富瀚微:2024年第二季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300613证券简称：富瀚微公告编号：2024-065

债券代码：123122债券简称：富瀚转债

上海富瀚微电子股份有限公司

2024年第二季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“富瀚转债”（债券代码：123122）转股期为2022年2月14日至2027年8月5日；最新的转股价格为92.14元/股。

2、2024年第二季度，共有10张“富瀚转债”完成转股（票面金额共计人民币1000元），合计转成10股“富瀚微”股票（股票代码：300613）。

3、截至2024年第二季度末，公司剩余“富瀚转债”5804943张，剩余票面

总金额为人民币580494300元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第二季度可转换公司债券（以下简称“富瀚转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕2259号”同意注册，公司于2021年8月6日向不特定对象发行了581.19万张可转换公司债券，每张面值

100元，发行总额58119.00万元。

经深交所同意，公司58119.00万元可转换公司债券于2021年8月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“富瀚转债”，债券代码“123122”。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《上海富瀚微电子股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，本次可转换公司债券转股期限自发行结束之日（2021年8月12日）满六个月后的第一个交易日（2022年2月14日）起至可转换公司债券到期之日（2027年8月5日）止。即自2022年2月14日至2027年8月5日。

二、可转换公司债券转股价格及其调整情况

根据相关法规和《募集说明书》的规定，富瀚转债的初始转股价格为177.04元/股。历次调整情况如下：

1、公司2020年股票期权激励计划第一个行权期激励对象自主行权导致公司

总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由初始的177.04元/股调整为177.01元/股，调整后的转股价格自2022年1月25日起生效。具体内容详见公司于2022年1月24日发布在巨潮资讯网的《关于调整富瀚转债转股价格的公告》（公告编号：2022-005）。

2、因公司实施2021年度权益分派方案，2020年股票期权激励计划激励对

象自主行权、2021年股票期权激励计划首次授予激励对象自主行权，富瀚转债的转股价格由177.01元/股调整为92.89元/股，调整后的转股价格自2022年5月26日起生效。具体内容详见公司于2022年5月19日发布在巨潮资讯网的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-055）。

3、2020年股票期权激励计划激励对象、2021年股票期权激励计划首次授予

激励对象自主行权导致公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由92.89元/股分别调整为92.83元/股、92.77元/股、92.73元/股、92.65元/股，具体内容分别详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022-062、2022-068、2023-001、2023-008）。

4、因实施2022年年度权益分派、公司股权激励计划激励对象自主行权导致

公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由92.65元/股调整为92.41元/股，调整后的转股价格自2023年6月2日起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-038）。

5、因2020年股票期权激励计划激励对象自主行权、2021年股票期权激励

计划首次授予激励对象自主行权、2022年股票期权激励计划首次授予激励对象

自主行权，富瀚转债的转股价格由92.41元/股调整为92.34元/股，具体内容详见公司于2023年10月10日发布在巨潮资讯网的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-063）。

6、因实施2023年年度权益分派、公司股权激励计划激励对象自主行权导致

公司总股本有所增加，富瀚转债的转股价格由92.34元/股调整为92.14元/股，调整后的转股价格自2024年6月20日起生效。具体内容详见公司在巨潮资讯网发布的《关于富瀚转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-056）。

三、可转换公司债券转股及股份变动情况

2024年第二季度，公司可转债因转股减少10张（票面金额共计1000元），

转股数量为10股。截至2024年6月28日，公司可转债尚有5804943张，剩余可转债金额为580494300元。公司股份变动情况如下：

本次变动前本次变动后

股份性质本期增减（2024年3月29日）（2024年6月28日）变动（股）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）