证券代码：300434证券简称：金石亚药公告编号：2024-007
四川金石亚洲医药股份有限公司
关于拟续聘2024年财务审计机构和内控审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月24日召开第五届董事会第三次会议、第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘2024年财务审计机构和内控审计机构的议案》。公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2024年度财务审计机构和内控审计机构。该议案尚需提交2023年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
2、机构类型：特殊普通合伙企业
3、注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
4、历史沿革：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
5、立信的经营范围包括：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、
会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
16、业务资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
务、司法鉴定业务、军工涉密业务咨询服务机构、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所等。
7、投资者保护能力：截止2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁）人被诉（被仲裁）人诉讼（仲裁）事件诉讼（仲裁）金额诉讼（仲裁）结果
投资者金亚科技、周旭辉、立信2014年报尚余1000多万，在诉讼过程中连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行投资者保千里、东北证券、银信评估、立信等2015年重组、2015年报、2016年报80万元一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日
期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
8、主要承办业务的分支机构：立信会计师事务所（特殊普通合伙）四川分
所
（二）人员信息
截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。
拟签字项目合伙人：张宇先生，立信会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所副所长、合伙人，注册会计师。1995年开始从事审计业务，主要从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作。近三年承办了神奇制药（600613）、药
易购（300937）、汇源通信（000586）、红旗连锁（002697）、迈克生物（300463）、中密控股（300470）、帝欧家居（002798）、康华生物（300841）等多家上市公司
审计报告，具备相应专业胜任能力。
项目质量控制负责人：王许先生，注册会计师，合伙人，2004年开始从事审计业务，曾负责多家上市公司及其他公司年度审计工作，立信重大项目质量复核人员，近三年承办了龙元建设（600491）、恒辉安防（300952）、三友医疗（688085）、
2建元信托（600816）、汇得科技（603192）、霍普股份（301024）、海力风电（301155）、泰慕士（001234）、昂立教育（600661）、鸿富翰（301086）等多家上市公司的财
报审计、内控审计等各项专业服务，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师：李茗薇女士，现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所项目经理，注册会计师。2019年开始从事审计业务，从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，具有良好的专业背景和丰富的审计工作经验，具备相应的专业胜任能力。
（三）业务信息
立信2023年业务收入（未经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户45家，具有上市公司所在行业审计业务经验。
（四）独立性及诚信记录立信项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29
次、自律监管措施1次和纪律处分0次，涉及从业人员75名。
（五）审计收费
（一）审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
（二）审计费用同比变化情况
2023年2024年增减比例（%）
收费金额（万元）1651650.00
二、拟续聘会计师事务所的情况说明
立信从业资格符合《证券法》规定，具备为上市公司提供财务报告审计的经验和能力，以及作为外部审计机构的独立性，能够满足公司财务报告审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，经董事会审计委员会提议，公司拟续聘立信为公司2024年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，并提请股东大会授
3权公司管理层签署相关的协议。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
(一)审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、
独立性等方面进行了充分调研和认真审查，具备为上市公司提供财务报告审计的经验和能力，以及作为外部审计机构的独立性，能够满足公司财务报告审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，我们一致同意续聘立信为公司2024年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。同意将该议案提交公司董事会审议，并提请股东大会授权公司管理层签署相关的协议。
(二)董事会对议案审议和表决情况
公司第五届董事会第三次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘2024年财务审计机构和内控审计机构的议案》，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年财务审计机构和内控审计机构。
(三)生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、《第五届董事会第三次会议决议》；
2、《第五届监事会第三次会议决议》；
3、《第五届董事会审计委员会2024年第三次会议纪要》；
4、立信所关于其基本情况的说明。
特此公告。
四川金石亚洲医药股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十六日
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