现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司

关于广州万孚生物技术股份有限公司

2024年度持续督导工作现场检查报告

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称“万孚生物”或“公司”）2020年度向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导阶段的保荐

机构、2022年度创业板向特定对象发行股票的保荐机构，于2024年12月26日至12月27日对万孚生物2024年有关情况进行了现场检查，报告如下：

保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司被保荐公司：万孚生物

保荐代表人姓名：沈钟杰联系电话：010-56839400

保荐代表人姓名：丁明明联系电话：010-56839400

现场检查人员姓名：沈钟杰、毕成

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2024年12月26日—2024年12月27日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

√

件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务

√规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义√（注）务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

√和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和

报告、内控评价报告及其他内控制度。

1现场检查报告1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适√

用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

√

交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

√

度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计

√

工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进

√

行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员

√

会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员

√

会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评

√

价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露

√管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站

√刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间

√接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占

√用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情√

2现场检查报告

形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批

√程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集资金台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流

√

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行√贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否

√与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，进行比较分析。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制有关三会文件、

公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风

√险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求

√予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

注：在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深

3现场检查报告圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》中所指定的需要汇报的事项。

保荐机构将继续关注公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、募集资金使

用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况等方面的事项，督促公司做好信息披露工作。

注：2024年6月14日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了关于董事会及监事会换届选举的相关议案。李文美、何小维不再担任董事，陈锦棋不再担任独立董事，吴翠玲不再担任监事会主席，上述人员变动属于公司董事会及监事会的正常换届，不属于重大变化，公司已履行了相应审批程序和信息披露义务。

（以下无正文）

4现场检查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州万孚生物技术股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

丁明明沈钟杰华泰联合证券有限责任公司

2025年1月8日

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