规定，结合对本次激励计划激励对象名单的公示情况及核查结果，公司监事会发表核查意见如下：

（一）列入公司本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》

《管理办法》及《公司章程》等相关规定的任职资格。

（二）列入公司本次激励计划激励对象名单的人员不存在《管理办法》第八

条规定的不得成为激励对象的情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等法律、法

规和规范性文件规定的激励对象条件，与公司本次激励计划规定的激励对象范围相符。本次激励计划的激励对象均为在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干以及董事会认为需要激励的其他人员（含外籍员工）。不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。（四）本次激励计划激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

综上，公司监事会认为：列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

南京寒锐钴业股份有限公司监事会

二〇二四年九月二十二日