先导智能:关于独立董事公开征集表决权的公告

证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2024-067

无锡先导智能装备股份有限公司

关于独立董事公开征集表决权的公告

独立董事郭霞生先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

特别声明：

1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人郭霞生先生符合《中华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件；

2、截至本公告披露日，征集人郭霞生先生未直接或间接持有公司股份。

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并根据无锡先导智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事郭霞生先生作为征集人就公司2024年第二次临时股东大会审议的公司2024年限制性股票激励计划相关议案向全体股东征集表决权。

一、征集人的基本情况郭霞生，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，毕业于南京大学，声学专业。中国声学学会物理声学、超声检测分会委员。2010年8月至今，任职于南京大学，先后担任讲师、副教授、教授等职务，期间获得多项国家自然科学基金、国家重点研发计划等资助，在国际学术期刊发表学术论文100余篇，授权发明专利30余项。

截至本公告披露日，征集人未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。征集人与公司其他董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间不存在关联关系，证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2024-067与征集表决权涉及的提案之间不存在利害关系。

征集人保证本征集公告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票

权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

二、征集表决权的具体事项

1、征集表决权涉及的股东大会届次和提案名称

由征集人针对2024年第二次临时股东大会审议的以下提案向公司全体股东

公开征集表决权：

提案编码提案名称非累积投票提案

1.00《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》

2.00《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》

3.00《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》

征集人仅就股东大会上述提案征集表决权，如被征集人或其代理人在委托征集人对上述相关提案行使表决权的同时，明确对本次股东大会其他提案的投票意见的，可由征集人按其意见代为表决。

关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2024-068）。

2、征集主张

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2024年9月30日召开的第五届董事会第六次会议，并且对《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》均投了赞成票。证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2024-067征集人声明：就股权激励相关提案1.00-3.00，不接受与其表决意见不一致的委托。

3、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本

次征集表决权方案，其具体内容如下：

（1）征集对象：截止2024年10月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。

（2）征集表决权的确权日：2024年10月11日（本次股东大会股权登记日）

（3）征集期限：2024年10月14日至2024年10月17日，上午9:00-11:00，下午14:00-17:00。

（4）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行表决权征集行动。

（5）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人表决的，其应按本公告附件确定的格式和

内容逐项填写《独立董事公开征集表决权授权委托书》（以下简称“授权委托书”）。

第二步：委托表决股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集表决权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文

件：

*委托表决股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

*委托表决股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股东账户卡；

*授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2024-067署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托表决股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内

将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本公告

指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托表决股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下：

邮寄地址：江苏省无锡市新吴区新洲路18号

收件人：无锡先导智能装备股份有限公司证券部姚遥

邮政编码：214028

电话：0510-81163600

传真：0510-81163648

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托表决股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集表决权授权委托书”字样。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（6）委托表决股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满

足下述条件的授权委托将被确认为有效：

*已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

*在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

*股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

*提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（7）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2024-067相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

（8）股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议。

（9）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

*股东将征集事项表决权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

*股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

*股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的表决指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

由于征集表决权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

特此公告。

附件：《独立董事公开征集表决权授权委托书》

征集人：郭霞生

2024年10月1日证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2024-067

附件：