证券代码：300505证券简称：川金诺公告编号：2024-038

昆明川金诺化工股份有限公司

董事会关于募集资金2024年半年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

根据公司2022年10月27日召开的第四届董事会第二十六次会议、2022年11月24日召开的2022年度第三次临时股东大会会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会出具《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1055号）同意注册，公司获准向特定对象发行不超过67407329股新股。根据投资者认购情况，公司本次向特定对象发行股票实际发行数量为50176424股（A股），每股面值1元，发行价格14.17元/股，均为现金认购，募集资金总额为人民币710999928.08元，扣除各项发行费用人民币

15939967.82元（不含可抵扣增值税进项税额），实际募集资金净额为人民币

695059960.26元。上述资金已于2023年7月13日全部到位，并业经信永中和会

计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023年7月13日出具XYZH/2023KMAA2B0279号验资报告。

（二）募集资金以前年度使用金额

项目金额（元）

定向增发股票募集资金净额695059960.26

减：补充流动资金205000000.00

减：置换以自筹资金预先投入募投项目44914522.58

减：手续费支出549.00

加：利息收入及理财收益2417360.13

2023年12月31日余额447562248.81

1.补充流动资金情况说明因本次定向增发股票募集资金净额69506.00万元，低于《昆明川金诺化工股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》及《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》中拟使用的募集资金金额150000.00万元。公司于2023年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议，

1审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。将《昆明川金诺化工股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》及《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》中拟定的“补充流动资金”项目募集资金

拟投入金额由33000.00万元调整为20500.00万元，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》，对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月1日对该项补充流动资金金额20500.00万元进行了置换。

2.置换以自筹资金预先投入募投项目情况说明

公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目的预先投入情况进行了审核，并出具了《昆明川金诺化工股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》，报告号：XYZH/2023KMAA2F0047。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月24日对该项置换以自筹资金预先投入募投项目金额募集资金44914522.58元进行了置换。

（三）募集资金报告期内使用金额及期末余额

截止2024年6月30日，公司募集资金专户余额为452757023.64元，明细如下：

项目金额（元）

截至2023年12月31日余额447562248.81

减：补充流动资金0

减：置换以自筹资金预先投入募投项目0

减：手续费支出91.00

加：利息收入及理财收益5194865.83

2024年6月30日余额452757023.64

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证券监督管理委员会2相关文件规定，本公司制定了《昆明川金诺化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。

经公司第四届董事会第三十一次会议审议及授权：

2023年7月31日，公司与中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行、世纪

证券有限责任公司（下称“世纪证券”）签署了《募集资金三方监管协议》，约定公司在中国农业银行股份有限公司开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方

5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目、广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）及补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，世纪证券对募集资金使用情况进行监督。

2023年8月10日，公司与广西川金诺新能源有限公司、广发银行股份有限公

司南宁分行、世纪证券签署了《募集资金四方监管协议》，约定广西川金诺新能源在广发银行股份有限公司南宁分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）项

目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2023年8月10日，公司与广西川金诺化工有限公司、广发银行股份有限公司

南宁分行、世纪证券签署了《募集资金四方监管协议》。约定广西川金诺化工在广发银行股份有限公司南宁分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目募

集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，报告期内上述协议均正常履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，募集资金具体存放情况如下：

单位：元余额开户银行银行账号累计利息收募集资金入及手续费合计净额中国农业银行股

2421940104

份有限公司昆明49145437.681202207.7650347645.44

0023613

东川区支行广发银行股份有

9550880233

限公司南宁民主3613.513613.51

841000794

支行

3余额

开户银行银行账号累计利息收募集资金入及手续费合计净额广发银行股份有

9550888006

限公司南宁民主360000000.006405764.69366405764.69

688688622

支行招商银行股份有8719033287限公司昆明分行10880申万宏源证券有

8037080394

限公司云南分公36000000.0036000000.00

60

司世纪证券有限责任公司云南分公15019101司广发银行股份有

9550880239

限公司南宁民主

842300325

支行

合计—445145437.687611585.96452757023.64

注：公司于2023年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，公司及公司募投项目实施主体合计使用额度不超过40000万元人民币的暂时闲

置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用。到期后于2024年6月20日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第六次会议，再次审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司募投项目实施主体合计使用额度不超过40000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用。

公司通过申万宏源证券有限公司云南分公司募集资金现金管理资金专户购

买的“申万宏源证券有限公司龙鼎定制1224期收益凭证产品，认购金额3600万元”于2024年9月24日到期。

4三、截止2024年6月30日募集资金实际使用情况

单位：万元

募集资金总额69506.00本报告期内投入募集资金总额0报告期内变更用途的募集资金总额

累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额24991.45累计变更用途的募集资金总额比例截至期末项目可是否已本报告期内截至期末累投资进度项目达到预是否达行性是承诺投资项目和超募资变更项募集资金承调整后投资本报告期内实现的效

募集资金投计投入金额（%）(3)定可使用状到预计否发生

金投向目（含部诺投资总额总额（1）

入金额(2)＝态日期益效益重大变分变更）

(2)/(1)化承诺投资项目

1、5万吨/年电池级磷酸

铁锂正极材料前驱体材2025年7月不适用

否45000.005500.0004491.4581.66不适用否

料磷酸铁及配套60万吨12日（注）

/年硫磺制酸项目

2、广西川金诺新能源有

限公司10万吨/年电池2025年7月否72000.0043506.00000不适用不适用否级磷酸铁锂正极材料项12日

目（一期工程）

3、补充流动资金否33000.0020500.00020500.00100.00

5承诺投资项目小计150000.0069506.00024991.4535.96

超募资金投向超募资金投向小计

合计150000.0069506.00024991.4535.96未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目：公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目的预先投入情况进行了审核，并出具了《昆明川金诺化工股份募集资金投资项目先期投入及置换情况有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》，报告号：

XYZH/2023KMAA2F0047。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，亦对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月24日对该项置换以自筹资金预先投入募投项目金额

4491.45万元进行了全部置换。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用1、公司于2023年8月28日购买了“招商银行点金系列看跌三层区间92天结构性存款（产品代码：用闲置募集资金进行现金管理情况 NKM00713）”理财产品，认购金额 10000.00万元，签约方为招商银行股份有限公司昆明分行，该理财产品起息日为2023年8月29日，产品到期日为2023年11月29日，已按时收回理财本息。

62、公司于2023年9月25日购买了“申万宏源证券有限公司龙鼎国债嘉盈新客专享（上市公司）20期收益凭证产品”理财产品，认购金额2000.00万元，签约方为申万宏源证券有限公司，该理财产品起息日为2023年9月26日，产品到期日为2023年10月30日，已按时收回理财本息。

3、公司于2023年11月购买了“世纪证券保本固定收益凭证世纪稳盈47号”理财产品，认购金额人民币

3000.00万元，签约方为世纪证券有限责任公司，该理财产品起息日为2023年11月15日，产品到期日

为2024年2月20日，已按时收回理财本息。

4、公司于2024年6月28日申请购买申万宏源证券有限公司发行的“申万宏源证券有限公司龙鼎定制1224期收益凭证产品”，认购金额3600.00万元，产品起息日2024年7月1日，产品到期日2024年9月24日。

项目实施出现募集资金节余的金额及原因相关募投项目尚处于建设期，募集资金正持续投入尚未使用的募集资金45275.7万元，其中41675.7万元存放于企业募集资金监管账户，3600.00万元尚未使用的募集资金用途及去向

用于购买“申万宏源证券有限公司龙鼎定制1224期收益凭证产品”。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无

注：5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目的子项目30万吨/年硫磺制酸项目于2023年8月达到预定可使用状态并投产使用。该子项目投产生产的硫酸属于公司磷化工产品的主要原材料之一，自其投产以来生产的硫酸及蒸汽主要用于后续化工产品的生产，并未直接产生利润。目前该项目的主要盈利模式为固定资产投入后公司可根据硫酸的市场行情，灵活调整自产与外购硫酸量，进而较好的控制原材料采购成本，降低生产负担，使公司的终端产品实现更好的经济效益，因此无法单独核算效益。

7四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《昆明川金诺化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定使用

募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。

昆明川金诺化工股份有限公司董事会

2024年8月15日

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