海波重科:关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300517证券简称：海波重科公告编号：2024-079

债券代码：123080债券简称：海波转债

海波重型工程科技股份有限公司

关于2024年第三季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“海波转债”（债券代码：123080）转股期为2021年6月8日至2026年12月1日，最新有效的转股价格为11.48元/股（因公司实施2024年半年度利润分配方案，海波转债的转股价格由原11.50元/股调整为11.48元/股，调整后的转股价格于2024年10月10日生效，具体情况详见公司于2024年9月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号2024-077）。

2、2024年第三季度，共有150张“海波转债”完成转股（票面金额共计15000.00元人民币），合计转成1304股“海波重科”股票（股票代码：30051

7）。

3、截至2024年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为148906000.

00元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第三季度可转换公司债券（以下简称“海波转债”）

转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085号”文核准，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月2日向不特定对象发行了245万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24500万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足

24500万元的部分由主承销商余额包销。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所同意，本次可转换公司债券于2020年12月22日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债券代码“123080”。

（三）可转债转股价格调整情况

1、因公司实施2020年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原20.91

元/股调整为11.58元/股，调整后的转股价格于2021年6月1日生效。具体情况详见公司于 2021 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号2021-040。

2、因公司实施2021年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原11.58

元/股调整为11.53元/股，调整后的转股价格于2022年6月2日生效。具体情况详见公司于 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于海波转债转股价格调整的公告》，公告编号2022-035。

3、因公司实施2022年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原11.53

元/股调整为11.50元/股，调整后的转股价格于2023年5月30日生效。具体情况详见公司于 2023 年 5 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的