中信建投证券股份有限公司

关于深信服科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作为深

信服科技股份有限公司（以下简称“深信服”或“公司”）创业板向特定对象发行股

票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对深信服拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深信服科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2501号）批复同意，公司向特定对象发行股票数量4801848股，每股面值1.00元，发行价格为185.01元/股，募集资金净额为人民币881242223.75元（已扣除不含税发行费用人民币7147674.73元）。上述资金已于2020年11月23日到位，业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了致同验字(2020)第 441ZC00453 号验资报告。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和公司《募集资金使用管理制度》的相关规定，公司设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户管理。

二、募集资金投资项目的基本情况根据《深信服科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），公司向特定对象发行股票募集资金扣除发行费用后，投资于以下项目：

单位：万元序号募集资金使用项目项目投资总额拟用募集资金投资额网络信息安全服务与产品研发

196000.0060614.00

基地项目云化环境下的安全产品和解决

246409.0027510.22

方案升级项目

合计142409.0088124.22

注：公司本次向特定对象发行股票募集资金总额为888389898.48元，扣除发行费用后的净额为881242223.75元，在募集资金使用分配时，保持网络信息安全服务与产品研发基地项目的募集资金使用金额不变，调减云化环境下的安全产品和解决方案升级项目的募集资金使用金额。

其中，云化环境下的安全产品和解决方案升级项目已于2022年4月结项，该项目的募集资金专户已注销。网络信息安全服务与产品研发基地项目已于2024年4月结项，因该项目的部分合同尾款尚未支付，截至2025年2月28日，

募集资金专户余额仍有8924.48万元。在不影响募集资金投资项目款项支付和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目款项支付和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报，不会影响公司主营业务的发展。

2、额度及期限

根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目款项支付进度并考虑保持

充足的流动性，公司拟使用不超过人民币9000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限自议案审议通过之日起12个月。在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。

3、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性好的保本型产品。

4、投资决议有效期限

自议案审议通过之日起12个月内有效。5、实施方式为提高经营效率，董事会授权公司经营管理层在上述额度及决议有效期内行使投资决策权并签署相关合同等法律文件，具体事项由公司财经管理部负责实施。

6、关联关系说明

公司及公司募集资金投资项目实施主体与投资产品发行主体不存在关联关系。

7、信息披露公司将严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时履行信息披露义务。

四、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险分析

1、尽管公司拟购买的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的

影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投

资的实际收益不可预期；

3、相关工作人员的操作及监控风险。

（二）风险控制措施

1、公司财经管理部相关人员将及时分析和跟踪产品投向等情况，如评估发

现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2、公司董事会审计委员会及内审部门将对产品的投向、风险、收益情况进

行审计和监督，如出现异常情况将及时报告董事会，以采取控制措施；

3、独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督与检查。如公司独立

董事、监事会认为必要，可以聘请专业机构进行审计；

4、公司财经管理部必须建立台账对购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作；

5、公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

五、对公司日常经营的影响

公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在确保募集资金投资项目款项支付和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的保本型产品投资，不会影响公司募集资金投资项目的资金需要。通过进行适度的现金管理，公司可以提高募集资金的使用效率，能获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报，不会损害公司股东利益。

六、相关审批程序及相关意见

1、董事会意见

公司于2025年3月27日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用本金总额不超过人民币9000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型产品，使用期限自议案审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。

2、监事会意见经审核，监事会认为：本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够提高公司募集资金的使用效率和收益，不会影响公司募集资金投资项目的款项支付和公司正常生产经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规，同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。

七、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法规的规定。

综上，保荐人对深信服使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

（以下无正文）（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________________李林李波中信建投证券股份有限公司年月日