中泰证券股份有限公司

关于浙江田中精机股份有限公司

2024年度现场检查报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司被保荐公司简称：田中精机

保荐代表人姓名：孙涛联系电话：010-59013899

保荐代表人姓名：姚翼飞联系电话：010-68889223

现场检查人员姓名：孙涛、李灏

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2025年2月25日-26日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；（2）查阅公

司公开信息披露文件；（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；

（4）访谈公司董事会秘书。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及

√

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确

√认

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规

√

章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序

√和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履

√行了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独

√立

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞

√争

（二）内部控制

现场检查手段：（1）查阅内部审计部门任职人员资料、内部审计制度以及内部审

计部门出具的内部审计报告等相关资料；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、会议记录、会议决议；（3）查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部√

1审计部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设

√

立内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规

√（如适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内

√

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内

√

部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告

一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工√

作中发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放

√

与使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如√适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适√用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一

√

次内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是

√

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；（2）查

阅公司公开信息披露文件；（3）查阅公司信息披露的相关制度；（4）查阅公司投

资者关系活动记录表；（5）访谈公司董事会秘书。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重

√要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合

√公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网

√站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执

2行情况

现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；（2）查

阅公司章程、三会规则等文件；（3）查阅公司审计报告、定期报告等；（4）访谈公司董事会秘书。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制√度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信

√息披露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息

√披露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被

√担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行

√了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用现场检查手段：不适用（田中精机募集资金已于2022年度使用完毕，故不再对募集资金使用情况进行核查。）

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协

√议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托

√理财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地√点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金

√

补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、√投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

3现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解公司业绩情况；（2）查阅行

业研究报告，了解行业发展趋势；（3）查阅同行业上市公司的季报资料，对主要业绩指标与公司进行对比分析。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显

√异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关三会决议文件；（2）查阅公司重大合同、

重要往来科目明细账；（3）取得发行人相关说明；（4）查阅公司信息披露文件；

（5）访谈公司董事会秘书。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原

√因

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重

√大变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是

√否已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

根据公司披露的2024年度业绩预告，公司2024年度预计归属于上市公司股东的净利润亏损13000万元至15000万元，预计扣除非经常性损益后的净利润亏损13300万元至15300万元，较2023年度经营业绩出现大幅度下滑。从现场检查情况来看，田中精机经营业绩下滑主要系子公司深圳市佑富智能装备有限公司经营状况及发展情况不及预期，田中精机拟按照《企业会计准则》的规定对相关资产进行减值测试及计提确认所致。保荐机构已提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的因素，并积极采取有效应对措施加以改善。保荐机构将持续关注公司业绩情况，同时按照相关规定要求履行信息披露义务。

4（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于浙江田中精机股份有限公司

2024年度现场检查报告》签字盖章页）

保荐代表人签名：

孙涛姚翼飞中泰证券股份有限公司

2025年3月10日

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