中泰股份:中泰股份2025年员工持股计划（草案）

证券代码：300435证券简称：中泰股份

杭州中泰深冷技术股份有限公司

2025年员工持股计划（草案）

二〇二五年三月杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划声明

本公司及全体董事、监事保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

1杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

风险提示

一、本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获

得公司股东大会批准，存在不确定性。

二、有关本次员工持股计划具体的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等

均属初步方案，能否实施完成存在不确定性。

三、本员工持股计划相关协议尚未签订，能否签订存在不确定性。

四、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购金额较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

2杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

特别提示

一、杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“中泰股份”或“公司”）2025年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“本计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定。

二、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。

三、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影

响的公司（含分公司及子公司）董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理

人员、核心技术（业务）人员。参与本次员工持股计划的总人数在初始设立时不超过30人，其中董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过3人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

四、本次员工持股计划拟募集的资金总额不超过7109.25万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，最终募集资金总额以实际募资总额为准。本次员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、借贷等财务资助或为其贷款提供担保，亦不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。

五、本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的中泰股份A股普通股股票。本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。本次员工持股计划受让的股份总数不超过537.7650万股，占公司目前总股本38571.30万股的1.3942%。本次员工持股计划的具体受让股份数量根据参加对象实际出资缴款情况确定。

六、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计

未超过公司股本总额的10%，单个员工所持全部在存续期内的员工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。员工持股计划所持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

七、本次员工持股计划受让公司回购专用证券账户股份的价格为13.22元/股。购买价

格不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格的较高者：

3杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划1、本次员工持股计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）13.22元/股；

2、本次员工持股计划草案公告前20个交易日的公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）12.81元/股。

八、本次员工持股计划的存续期为60个月，自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告首次授予部分标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起计算，12个月后可全部解禁卖出。

九、本次员工持股计划存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满前，对员工持股计

划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

十、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。本计划成立管理委员会，负责对

本次员工持股计划进行日常管理、权益处置等具体工作，并代表本计划行使股东权利。

十一、本员工持股计划持有人包括董事、监事、高级管理人员共3人，以上持有人与

本员工持股计划存在关联关系，在公司董事会、股东大会审议本员工持股计划相关提案时应回避表决。除上述人员外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与本员工持股计划不构成一致行动关系。

十二、公司董事会负责拟定本员工持股计划草案，并通过职工代表大会充分征求员工意见后提交董事会审议；董事会薪酬与考核委员会可以就制定或者变更员工持股计划向董事会提出建议。董事会审议并通过本员工持股计划草案后，应当提交股东大会审议，经股东大会批准后授权公司董事会予以实施。董事会就本员工持股计划事项作出决议，应当经全体非关联董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，董事会应当将该事项直接提交公司股东大会审议。股东大会就本员工持股计划进行表决时，存在下列情形的股东及其一致行动人应当回避：自身或关联方拟成为本员工持股计划的资产管理机

构、认购计划份额、提供或垫付资金、提供股票、分享收益以及其他可能导致利益倾斜的情形。

十三、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

十四、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

4杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

声明....................................................1

风险提示..................................................2

特别提示..................................................3

释义....................................................6

第一章员工持股计划的目的与基本原则.....................................8

第二章员工持股计划持有人的确定依据和范围..................................9

第三章员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格............................11

第四章员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求...............................15

第五章员工持股计划的管理方式.......................................18

第六章员工持股计划的资产构成及权益分配..................................27

第七章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置.............................29

第八章员工持股计划的会计处理.......................................34

第九章公司与持有人的权利与义务......................................35

第十章员工持股计划的关联关系及一致行动关系................................37

第十一章实施员工持股计划的程序......................................38

第十二章其他重要事项...........................................39

5杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

释义

在本计划中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

释义项指释义内容

中泰股份、本公司、公司、指杭州中泰深冷技术股份有限公司上市公司

本公司控制或者实际控制的具有独立法人资格的公司，包子公司指

括全资子公司、控股子公司及其分公司

员工持股计划、本次员工持指杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

股计划、本计划《杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划本次员工持股计划草案指（草案）》

持有人、参加对象指出资参加本次员工持股计划的公司员工持有人会议指本次员工持股计划持有人会议管理委员会指本次员工持股计划管理委员会薪酬与考核委员会指公司董事会薪酬与考核委员会

本次员工持股计划通过合法方式受让和持有的中泰股份 A标的股票指股普通股股票

原始出资金额=认购价格×认购标的股票数量；认购价格、原始出资金额指认购标的股票数量以参加对象签署的认购协议为准《杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划管《员工持股计划管理办法》指理办法》中国证监会指中国证券监督管理委员会

深交所、证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业《自律监管指引第2号》指板上市公司规范运作》

《公司章程》指《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》

元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元

6杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

2、本计划中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。

7杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第一章员工持股计划的目的与基本原则

一、员工持股计划的目的

公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关法律、

行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划。

公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，本次员工持股计划的实施旨在建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

二、员工持股计划的基本原则

（一）依法合规原则

公司实施本次员工持股计划，严格依照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

（二）自愿参与原则

公司实施本次员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。

（三）风险自担原则

本次员工持股计划的参加对象盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

8杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第二章员工持股计划持有人的确定依据和范围

一、员工持股计划持有人的确定依据

（一）持有人确定的法律依据

本次员工持股计划的持有人是根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第2号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。

（二）持有人确定的职务依据本次员工持股计划的参加对象应符合以下标准之一：

1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；

2、公司中层管理人员、核心技术（业务）人员。

符合条件的员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。所有参加对象必须在本次员工持股计划的存续期内，与公司（含分公司及子公司）签署劳动合同或聘用合同。

二、员工持股计划持有人的范围

本次员工持股计划的持有人包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人

员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。参加本次员工持股计划的员工总人数在初始设立时不超过30人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

三、员工持股计划持有人的核实

公司聘请的律师事务所对参加对象的资格等情况是否符合相关法律、法规、规范

性文件、《公司章程》以及本次员工持股计划出具法律意见。

四、员工持股计划的持有人名单及份额分配情况

本次员工持股计划拟募集的资金总额不超过7109.25万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的股份数量上限为537.7650万股，具体资金总额及份数根据实际出资金额确定。本次员工持股计划参加对象均为公司员工，其中拟认购部分的公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员不超过3人，认购总份额

9杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

不超过160万份，占本计划总份额的比例为29.75%；中层管理人员及核心技术（业务）人员认购总份额不超过377.765万份，占本计划总份额的比例为70.25%。

本次员工持股计划持有人名单及份额分配情况如下所示：

拟认购份额对拟认购份额对拟认购份额应股份数量占应股份数量占序号姓名职务对应股份数本员工持股计目前总股本比量（万股）划的比例例

1章有春董事长8014.88%0.2074%

2章有虎总经理7013.02%0.1815%

3周娟萍董秘101.86%0.0259%

中层管理人员、核心技术（业务）

377.76570.25%0.9794%人员（不超过27人）

合计537.765100%1.3942%

注：1、参与本次员工持股计划的人员不包括公司独立董事；

2、公司全部有效的员工持股计划所持有的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所持全部

在存续期内的员工持股计划份额所对应的标的股票总数累计未超过公司股本总额的1%；

3、上述计算结果尾差系四舍五入所致，本次员工持股计划的最终参加对象和最终份额分配情况以实际执行情况为准。

本次员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本次员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排，持有人最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴纳情况确定。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参加对象申报认购，公司董事会授权薪酬与考核委员会根据员工实际缴款情况将其认购的份额重新分配给符合条件的其他员工。

参加本次员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员合计持有份额占本次员

工持股计划草案公告时本次员工持股计划总份额的比例不超过30%。

本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获员工持股计划份额对应的股票总数累计不超过公司股本总额的1%。

10杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第三章员工持股计划的资金、股票来源、规模和购买价格

一、员工持股计划的资金来源

本次员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、借贷等财务资助或为其贷款提供担保，亦不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。

本次员工持股计划拟募集的资金总额不超过7109.25万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本次员工持股计划的股份数量上限为537.7650万股，具体资金总额及份数根据实际出资金额确定。

二、员工持股计划的股票来源

本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户回购的中泰股份 A 股普通股股票。

杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月2日召开了

第五届董事会第五次会议及2024年2月20日召开的2024年第一次临时股东大会逐项

审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，用于实施员工持股计划或股权激励。

本次回购总金额不低于人民币5000万元（含）且不高于人民币10000万元（含），回购价格不超过人民币19.88元/股（含），预计回购股份数量为2515091股至5030181股，占公司总股本的比例为0.66%至1.31%，具体内容详见公司2024年2月5日在巨潮资讯网披露的《关于以集中竞价方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-002）及2024年2月20日在巨潮资讯网披露的《关于以集中竞价方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-008）。

截至2025年2月20日，本次回购股份方案已实施完毕，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份5377650股，占公司目前总股本的1.3942%，最高成交价为13.56元/股，最低成交价为9.39元/股，成交总金额为69332985.50元（不含交易费用）。

11杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户、大宗交易等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份。

三、员工持股计划涉及的标的股票规模

本次员工持股计划持股规模不超过537.7650万股，占公司目前总股本38571.30万股的1.3942%。本次员工持股计划具体受让股份数量根据参加对象实际出资缴款情况确定。

本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。本次员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

本次员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

四、员工持股计划的股票购买价格及其合理性说明

（一）购买价格及其确定方法

本次员工持股计划受让公司回购专用证券账户股份的价格为13.22元/股。购买价格不低于公司股票票面金额，且不低于下列价格的较高者：

1、本次员工持股计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）13.22元/股；

2、本次员工持股计划草案公告前20个交易日的公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）12.81元/股。

在董事会决议公告日至标的股票过户至本次员工持股计划名下之日期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，本次员工持股计划的购买价格将作相应的调整。具体调整方法如下所示：

（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细P＝P0÷(1＋n）

12杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

其中：P0 为调整前的购买价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股

份拆细的比率；P 为调整后的购买价格。

（2）配股

P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]

其中：P0为调整前的购买价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格； n 为

配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整后的购买价格。

（3）缩股

P＝P0÷n

其中：P0为调整前的购买价格；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）；

P 为调整后的购买价格。

（4）派息

P＝P0-V

其中：P0为调整前的购买价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的购买价格。

（5）增发公司在发生增发新股的情况下，标的股票的购买价格不做调整。

（二）合理性说明

本次员工持股计划的购买价格及其确定方法，是以促进公司长远发展、维护股东权益为根本目的，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，同时兼顾以合理的成本实现对参加对象合理的激励作用而确定。

本次员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理

人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员，上述人员均对保障公司战略执行、提升市场竞争力和促进未来业绩增长有着直接且重要的影响。公司认为，在依法合规的基础上，以合理的激励成本实现对该部分人员的激励，可以真正提升参加对象的工作积极性，有效地将参加对象和公司及公司股东的利益统一，从而推动公司整体目标的实现。

本次员工持股计划在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，通过综合考量公司当前面临的人才竞争状况、实施员工持股计划的费用成本及核心团队的参与意愿等

13杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划因素，通过非交易过户、大宗交易等方式取得公司股票。本次员工持股计划受让公司回购股份的价格为13.22元/股，不低于本次员工持股计划草案公告日前1个交易日公司股票交易均价13.22元/股和本次员工持股计划草案公告前20个交易日的公司股票交易

均价12.81元/股的较高者。该定价方式体现了对公司未来发展的信心；员工持股计划内在的激励机制将对公司持续经营能力和股东权益带来积极正面影响，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

14杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第四章员工持股计划的存续期、锁定期及考核要求

一、员工持股计划的存续期

（一）本次员工持股计划的存续期为60个月，自本次员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告首次授予部分标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

（二）若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售或过户至持有人证券账户名下，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过后，本次员工持股计划可提前终止。

（三）本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出

售或过户至持有人证券账户名下，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

（四）如因公司股票停牌或者敏感期等情况，导致本次员工持股计划所持有的公

司股票无法在存续期届满前全部出售或过户至持有人证券账户名下时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

（五）公司应当在本次员工持股计划存续期届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

（六）上市公司应当至迟在员工持股计划存续期届满时披露到期的员工持股计划

所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第2号》第7.8.7条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划草案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

二、员工持股计划的锁定期及其合理性、合规性

（一）员工持股计划的锁定期

本次员工持股计划通过非交易过户、大宗交易等法律法规许可的方式获得标的股票，首次授予部分自本次员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告对应标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满12个月后一次性解锁，具体如下：

15杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

解锁安排解锁时间解锁比例自公司公告首次授予部分标的股票过户至本次员工持股计

一次性解锁100%划名下之日起算满12个月

本次员工持股计划所取得标的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

（二）员工持股计划的交易限制本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵

守中国证监会、深交所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告，半年

度报告公告日期的自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；

2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

3、自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日

起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

中国证监会和证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

如未来关于上述不得买卖公司股票期间的相关法律、行政法规、部门规章或规范

性文件发生变化，则参照最新规定执行。

（三）员工持股计划锁定期合理性、合规性说明

本次员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。在依法合规的基础上，锁定期的设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效地统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司本次员工持股计划的目的，从而推动公司进一步发展。

三、员工持股计划的业绩考核

（一）公司层面业绩考核要求

16杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

本次员工持股计划考核年度为2025年度。由于公司2024年度计提商誉减值后归属于上市公司股东净利润为负数，故本次考核基数以2024年实现的剔除商誉减值计提因素后归属于上市公司股东净利润为基数，业绩考核目标如下：

对应考核年度目标值(R1)

2025年度归属于上市公司股东净利润增长40%

1、公司2024年数据以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

2、以上净利润，均为经会计师审计后的净利润，并剔除股份支付费用的影响，下同。

3、上述解锁安排涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

若考核期公司层面业绩考核未达到目标值，则持有人所持未解锁的份额对应的标的股票锁定期延长三个月，在原定解锁期三个月后解锁。

（二）个人层面绩效考核要求

公司将根据内部绩效考核相关制度对持有人个人进行绩效评价，依据个人绩效评价结果等级确定持有人当期个人层面解锁比例。持有人个人绩效评价结果等级分为“A”、“B”、“C”、“D”四个档次，绩效评价结果等级与个人层面解锁比例的对照关系如下所示：

绩效评价结果 A B C D

个人层面解锁比例100%80%70%0%

在公司层面业绩考核目标达成的前提下，持有人当期实际解锁份额=持有人所持当期份额以及前期递延份额（如有）×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例。

17杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第五章员工持股计划的管理方式本次员工持股计划由公司自行管理。

本次员工持股计划的内部最高管理权力机构为持有人会议。本次员工持股计划设管理委员会，负责员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利或者授权管理机构行使股东权利。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本次员工持股计划的规定，管理本次员工持股计划资产，并维护本次员工持股计划持有人的合法权益，确保本次员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与本次员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

公司董事会负责拟订和修订本次员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理本次员工持股计划的其他相关事宜。本次员工持股计划以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员会的权利和义务进行了明确的约定。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护本次员工持股计划持有人的合法权益。

一、持有人会议

公司员工在认购本次员工持股计划份额后即成为本计划的持有人，持有人会议是员工持股计划的内部管理权力机构，由全体持有人组成。所有持有人均有权利参加持有人会议，并按其持有份额行使表决权。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自行承担。

（一）持有人会议审议内容

1、选举、罢免管理委员会委员；

2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长和提前终止；

3、员工持股计划存续期内，公司以配股、可转债等方式融资时，由管理委员

会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议；

4、修订本次员工持股计划的《员工持股计划管理办法》；

5、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；

18杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划6、授权管理委员会行使员工持股计划所持有标的股票对应的股东权利（但持有人自愿放弃的表决权等股东权利除外）；

7、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；

8、授权管理委员会依据本计划相关规定决定持有人的资格取消事项，以及被

取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括持有人份额变动及确定预留份额的分配方案等事项；

9、授权管理委员会行使本次员工持股计划的资产管理职责，包括但不限于负

责管理本次员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后售出公司股票进行变现、使用本次员工持股计划的现金资产（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现金红利、本次员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买

公司股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；

10、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。

（二）持有人会议的召集和召开程序

首次持有人会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次持有人会议选举出管理委员会委员。此后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。

召开持有人会议，管理委员会应提前5日发出会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者公告等其他方式，通知全体持有人。会议通知应当至少包括以下内容：

1、会议的时间、地点；

2、会议的召开方式；

3、拟审议的事项（会议提案）；

4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

5、会议表决所必需的会议材料；

6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；

19杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

7、联系人和联系方式；

8、发出通知的日期。

如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议并豁免通知时限要求。口头方式通知至少应包括上述第1、2、3项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。

在保障持有人充分表达意见的前提下，持有人会议可以用电话会议、视频会议等通讯方式进行，所有通过该等方式参加会议的持有人应视为亲自出席会议。

（三）持有人会议的表决程序

1、每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。主

持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决方式为书面表决。

2、持有人以其所持有的本计划份额行使表决权，每一单位计划份额具有一票表决权，持有人会议采取记名方式投票表决。预留份额在明确持有人前，不享有在持有人会议上的表决权。

3、持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意向中

选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权；其他未按规定进行书面表决的情形，视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，其表决情况不予统计。

4、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意后则视为表决通过（本次员工持股计划的变更、延长等规定需2/3以上份额同意的议案除外），并形成持有人会议的有效决议。

5、持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章程》

的规定提交公司董事会、股东大会审议。

6、会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。

20杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（四）单独或合计持有员工持股计划15%以上份额的持有人可以向持有人会议提交

临时提案，临时提案须在持有人会议召开前3日向管理委员会提交。

（五）单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可以提议召开持有人临时会议。持有人会议的召集人在收到单独或合计持有本次员工持股计划30%以上份额的持有人要求召开持有人会议的书面提议后，应在15日内召集持有人会议。

二、管理委员会

本次员工持股计划设管理委员会，对本次员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使股东权利。

（一）管理委员会委员的选任程序

管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人。管理委员会委员由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生。管理委员会委员的任期为本次员工持股计划的存续期。管理委员会委员发生变动时，由持有人会议重新选举。

（二）管理委员会委员的义务

管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》的规定，对本次员工持股计划负有下列忠实义务：

1.不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占本次员工持股计划的财产；

2.不得挪用本次员工持股计划资金；

3.未经管理委员会同意，不得将本次员工持股计划资产或者资金以其个人名

义或者其他个人名义开立账户存储；

4.未经持有人会议同意，不得将本次员工持股计划资金借贷给他人或者以本

次员工持股计划财产为他人提供担保；

5.不得利用其职权损害本次员工持股计划利益；

6.不得擅自披露与本次员工持股计划相关的商业秘密。

21杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任，持有人会议亦有权作出决议罢免管理委员会委员。

（三）管理委员会行使的职责

1.负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；

2.代表全体持有人对本次员工持股计划进行日常管理；

3.办理本次员工持股计划份额认购事宜、过户事宜；

4.代表全体持有人行使股东权利；

5.负责与第三方中介机构或资产管理机构的对接工作（如有）；

6.代表本次员工持股计划对外签署相关协议、合同；

7.管理本次员工持股计划权益分配，决定标的股票出售及分配等相关事宜；

8.按照本次员工持股计划相关规定对持有人权益进行处置，包括持有人的资

格取消、份额回收及对应收益分配安排等事项；

9.根据本计划相关规定确定预留份额及放弃认购份额，以及因个人考核未达

标、个人异动等原因而收回的份额等的分配方案（董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员的分配应提交薪酬与考核委员会审议确定）；

10.办理本次员工持股计划份额登记、继承登记；

11.根据持有人会议授权，制定、执行本次员工持股计划在存续期内参与公

司配股、可转债等再融资事宜的方案；

12.根据持有人会议授权行使本次员工持股计划的资产管理职责，包括但不

限于负责管理本次员工持股计划资产（含现金资产）、在锁定期届满后售出公司

股票进行变现或过户至持有人证券账户名下、使用本次员工持股计划的现金资产

（包括但不限于现金存款、银行利息、公司股票对应的现金红利、本次员工持股计划其他投资所形成的现金资产）购买公司股票或投资于固定收益类证券、理财产品及货币市场基金等现金管理工具等；

13.持有人会议授权或本计划授权的其他职责。

22杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（四）管理委员会主任行使的职权

1、召集和主持持有人会议和管理委员会会议；

2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；

3、经管理委员会授权代表本次员工持股计划对外签署相关协议、合同；

4、管理委员会授予的其他职权。

（五）管理委员会的召集程序

首次管理委员会会议由公司董事会秘书或者指定人员负责召集和主持，并在首次管理委员会会议选举出管理委员会主任。此后管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前3日通知全体管理委员会委员。会议通知包括以下内容：

1、会议日期和地点；

2、会议事由和议题；

3、会议所必需的会议材料；

4、发出通知的日期。

经管理委员会各委员同意，可豁免上述通知时限。情况紧急，需要尽快召开管理委员会紧急会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

管理委员会会议可以用电话会议、视频会议等通讯方式进行，通过该等方式参加会议的管理委员会委员视为亲自出席会议。

（六）单独或合计持有本计划份额15%以上的持有人、1/3以上管理委员会委员，可以提议召开管理委员会会议。管理委员会主任应当自接到提议后5个工作日内，召集和主持管理委员会会议。

（七）管理委员会的召开和表决程序

1.管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。

2.管理委员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。

23杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

3.管理委员会决议的表决，实行一人一票，表决方式为记名投票表决。

4.管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下，可以通过

视频、电话、传真及邮件等方式进行并作出决议，并由参会管理委员会委员签字。

5.管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因故不

能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章，代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

6.管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管理委

员会委员应当在会议记录上签名。

三、股东大会授权董事会的具体事项

股东大会授权董事会办理与本次员工持股计划相关的事宜，包括但不限于以下事项：

（一）授权董事会负责拟订和修订本次员工持股计划；

（二）授权董事会实施本次员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选人；

（三）授权董事会办理本次员工持股计划的设立、变更和终止，包括但不限于按

照本次员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、增加持有人、持有人份额变动、

已身故持有人的继承事宜，持有人出资方式、持有人个人出资上限变更事宜，提前终止本次员工持股计划及本次员工持股计划终止后的清算事宜；

（四）授权董事会对本次员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定；

（五）授权董事会办理本次员工持股计划所涉及的证券、资金账户相关手续以及

股票的购买、过户、登记、锁定、解锁以及分配等全部事宜；

（六）授权董事会对参加对象放弃认购的份额进行重新分配或计入预留份额，并同意董事会将该等事宜授权薪酬与考核委员会依据本次员工持股计划的约定办理；

24杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（七）授权董事会按照本次员工持股计划规定确定预留份额以及因个人考核未达

标、个人异动等原因而收回的份额等的分配方案，并同意董事会将前述份额的分配方案授权管理委员会依据本次员工持股计划的约定办理，若前述份额分配对象涉及公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员，则由薪酬与考核委员会审议确定分配方案；

（八）本次员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法

规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本次员工持股计划作出相应调整；

（九）授权董事会拟定、签署与本次员工持股计划相关协议文件；

（十）授权董事会对本次员工持股计划作出解释；

（十一）授权董事会办理本次员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内有效。

上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次员工持股计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，本次员工持股计划约定的有关事项可由董事会授权其他适当机构或人士依据本次员工持股计划约定行使，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。

四、风险防范及隔离措施

（一）本次员工持股计划的资产独立于公司的固有资产。公司不得侵占、挪用本次员工持股计划资产或以其他任何形式将本次员工持股计划资产与公司固有资产混同。

（二）本次员工持股计划方案以及相应的《员工持股计划管理办法》对管理委员

会的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和本次员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计划持有人之间潜在的利益冲突。

25杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（三）存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为本次员工持股计划提供管

理、咨询等服务。

26杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第六章员工持股计划的资产构成及权益分配

一、员工持股计划的资产构成

（一）公司股票对应的权益；

（二）现金存款和银行利息；

（三）本次员工持股计划其他投资所形成的资产。

本次员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本次员工持股计划资产委托归入其固有财产。因本次员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入本次员工持股计划资产。

二、员工持股计划的权益分配

（一）在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意，持有人所持本次员工持股计划份额不得转让、担保或作其他类似处置。未经同意擅自做出上述处置的，该处置行为无效。

（二）在锁定期内，持有人不得要求对本次员工持股计划的权益进行分配。

（三）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本次员工持

股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股票的解锁安排与相对应股票相同。

锁定期届满后，由管理委员会在存续期内陆续变现本次员工持股计划可解锁份额对应标的股票等资产，并在本次员工持股计划存续期届满前，择期按持有人所持本计划可解锁份额的比例进行分配；或者由管理委员会向登记结算公司提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持可解锁份额的比例，将可解锁份额对应标的股票过户至持有人个人账户，由持有人个人自行处置。如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红，由管理委员会在存续期届满前按计划管理办法进行处置。

（四）当本次员工持股计划存续期届满或提前终止时，由管理委员会根据持有人会议的授权在届满或终止之日起60个工作日内完成清算，在依法扣除相关税费后（如有），并按持有人持有本计划份额的比例进行分配。

27杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（五）如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由持有人会议确定。

28杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第七章员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置

一、公司发生实际控制权变更、合并、分立

若因任何原因导致公司的控股股东、实际控制人发生变化，或发生合并、分立等情形，本次员工持股计划不作变更。

二、员工持股计划的变更

在本次员工持股计划的存续期内，本计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

三、员工持股计划的终止

（一）本次员工持股计划存续期届满未展期的，自行终止。

（二）若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售或者由管理委员会向登记

结算公司提出申请，根据相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将标的股票全部过户至持有人个人账户，且按规定清算、分配完毕，经持有人会议审议通过后，本次员工持股计划可提前终止。

（三）本次员工持股计划的存续期届满前1个月，或因公司股票停牌、敏感期等情形导致本次员工持股计划所持有的标的股票无法在存续期届满前全部出售或过户至

持有人证券账户名下时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本次员工持股计划自行终止。

（四）除前述自行终止、提前终止外，存续期内，本次员工持股计划的终止应当

经出席持有人会议的持有人所持过2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。

四、员工持股计划的清算与分配

（一）在本次员工持股计划存续期内，本计划所持标的股票交易出售取得现金或

有取得其他可分配的收益时，本计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费及计划应付款项后按照持有人所持本计划份额的比例进行分配。

29杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（二）管理委员会应于本次员工持股计划终止日后60个工作日内完成清算，在依

法扣除相关税费后（如有），按持有人所持本计划份额的比例进行权益分配。

五、员工持股计划所持标的股票对应权利的情况及持有人对该股份权益的占有、

使用、收益和处分权利的安排

（一）本次员工持股计划的持有人按其实际持有的份额享有本计划所持标的股票

的资产收益权，并自愿将其通过本计划所持标的股票的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利委托给管理委员会，由管理委员会代为行使。如持有人作为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及前述人员的关联人（如有），承诺不担任管理委员会任何职务。

（二）在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会同意外，持有人所持本计划份额不得擅自退出、转让或用于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。未经同意擅自做出上述处置的，该处置行为无效。

（三）本次员工持股计划存续期内，管理委员会根据持有人会议授权代表本次员

工持股计划行使本次员工持股计划所持标的股票的股东权利，包括参与公司现金分红、送股、转增股份、配股和配售债券等的安排。本次员工持股计划未持有公司任何债券，不参与公司债券兑息等安排。

（四）本次员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管理委员会商议是否参与及参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议，经持有人会议审议通过且提交公司董事会审议通过后，方可实施。

（五）如发生其他未约定事项，持有人所持的本计划份额的处置方式由持有人会议确定。

六、持有人权益处置

（一）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本次员工持股计

划的资格，其已解锁且可出售的份额对应的标的股票由管理委员会择机出售并清算、分配收益或过户至持有人证券账户名下；其尚未解锁或不可出售的份额由管理委员会

收回并指定符合条件的员工进行受让，受让金额为相关标的股票的原始出资金额加上

30杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

中国人民银行同期存款利息（按实际天数计算）之和，并由管理委员会将前述受让金额返还给持有人；未能确定受让人的，该份额对应标的股票由管理委员会在公司公告对应标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后择机出售，以未解锁份额对应标的股票的原始出资金额加上中国人民银行同期存款利息（按实际天数计算）之

和与实际出售金额的孰低金额返还给持有人；如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有：

1.持有人担任独立董事或其他不能继续参与本次员工持股计划的人员；

2.持有人劳动或聘用合同到期，且不再续约的或主动辞职的或持有人因公司裁员

等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、违法违纪等行为的；

3.持有人退休后若公司提出继续聘用要求而持有人拒绝的，或持有人退休离职的；

4.持有人非因工受伤丧失劳动能力而离职的；

5.持有人非因执行职务身故的；

6.持有人在公司子公司任职，若公司失去对该子公司控制权且持有人未留在公司

或公司其他分公司、子公司任职的。

（二）发生如下情形之一的，持有人所持有的权益不作变更，完全按照情形发生

前的程序进行：

1.持有人退休后返聘的；

2.持有人因工受伤丧失劳动能力而离职的，其个人绩效考核的结果不再纳入解锁条件，且其对应个人层面解锁比例为100%。持有人在离职前需缴纳完毕已解锁份额所涉及的个人所得税及其他相关税费（如有），并应在其后每次解锁时按照相关要求缴纳当期解锁份额所涉及的个人所得税及其他相关税费（如有）；

3.持有人因执行职务身故的，其个人绩效考核的结果不再纳入解锁条件，且其对

应个人层面解锁比例为100%，其持有的权益由其指定的财产继承人或法定继承人享有，该等继承人不受本次员工持股计划对持有人资格的限制。继承人在继承前需缴纳完毕已解锁份额所涉及的个人所得税及其他相关税费（如有），并应在其后每次解锁时按照相关要求缴纳当期解锁份额所涉及的个人所得税及其他相关税费（如有）。

31杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

（三）持有人发生职务变更的，分以下两种情形处置：

1.若持有人因晋升或服从公司安排而在公司或公司分公司、子公司范围内发生岗位调整，且岗位调整后持有人仍对公司发展有重要影响，持有人所持有的权益不作变更，完全按照情形发生前的程序进行；

2.若持有人发生降职或免职，已解锁且可出售的份额对应的标的股票由管理委员

会择机出售并清算、分配收益或过户至持有人证券账户名下；其尚未解锁或不可出售的份额由管理委员会根据实际情况进行调减。前述调减的未解锁或不可出售的份额由管理委员会收回并指定符合条件的员工进行受让，受让金额为相关标的股票的原始出资金额加上中国人民银行同期存款利息（按实际天数计算）之和，并由管理委员会将前述受让金额返还给持有人；未能确定受让人的，该份额对应标的股票由管理委员会在公司公告对应标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后择机出售，以未解锁份额对应标的股票的原始出资金额加上中国人民银行同期存款利息（按实际天数计算）之和与实际出售金额的孰低金额返还持有人；如返还持有人后仍存在收益，则收益归属于公司。

（四）发生如下情形之一的，管理委员会有权取消该持有人参与本次员工持股计

收回并指定符合条件的员工进行受让，受让金额为相关标的股票的原始出资金额加上中国人民银行同期存款利息（按实际天数计算）之和，并由管理委员会将相关标的股票的原始出资金额返还给持有人；未能确定受让人的，该份额对应标的股票由管理委员会在公司公告对应标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后择机出售，以持有人原始出资金额与售出金额的孰低金额返还给持有人；如返还持有人后仍存在收益，则收益归公司所有：

1.持有人因违反法律法规、公司规章制度等行为而被公司解除劳动或聘用关系的；

2.持有人违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉的；

3.持有人因触犯法律法规被追究刑事责任的；

32杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

4.其他经管理委员会认定为对公司有重大负面影响或不适合参与员工持股计划的情形。

（五）存续期内，若发生以上条款未详细约定之需变更持有人持有的本次员工持

股计划份额及份额权益的情况，其处置方式由管理委员会另行决定。若管理委员会对回收份额进行再分配，则回收份额的分配方案（包括但不限于确定参加对象及解锁方案等）由管理委员会确定，但若获授前述份额的人员为公司董事（不含独立董事）、监事或高级管理人员的，则该分配方案由薪酬与考核委员会审议确定。

33杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第八章员工持股计划的会计处理

按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换

取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

本次员工持股计划股份来源为公司回购股份，购买价格为13.22元/股。购买价格不低于公司股票票面金额，且不低于本次员工持股计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）13.22元/股和本次员工持股计划草案公告前20个交易日的公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）12.81元/股的较高者。

本方案公告日前一交易日均价13.22元/股，本次员工持股计划未产生股份支付费用，亦不会对公司锁定期内净利润产生影响，最终会计处理以会计师的审计结果为准。

34杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第九章公司与持有人的权利与义务

一、公司的权利与义务

（一）公司的权利

1.若持有人因触犯法律、违反职业道德、泄漏公司机密、失职或渎职等行为

严重损害公司利益或声誉时，公司有权取消该持有人参与本计划的资格，并将其份额按照本计划相关规定进行处理。

2.法律、行政法规及本计划规定的其他权利。

（二）公司的义务

1.真实、准确、完整、及时地履行关于本计划的信息披露义务。

2.根据相关法规为本计划开立及注销证券交易账户等。

3.法律、行政法规及本计划规定的其他义务。

二、持有人的权利和义务

（一）持有人的权利

1.参加或委派其代理人参加持有人会议，并行使相应的表决权；

2.本次员工持股计划的持有人按其实际持有的份额享有通过本计划所持标的

股票的资产收益权等股东权利，并自愿将其通过本计划所持标的股票的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利委托给管理委员会，由管理委员会代为行使；

3.如持有人作为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及前述人

员的关联人（如有），自愿放弃其因参与本计划而间接持有公司股份的提案权、表决权及除资产收益权外的其他股东权利，仅保留资产收益权，并自愿放弃其在持有人会议的提案权、表决权，且承诺不担任管理委员会任何职务；

4.在本计划存续期内，经管理委员会批准，持有人可以要求分配其所持本计

划资产相关份额；

5.对本次员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；

35杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

6.法律、行政法规、部门规章或本计划规定的其他权利。

（二）持有人的义务

1.遵守法律、行政法规、部门规章和本计划的相关规定；

2.按所认购的本次员工持股计划份额和方式在规定时间内缴纳认购资金；

3.依照其所持有的本计划份额自行承担与本计划相关的风险，自负盈亏，与

其他投资者权益平等；

4.遵守持有人会议决议、《员工持股计划管理办法》；

5.在本次员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，

或经管理委员会同意，持有人不得要求分配其依本计划所持有的资产、不得转让其依本计划所持有的份额，不得将其所持份额进行担保、质押或其他类似处置；

6.在本次员工持股计划或《员工持股计划管理办法》规定的持股计划份额被

转让或收回情形出现时，无条件认同管理委员会的决定，并配合管理委员会办理相关手续。持有人不配合签署员工持股计划份额/权益转让相关文件的，不影响员工持股计划份额/权益转让的效力，但因此给公司、受让方、其他持有人或本次员工持股计划造成损失的，公司、受让方或其他持有人等利益相关方均有权要求该持有人赔偿；

7.本次员工持股计划证券交易费用应按规定在发生投资交易时支付交易手续费、印花税等。除交易手续费、印花税之外的其他资产管理费（如有）和托管费（如有）等费用，由持有人根据有关法律、法规及相应的协议承担。持有人因参加本计划所产生的个人所得税或其他相关税费等（如有），公司将履行代扣代缴义务，在股票售出后将持有人名下收益扣税后再行兑付持有人或由公司通知持有人在一定期限内缴纳相应税费；

8.法律、行政法规及本计划规定的其他义务。

36杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年员工持股计划

第十章员工持股计划的关联关系及一致行动关系一、本员工持股计划持有人拟包括公司实际控制人、董事（不含独立董事）、共计3人。前述持有人与本员工持股计划存在关联关系，在董事会、监事会、股东大会审议涉及本员工持股计划的相关议案时应回避表决。除前述情况外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

本员工持股计划持有人将放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。上述公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员承诺不在员工持股计划管理委员会中担任职务。本员工持股计划自愿放弃持有公司标的股票的表决权，仅保留该等标的股票的分红权、投资收益权。本员工持股计划与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。

二、持有人会议为本次员工持股计划的最高权力机构，由持有人会议选举

产生管理委员会。管理委员会作为本计划的管理机构，负责对本次员工持股计划进行日常管理工作、权益处置等具体工作，并代表本计划行使股东权利。本次员工持股计划持有人持有的份额相对分散，任意单一持有人均无法对持有人会议及管理委员会决策产生重大影响。

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第十一章实施员工持股计划的程序

一、公司董事会负责拟订本次员工持股计划草案。

二、公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见。

三、董事会审议本次员工持股计划的相关议案，与本次员工持股计划有关联的董事应该回避表决。

四、监事会负责对本次员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存

在损害公司及全体股东利益，计划推出前征求员工意见的情况，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划发表意见。

五、董事会在审议通过本次员工持股计划草案后的2个交易日内，公告董事

会决议、员工持股计划草案及摘要、监事会意见等文件。

六、公司聘请律师事务所对本次员工持股计划及其相关事项是否合法合规、