东杰智能:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于东杰智能科技集团股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司

关于东杰智能科技集团股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限

被保荐公司简称：东杰智能责任公司

保荐代表人姓名：喻东联系电话：010-63212128

保荐代表人姓名：史骏联系电话：010-63212174

一、保荐工作概述

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资是

金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数3次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0，均事前或事后审议会议议案

（2）列席公司董事会次数0，均事前或事后审议会议议案

（3）列席公司监事会次数0，均事前或事后审议会议议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数4

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

1、公司结合当前募集资金项目的实际建设

（2）关注事项的主要内容

情况和投资进度，经审慎研究后，决定在保

1持募集资金投资项目实施主体、实施方式、投资总额不发生变更的前提下，将部分募集资金投资项目建设进度予以延期：“数字化车间建设项目”达到预定可使用状态日期自

2024年10月延长至2025年5月，“深圳东杰智能技术研究院项目”达到预定可使用状态日期自2024年6月延长至2025年5月。

2、2024年上半年，公司业绩出现亏损情况。

1、公司本次部分募集资金投资项目延期事项

履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及规范性文件的规定。保荐机构将持续关注公司募集资金投入进度和募投项目建设情况，督促发行人做好信息披露工作。

（3）关注事项的进展或者整改情况2、保荐机构向公司了解业务发展情况和业绩

下降原因，了解到公司将持续深耕智能生产系统、智能物流仓储系统板块，继续开拓新能源行业和海外客户市场，提高收入水平；

通过提升核心竞争力、精细化管理改善盈利能力。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2024-4-23

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引

（3）培训的主要内容第13号—保荐业务》等法规，对上市公司可转换公司债券相关的创业板最新法规规定及相关监管案例进行培训

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

2024年3月，公司收到深圳

1、保荐机构督促公司董事会

证券交易所创业板公司管理

重视此次违规行为，公司召部下发的《深圳证券交易所

开第八届董事会第二十一次关于对东杰智能科技集团股会议，决定本次不向下修正份有限公司的监管函》（创转股价格，且自董事会审议业板监管函〔2024〕第43通过后的次一交易日起未来号），指出公司在处理“东六个月内（即2024年3月杰转债”转股价格调整事宜

1.信息披露29日至2024年9月28

上存在违规行为。根据深交日），“东杰转债”如再次所披露，东杰智能在其股票触发转股价格向下修正条连续三十个交易日中至少十款，亦不提出向下修正方案；

五个交易日收盘价格低于转

2、保荐机构于2024年4月

股价格85%的情况下未能

进行相关内容培训，督导公及时进行提示性公告，违反司持续做好信息披露工作，了《创业板股票上市规则》不断提升信息披露质量。

及《上市公司自律监管指引

2第15号——可转换公司债券》的相关规定。

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托无不适用理财、财务资助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介

无不适用机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务公司2024年半年度出现亏发展、财务状况、管理状况、损，主要系市场激烈竞争，向公司了解业务发展情况和核心技术等方面的重大变化情公司主要产品智能生产系业绩下降原因，对比同行业况）统、智能物流仓储系统毛利同期业绩水平，了解公司保率明显降低，同时为应对市持行业竞争力及改善业绩表场竞争、智能生产系统、智现的具体措施，持续跟进公能物流仓储系统等业务板司经营发展情况，督促公司块，销售费用、财务费用有履行相关信息披露。

所增加。

三、公司及股东承诺事项履行情况

1.关于避免同业竞争、减少及

规范关联交易、资金占用方面是不适用的承诺

2.股份锁定期承诺是不适用

3.关于遵守公司章程、维护公

是不适用司独立性的承诺

4．关于社会保险金与住房公积

是不适用金缴纳事宜的承诺

5.股份减持承诺是不适用

6.分红承诺是不适用

7.避免同业竞争的承诺以及未