胜宏科技:关于回购公司股份方案的公告

证券代码：300476证券简称：胜宏科技公告编号：2024-048

胜宏科技（惠州）股份有限公司

关于回购公司股份方案的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1、基本情况

（1）种类：公司已在境内发行上市的人民币普通股（A 股）股票；

（2）用途：将股份用于员工持股计划或股权激励；

（3）拟用于回购的资金总额：不低于人民币7000万元且不超过14000万元（均含本数）；

（4）价格区间：不超过人民币47.59元/股；

（5）数量及占公司总股本的比例：在回购股份价格不超过47.59元/股的条件下，按回购价格上限和回购金额上下限测算，预计回购股份数量约为1470898股至2941794股，占公司目前已发行总股本比例为0.17%至0.34%。具体回购股份的数量以回购实施完毕或回购实施期限届满时实际回购的股份数量为准；

（6）实施期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内；

（7）资金来源：公司自有资金。

2、公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动

人在董事会作出回购股份决议前六个月内不存在买卖公司股份的情况，不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为，公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人以及持股5%以上股东及其一致行动人在未来三个月、未来六个月及本次回购期间无明确的减持公司股份计划，如后续有减持计划，将按照相关规则履行提前公告相关信息披露义务；且不排除在未来六个月及回购期间增持公司股份的可能。

3、相关风险提示

（1）本次回购存在因员工持股计划或股权激励未能经公司董事会或股东大

会等决策机构审议通过、员工持股计划或股权激励参与对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。

（2）本次回购存在因回购期限内股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施等不确定性风险。

（3）本次回购存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或公司董事会决定终止本次回购方案等而导致无法实施的风险。

（4）本次回购存在因回购专户中股份有效期届满未能将回购股份过户至股权激励或员工持股计划参与对象的风险。

上述风险可能导致本次回购计划无法顺利实施，请投资者注意投资风险。回购方案实施过程中出现前述风险情形的，公司将及时履行信息披露义务并说明拟采取的应对措施。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《关于支持上市公司回购股份的意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“胜宏科技”、“公司”或“本公司”）于2024年9月13日召开了第四届董事会第

二十七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》。本次回购股份方案在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。回购方案具体情况如下：

一、回购方案的主要内容

（一）回购股份的目的

公司专注深耕 PCB 行业近二十年，具备丰富的行业经验和深厚的技术积累，系中国印制电路行业协会（CPCA）的副理事长单位，系行业标准的制定单位之一；公司连续多年入围全球著名 PCB 市场调研机构 N.T.Information Ltd 发布的

全球印制电路板制造百强企业排名榜，是国家高新技术企业、国家知识产权优势企业、广东省知识产权示范企业、广东省创新型企业，拥有省、市、区三级工程技术研发中心，省、市级企业技术中心，科研实力雄厚。

在未来的战略规划中，公司的发展仍离不开全体胜宏人的持续奋进，核心管理层及员工是公司成长的基石，员工与公司的目标一致及利益协同是公司成长的保障。近年来，公司综合运用对外引进和自主培养的方式，打造出一支管理和执行能力兼具、综合素质优异的人才队伍；目前公司即将迎来崭新的发展阶段，需要推出更具激励性、创新性和挑战性的薪酬激励制度，为未来发展奠定信心和基础。

在综合考虑公司目前财务状况及未来经营需求的情况下，依据相关规定，公司计划使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购部

分公司已在境内发行上市的人民币普通股（A 股）股票的社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。

（二）回购股份符合相关条件公司本次回购部分股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十条相关规定：

1、公司股票于2015年6月上市，公司股票上市已满6个月；

2、公司最近一年无重大违法行为；

3、本次回购金额占公司净资产、流动资产等的比值均较小，不会影响到公

司债务履行能力和持续经营能力。即回购股份后，公司仍具备良好的债务履行能力和持续经营能力；

4、回购股份后，公司的股权分布变化不大，仍符合上市条件；

5、符合中国证监会和深圳证券交易所规定的其他条件。

（三）拟回购股份的方式、价格区间

1、回购股份的方式

公司通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式回购部分公司股份。

2、回购股份的价格区间本次回购股份价格不超过人民币47.59元/股（公司本次回购股份的价格上限不高于董事会审议通过股份回购决议前30个交易日公司股票交易均价的150%）。

若公司在回购股份期限内实施了现金分红、派送股票红利、资本公积转增股

本、配股、股票分拆或缩股等除权除息事项，自股价除权、除息日起，公司将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，相应调整回购价格上限。具体回购价格将根据二级市场公司股票价格、公司资金状况、分红除息等情况确定。

（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

1、拟回购股份的种类

本次回购股份的种类为公司已在境内发行上市的人民币普通股（A 股）股票。

2、拟回购股份的用途

本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励。

3、拟回购股份的数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额

本次回购的资金总额不低于人民币7000万元且不超过人民币14000万元（均含本数）；回购价格不超过47.59元/股，按回购价格上限和回购金额上下限测算，回购股份数量约为1470898股至2941794股，占公司当前总股本比例为

0.17%至0.34%。具体回购股份的数量以回购期限届满或者实际回购的股份数量为准。

（五）回购股份的资金来源本次回购股份的资金来源全部为公司自有资金。公司有充足的资金用于实施本次回购。预计本次回购对公司的资金状况、财务结构和正常运营不会造成重大影响。

（六）回购股份的实施期限回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

公司董事会将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。

1、如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

（1）如在回购期限内，回购股份总数达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满。

（2）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

2、公司不得在下列期间内回购股份：

（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日内；

（2）中国证监会、深圳证券交易所规定的其他情形。

3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：

（1）开盘集合竞价；（2）收盘集合竞价；

（3）股票价格无涨跌幅限制的交易日。

公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。

（七）预计回购完成后公司股本结构变动情况

以拟回购价格上限和回购金额区间测算，回购数量不低于1470898股、不高于2941794股，占公司总股本比例不低于0.17%、不高于0.34%。若本次最终回购的股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定后，预计公司股本结构变化情况如下：

回购前回购后

以回购金额7000万元、以回购金额14000万元、

股份性质数量回购价格47.59元/股测算回购价格47.59元/股测算占比

（股）数量数量占比占比

（股）（股）

7479928.8950826.010421722.

一、有限售条件股份0.87%1.04%1.21%

00000

8552087853737815852266919

二、无限售条件股份99.13%98.96%98.79%

13.00.00.00

8626886862688641862688641

三、股份总额100.00%100.00%100.00%

41.00.00.00

注：上表所示回购前股本结构为截至2024年6月30日数据。

上述变动情况为测算结果暂未考虑其他因素影响。具体回购股份的数量及占总股本比例以回购期满时实际回购的股份数量为准。

（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债

务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺

1、公司本次回购反映了管理层对公司内在价值的肯定和对未来可持续发展

的坚定信心，有利于保护全体股东特别是中小股东的利益、增强公众投资者信心；

本次回购股份用于员工持股计划或股权激励，有利于进一步完善公司的长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，推进公司的长远发展。

截至2024年6月30日，公司合并报表财务数据（未经审计）如下：总资产为1715309.95万元，货币资金为180685.13万元，归属于上市公司股东的净资产为794503.42万元。按2024年6月30日公司合并报表财务数据及本次最高回购资金上限14000万元测算，回购资金约占公司截至2024年6月30日总资产的0.82%、占归属于上市公司股东的净资产的1.76%。

根据公司目前经营、财务及未来发展规划，公司回购资金总额不超过人民币

14000万元（含本数），不会对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能

力、未来发展等产生重大影响，股份回购计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条件。

2、公司全体董事承诺：本次回购部分股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

（九）公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致

行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持计划；公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人、持股5%以上股东及其一致行动人未来三个月、未来六个月的减持计划

公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内没有买卖公司股份的情况。

上述人员和公司不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人，以及持股5%以上股东及其一致行动人在未来三个月、未来六个月及本次回购期

间无明确的减持公司股份计划，如后续有减持计划，将按照相关规则履行提前公告相关信息披露义务；且不排除在未来六个月及回购期间增持公司股份的可能。

（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的相关安排

本次回购的股份将全部用于实施公司股权激励或员工持股计划，公司将根据证券市场变化确定股份回购的实际实施进度。公司如未能在股份回购完成之后

36个月内实施前述用途，未使用部分的股份将严格依据相关法律法规要求，履

行相关程序后予以注销。届时公司将根据具体实施情况，及时履行决策程序和信息披露义务。

本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，不会导致公司发生资不抵债的情况。如果本次回购股份在回购完成之后36个月内未能全部用于股权激励或员工持股计划，则就该等未使用部分的股份将履行相关程序予以注销并减少公司注册资本，公司届时亦将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规的要求履行债权人通知等义务，充分保障债权人的合法权益。

（十一）本次回购方案是否需要提交股东大会审议以及董事会对管理层办理本次回购相关事宜的具体授权

1、根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的相关规定，公司本次

回购股份事项应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，无需提交股东大会审议。

2、经董事会审议，为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司

管理层在法律法规规定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：

（1）在法律、法规允许的范围内，根据公司和市场情况，在本次回购股份方案的基础上制定具体实施方案；

（2）如法律法规、监管部门对于回购股份的相关条件发生变化或市场条件

发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》的规定须由董事会重新审议的事项外，授权管理层对本次回购股份的具体实施方案等相关事项进行相应调整；

（3）办理相关报批事宜，包括但不限于制作、修改、补充、授权、签署、执行与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；

（4）设立回购专用证券账户及其他证券账户；

（5）根据实际情况择机回购股份，包括回购的时间、价格和数量等；

（6）办理其他以上虽未列明但为本次股份回购所必须的事项。