东吴证券股份有限公司

关于北京先进数通信息技术股份公司

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为北京先

进数通信息技术股份公司（以下简称“先进数通”或“公司”）2023年度以简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作

（2023年12月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对先进数通2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会“证监许可〔2023〕1925号”文《关于同意北京先进数通信息技术股份公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定投资者诺德基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、宁波佳投源股权投资合伙企业

(有限合伙)、林金涛和中信证券股份有限公司发行人民币普通股21079258股(每

股面值1元)，每股发行价格为人民币11.86元，募集资金总额人民币

249999999.88元扣除各项发行费用人民币5037745.74元(不含增值税)实

际募集资金净额人民币244962254.14元。

上述募集资金已于2023年9月7日划至公司指定账户。大信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了大信验字[2023]第1-

00054号验资报告。

（二）本年度使用金额及当前余额2023年度，公司累计投入募集资金9822.90万元（其中：直接投入募投项目

3024.37万元，补充流动资金6798.53万元），银行手续费0.12万元，收到银行利

3息16.61万元，使用闲置募集资金8000.00万元暂时补充流动资金。截至2023年12月31日，募集资金专户余额为6689.82万元。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《北京先进数通信息技术股份公司募集资金管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》的修订于2022年4月11日经公司第四届董事会2022年第一次定期会议审议通过。2023年9月，公司分别与保荐机构、中国建设银行股份有限公司北京安慧支行、中国银行股份有限公司北京西长安街支行、招商银行股份有限公司首体科技

金融支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。2023年12月，公司分别与保荐机构、中国建设银行股份有限公司北京安慧支行、中国银行股份有限公司北京

西长安街支行共同签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。上述监管协议与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大差异。

公司在使用募集资金时，单笔付款金额超过500万元的，通过募集资金专户对外付款；单笔付款金额在500万元以下的，先由公司通过基本户自有资金对外支付，以三个月为周期汇总一次，然后将前三个月的募投项目支出金额从募集资金专户划转到基本户。公司于2024年1月29日召开第四届董事会2024年第一次临时会议、第四届监事会2024年第一次临时会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目人员薪酬并以募集资金等额置换的议案》，除此之外，后续期间其他与募投项目相关的支出均通过募集资金专户对外付款。

除上述情况外，公司按照《管理办法》的规定管理募集资金，募资金的存放、使用不存在违反《管理办法》规定的情况。

截至2023年12月31日止，募集资金在各银行账户的存储情况如下：

存储余额账户名称开户银行银行账号账户类别

（元）北京先进数通中国建设银行股份

1105018636非预算单位

信息技术股份有限公司北京安慧49252432.40

0000001448专用存款账

公司支行

4存储余额

账户名称开户银行银行账号账户类别

（元）北京先进数通中国银行股份有限一般存款账

信息技术股份公司北京西长安街3246739353758036372.59户公司支行北京先进数通招商银行股份有限非预算单位

信息技术股份公司首体科技金融0109002516107079609420.36专用存款账公司支行

小计66898225.35

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

1.募集资金使用情况对照表详见募集资金使用情况对照表（见附表）。

2.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况：

2023年9月27日，公司召开的第四届董事会2023年第四次临时会议、第四届监事会2023年第四次临时会议，审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过8000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金已经公司董事会审议通过，公司独立董事、公司监事会、保荐机构已发表明确同意意见。截至2023年12月31日，公司已将募集资金8000.00万元用于补充流动资金。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明无

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况无

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况无

五、募集资金使用及披露中存在的问题

5除本核查意见“二、募集资金管理情况”处所述的募集资金使用情况外，公司

募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

六、保荐机构主要核查工作及核查意见

在2023年持续督导期间，保荐机构通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相

关报告、募集资金使用情况的相关公告及支持文件等资料。

经核查，保荐机构认为：除本核查意见“二、募集资金管理情况”处所述的

募集资金使用情况外，先进数通严格执行募集资金专户存储制度，有效执行监管协议，截至2023年12月31日，募集资金不存在被关联方占用、变更募集资金用途等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。

6募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额24496.23本年度投入募集资金总额9822.90报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额9822.90累计变更用途的募集资金总额比例无是否已变更项截至期末投入进度是否达项目可行性是承诺投资项目和超募募集资金承调整后投本年度投截至期末累计项目达到预定可本年度实

目（含部分变（%）(3)＝到预计否发生重大变

资金投向诺投资总额资总额(1)入金额投入金额(2)使用状态日期现的效益

更）(2)/(1)效益化承诺投资项目基于云原生的金融开

2026年8月31

发效能平台及应用解否7988.307988.301275.301275.3015.96%不适用不适用否日决方案数据治理智能洞察平2026年8月31否3686.703686.70228.84228.846.21%不适用不适用否台日数据资产运营管理和2026年8月31否6022.706022.701520.231520.2325.24%不适用不适用否应用工作平台日

补充流动资金否6798.536798.536798.536798.53100.00%不适用不适用不适用否

合计24496.2324496.239822.909822.9040.10%

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无

超募资金的金额、用途及使用情况进展无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况无募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（一）募集资金使用情况”说明。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因无

尚未使用募集资金用途及去向部分用于暂时补充流动资金，其他存放于募集资金专户。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况详见本核查意见“二、募集资金管理情况”处所述的募集资金使用情况。

7（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于北京先进数通信息技术股份公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

李俊庞家兴东吴证券股份有限公司年月日

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