华自科技:关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

证券代码：300490证券简称：华自科技公告编号：2024-063

华自科技股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期

及预留部分第二个归属期归属结果暨股份上市的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、本次归属的激励对象人数：290人

2、本次归属的第二类限制性股票数量：249.06万股，占本次归属前公司总股本

的0.63%

3、本次归属限制性股票上市流通日：2024年10月30日

4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。

华自科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华自科技”）于2024年8月26日召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》，近日公司办理了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划实施情况概要

（一）本次激励计划主要内容

公司于2021年6月11日召开第四届董事会第七次会议、2021年6月29日召开2021年第二次临时股东大会审议通过了《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”），第二类限制性股票主要内容如下：

1、激励形式：第二类限制性股票2、股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票

3、授予的限制性股票数量

公司2021年限制性股票激励计划向激励对象授予的第二类限制性股票数量为

700.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额25617.1546万股的2.74%。其中，首次授予660.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.58%，占本激励计划拟授予第二类限制性股票总数的94.29%；预留授予40.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.16%，占本激励计划拟授予第二类限制性股票总数的5.71%。

4、授予价格：限制性股票的授予价格为每股6.08元（调整前）。

5、激励人数本激励计划首次授予的激励对象288人，预留授予对象40人（其中10人即是首次授予部分激励对象也是预留授予部分激励对象），包括公司公告本激励计划时在本公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理及技术（业务）骨干

人员、董事会认为需要激励的其他人员。

6、第二类限制性股票有效期、授予日、归属安排和禁售期

（1）有效期本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励

对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。

（2）授予日授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。

（3）归属安排本激励计划授予的第二类限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定

比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励对象为董事及高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

*公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；

*公司业绩预告、业绩快报公告前10日；*自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之

日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

*中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

本激励计划首次授予的第二类限制性股票各批次归属安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至限

第一个归属期30%制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至限

第二个归属期30%制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应授予之日起36个月后的首个交易日至限

第三个归属期40%制性股票相应授予之日起48个月内的最后一个交易日止

若预留部分在2021年授出，则预留授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排与首次授予部分保持一致；若预留部分在2022年授出，则预留授予的第二类限制性股票的各批次归属比例及安排如下表所示：

归属安排归属时间归属比例自限制性股票相应授予之日起12个月后的首个交易日至限

第一个归属期50%制性股票相应授予之日起24个月内的最后一个交易日止自限制性股票相应授予之日起24个月后的首个交易日至限

第二个归属期50%制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的

该期限制性股票，不得归属，作废失效。

激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票由于资本公积金转增股本、股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

（4）禁售期禁售期是指对激励对象解除限售后所获股票进行售出限制的时间段。本次限制性

股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文

件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

*激励对象为公司董事或高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。

*激励对象为公司董事或高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。

*在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

7、第二类限制性股票归属条件

归属期内同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可归属：

（1）公司未发生如下任一情形：

*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

*最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

*上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

*法律法规规定不得实行股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

（2）激励对象未发生如下任一情形：

*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

*最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；*最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

*中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若激励对象发生上述第（2）条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

8、第二类限制性股票考核要求

（1）公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予第二类限制性股票的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属期业绩考核目标

第一个归属期以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于10%

第二个归属期以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于20%

第三个归属期以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于30%

本激励计划预留第二类限制性股票若在2021年授出，则相应各年度业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在2022年授出，则相应公司层面考核年度为

2022-2023年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属期业绩考核目标

第一个归属期以2020年营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于20%

第二个归属期以2020年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于30%

注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。

（2）个人层面绩效考核要求

公司在满足业绩考核的前提下，激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《实施考核管理办法》”）及现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际可归属的比例，个人当年实际可归属的额度＝个人层面系数（N）×个人当年计划归属的额度。

激励对象的绩效考核评级结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象当年度实际可归属的比例：

考核评级结果 A B C D

个人层面系数（N） 100% 80% 0

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

（二）限制性股票激励计划已履行的相关审批程序1、2021年6月11日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议并通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》公司第四届监事会第七次会议

审议上述议案并对公司本次股权激励计划激励对象名单进行核实，公司独立董事对本次股权激励计划发表了独立意见。

2、2021年6月12日至2021年6月23日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在

公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2021年6月23日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。

3、2021年6月29日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2021年7月9日，公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第八次会议审

议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以2021年7月9日作为首次授予日，授予288名激励对象720.00万股限制性股票，授予价格为6.08元/股；

其中，授予第一类限制性股票60.00万股、授予第二类限制性股票660.00万股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2022年6月23日，公司第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司董事会对2021年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分第二类限制性股票授予价格进行调整，授予价格由6.08元/股调整为6.05元/股，同时认为《2021年限制性股票激励计划（草案）》规定的预留限制性股票授予条件已经成就，同意授予40名激励对象40万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。

6、2022年7月12日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对归属名单进行核查并发表核查意见。

7、2023年7月10日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第三十一次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第二个归属期及预留部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对归属名单进行核查并发表核查意见。

8、2024年8月26日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，公司监事会对相关议案发表了同意的核查意见。

（三）第二类限制性股票授予情况

1、授予日：首次授予日为2021年7月9日，预留授予日为2022年6月23日

2、授予价格：6.05元/股（调整后）

3、授予人数及数量：本次激励计划首次授予第二类限制性股票激励对象288人，授予数量660.00万股，预留授予对象40人，授予数量40万股（其中10人即是首次授予部分激励对象也是预留授予部分激励对象）。第二类限制性股票授予情况如下：

获授的第二类限占授予第二类占本激励计划序姓名国籍职务制性股票数量限制性股票总公告时股本总号（万股）数的比例额的比例

一、董事、高级管理人员

1佘朋鲋中国董事兼总经理202.86%0.08%

2袁江锋中国董事兼副总经理202.86%0.08%

副总经理、董

3宋辉中国202.86%0.08%

事会秘书

4苗洪雷中国董事兼副总经理202.86%0.08%副总经理（2023

5周艾中国121.71%0.05%年9月离任）

6陈红飞中国财务总监202.86%0.08%副总经理（2023

7唐凯中国202.86%0.08%年9月离任）职工代表董事8夏权中国（2022年5月起10.14%0.00%任职）副总经理（2023

9李亮中国121.71%0.05%年9月起任职）副总经理（2023

10蒋青山中国121.71%0.05%年9月起任职）

小计15722.43%0.61%

二、其他激励对象

核心管理及技术（业务）骨干人员（308人）54377.57%2.12%

首次授予部分合计660.0094.29%2.58%

预留授予部分合计40.005.71%0.16%合计700.00100.00%2.74%

（四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异1、2022年6月23日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票授予价格的议案》，公司于

2022年6月21日实施完成了2021年年度权益分派：以2021年12月31日公司总

股本327824407股为基数，向全体股东每10股派0.30元人民币现金（含税）。根据公司激励计划及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的

相关规定和2021年第二次临时股东大会的授权，公司对2021年限制性股票激励计划中已授予尚未归属的首次授予部分660万股和预留部分40万股第二类限制性股票

的授予价格进行相应调整，第二类限制性股票的授予价格由6.08元/股调整为6.05元/股。

2、2022年7月12日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《管理办法》、公司激励计划和《实施考核管理办法》的规定，鉴于2021年限制性股票激励计划首次

授予第二类限制性股票的10名激励对象已离职，作废其全部已授予尚未归属的限制性股票15万股；31名激励对象因个人层面绩效考核原因第一个归属期归属比例为

80%，3名激励对象因个人层面绩效考核原因，第一个归属期归属比例为0%，因激

励对象个人绩效考核原因不能归属的5.94万股限制性股票作废失效，合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票20.94万股。

3、2023年7月10日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《管理办法》、公司激励计划和《实施考核管理办法》的规定，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票的7名及预留授予部分的1名激励对象已离职，其全部已授予尚未归属的限制性股票合计9.4万股应予作废；首次授予部分33名激励对象

因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为80%，1名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为0%，预留授予部分5名激励对象因个人层面绩效考核原因第一个归属期归属比例为80%（其中1名既是首次授予激励对象，也是预留授予激励对象），以上38名激励对象因个人绩效考核原因不能归属的限制性股票7.52万股需作废失效。合计作废已获授尚未归属的第二类限制性股票16.92万股。

4、2024年8月26日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《管理办法》、公司激励计划和《实施考核管理办法》的规定，鉴于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票及预留授予部分的7名激励对象已离职，其全部已授予尚未归属的限制性股票合计4.2万股应予作废；首次授予部分33名激励对象因个人层面绩效考核原因第三个归属期归属比例为80%，2名激励对象因个人层面绩效考核原因第三个归属期归属比例为0%，预留授予部分4名激励对象因个人层面绩效考核原因第二个归属期归属比例为80%（其中1名既是首次授予激励对象，也是预留部分激励对象），以上38名激励对象因个人绩效考核原因不能归属的限制性股票14.64万股需作废失效。作废已获授尚未归属的第二类限制性股票18.84万股。

5、在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象因个人原因放弃本次归属，公

司对其已获授但尚未归属的限制性股票4.8万股予以作废处理。因此，本次激励计划首次授予第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期实际归属的激

励对象由291人调整为290人，实际归属限制性股票为249.06万股。

除上述调整之外，本次股权激励计划第二类限制性股票归属的内容与公司2021

年第二次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。

二、激励对象符合归属条件的说明

（一）根据归属时间安排，激励计划授予的限制性股票已进入相应归属期

根据《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，激励计划首次授予部分的第三个归属期为“自授予之日起36个月后的首个交易日至限制性股票相应授予之日起48个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划第二类限制性股票的首次授予日为2021年7月9日，因此首次授予部分的第三个归属期为2024年7月10日至2025年7月9日。激励计划预留授予部分的第二个归属期为“自授予之日起24个月后的首个交易日至限制性股票相应授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。本次激励计划第二类限制性股票的预留授予日为2022年6月23日，因此预留授予部分的第二个归属期为2024年6月24日至2025年6月20日。

（二）首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件成就的说明

1、董事会审议情况2024年8月26日，公司召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划规定的首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件已经成就。

2、是否满足归属条件的说明

第二类限制性股票首次授予部分第三个归属期及是否满足归属条件的说明预留授予部分第二个归属期的归属条件

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定公司未发生前述情形，满足意见或者无法表示意见的审计报告；

归属条件。

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

2、激励对象未发生如下任一情形：

（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

激励对象未发生前述情形，

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；满足归属条件。

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。

3、公司层面业绩考核要求根据天职国际会计师事务所

本激励计划首次授予第二类限制性股票的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩（特殊普通合伙）出具的公考核目标如下表所示：

司《2023年度审计报告》，归属期业绩考核目标

第一个归属以2020年营业收入为基数，2021年营业收入公司2023年经审计的营业收

期增长率不低于10%入为2368606133.08元，较

第二个归属以2020年营业收入为基数，2022年营业收入

期增长率不低于20%2020年营业收入同比增长率

第三个归属以2020年营业收入为基数，2023年营业收入为103.79%，满足业绩考核

期增长率不低于30%本激励计划预留授予第二类限制性股票的考核年度为目标。

2022-2023年两个会计年度，各年度业绩考核目标如下表所示：

归属期业绩考核目标

第一个归属以2020年营业收入为基数，2022年营业收入

期增长率不低于20%

第二个归属以2020年营业收入为基数，2023年营业收入

期增长率不低于30%

注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。

首次授予部分第二类限制性股票及预留部分的7名激励

对象已离职，已不符合激励

4、激励对象个人层面绩效考核要求对象资格；首次授予33名激

公司在满足业绩考核的前提下，激励对象的个人层面绩效考励对象个人层面绩效考核结核按照公司制定的《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的果为 C，第三个归属期归属考核结果确定其实际可归属的比例，个人当年实际可归属的额度比例为80%，预留授予4名＝个人层面系数（N）×个人当年计划归属的额度。

激励对象的绩效考核评级结果划分为 A、B、C、D 四个档激励对象个人层面绩效考核次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象当结果为 C，第二个归属期归年度实际可归属的比例：

属比例为80%；首次授予2

考核评级结果 A B C D名激励对象个人层面绩效考

个人层面系数（N） 100% 80% 0

核结果为 D，第三个归属期激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属

或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。归属比例为0%，除上述情况外，其余激励对象考核结果为 A 或 B，可归属比例为

100%。

综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期归属条件已成就，根据公司2021

年第二次临时股东大会的授权，公司按照本激励计划相关规定为符合条件的291名激励对象办理第二类限制性股票的归属事宜。

（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法公司对于部分未达到归属条件的限制性股票进行作废处理，详见《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的公告》（公告编号：2024-048）。

三、本次第二类限制性股票归属的具体情况

本次第二类限制性股票实际归属的激励对象共计290人，其中8名激励对象既

获授了首次授予的限制性股票，也获授了预留部分的限制性股票。本次归属的限制性股票数量共计249.06万股，占目前公司总股本的0.63%。其中首次授予部分第三个归属期归属数量230.96万股，预留授予部分第二个归属期归属数量18.1万股。具体情况如下：

（一）首次授予第二类限制性股票第三个归属期归属的具体情况

1、首次授予日：2021年7月9日

2、归属人数：261人

3、归属数量：230.96万股

4、归属价格：6.05元/股

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

6、归属激励对象名单及归属情况：

获授的第本次归属的本次归属数量占序二类限制第二类限制已获授第二类限姓名职务号性股票数性股票数量制性股票的量（万股）（万股）百分比

一、董事、高级管理人员

1佘朋鲋董事兼总经理206.432%

2袁江锋董事兼副总经理20840%

3宋辉副总经理、董事会秘书20840%

4苗洪雷董事兼副总经理20840%

5陈红飞财务总监20840%

6蒋青山副总经理（2023年9月起任职）123.8432%职工代表董事（2022年5月起任

7夏权10.440%

职）小计11342.6437.73%

二、其他激励对象

核心管理及技术（业务）骨干人员（254人）498188.3237.81%

合计（261人）611.00230.9637.80%

注：在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象因个人原因放弃本次归属，公司对其已获授但尚未归属的限制性股票4.8万股予以作废处理。

（二）预留授予第二类限制性股票第二个归属期归属的具体情况

1、预留授予日：2022年6月23日

2、归属人数：37人

3、归属数量：18.1万股

4、归属价格：6.05元/股

5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票

6、归属激励对象名单及归属情况：

本次归属数量获授的第二类本次归属的第二占已获授第二姓名职务限制性股票数类限制性股票数类限制性股票量（万股）量（万股）的百分比

核心管理及技术（业务）骨干人员（37人）3718.148.92%

合计（37人）3718.148.92%

四、本次限制性股票归属股票的上市流通及限售安排

1、本次归属股票的上市流通日：2024年10月30日

2、本次归属股票的上市流通数量：249.06万股，占本次归属前公司总股本的

0.63%

3、本激励计划授予的限制性股票归属后，不设置禁售期。

4、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

本次限制性股票激励计划的归属规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》

的规定执行，具体内容如下：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的公司股份。

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的公司股票在买入后6

个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会将收回其所得收益。

（3）在激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定

发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

五、验资及股份登记情况

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（众环验字[2024]1100021号），对公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二类限制性股票第三个归属期及预留部分第二个归属期的激励对象出资情况进行了审验，截至2024年10月9日止，公司已收到290名股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币15068130.00元，其中计入股本2490600.00元，计入资本公积（资本溢价）

12577530.00元，本次增资完成后，公司总股本将由396212074股增加至

398702674股，注册资本由人民币396212074.00元增加至人民币398702674元。

本次归属股票已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理登记手续。

六、本次归属募集资金的使用计划本次归属募集的资金全部用于补充公司流动资金。

七、本次归属后新增股份对公司的影响

1、对股权结构的影响

本次发行前本次变动本次发行后股份类别数量（股）比例数量（股）数量（股）比例

一、有限售条

5122262.001.29%319800.005442062.001.36%

件股份

二、无限售条

391089812.0098.71%2170800.00393260612.0098.64%