博世科:2024年第四次临时股东会法律意见书

股东会法律意见书

安徽天禾律师事务所

关于安徽博世科环保科技股份有限公司

2024年第四次临时股东会法律意见书

天律意[2024]第02188号

致：安徽博世科环保科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》(下称“公司法”)、《中华人民共和国证券法》(下称“证券法”)和贵公司（下称“公司”）《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，以及公司与安徽天禾律师事务所（以下简称“天禾”）签订的《法律顾问合同》，天禾律师出席公司2024年第四次临时股东会(下称“本次股东会”)并对本次股东会相关事项进行见证，出具法律意见。

为出具本法律意见，天禾律师审查了公司提供的以下文件：

1、公司章程、股东大会议事规则；

2、公司2024年8月20日第六届董事会第二十二次会议和会议记录；

3、公司 2024年 8月 21日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的召

开本次临时股东会通知；

4、公司2024年8月29日第六届董事会第二十三次会议和会议记录；

5、公司 2024 年 8 月 29 日刊登于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的“关于延期召开2024年第四次临时股东大会并增加临时提案暨补充通知的公告”；

6、本次股东会股东到会登记记录及凭证资料；

7、本次股东会会议文件。

天禾律师同意将本法律意见书作为本次股东会的法定文件，随其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。

天禾律师根据《中华人民共和国证券法》第163条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的召集及召开及其他相关法律问题发表如下意见：

一、关于本次股东会的召集、召开程序经验证，根据公司第六届董事会第二十二次会议决议、第六届董事会第二十三次会议，公司关于召开本次股东会的通知及补充通知已于2024年8月21日、

2024年8月29日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露媒体。2024年9月10日公司召开本次股东会，出席本次股东会的股东及股东代表共87人，共计代表公司有表决权股份237215006股，占截至股权登记日公司有表决权股份总数的44.4322%。会议由公司董事会召集，由代行董事长程凯丰先生主持会议。

经核查，会议通知的公告时间系会议召开时间的15日前。

天禾律师认为，本次股东会的召集、召开程序与会议通知一致，符合我国《公司法》等法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定。

二、关于本次股东会会议人员的资格及召集人资格

（一）出席本次股东会的人员

1、出席本次股东会的股东及股东代理人，共87人。其中：

（1）出席现场会议的股东（含股东代理人）共14人，代表公司有表决权股

份227078580股，占截至股权登记日公司有表决权股份总数的42.5336%。

（2）根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的

网络投票统计结果，通过网络投票方式参会的股东73人，代表公司有表决权股份10136426股，占截至股权登记日公司有表决权股份总数的1.8986%。

综上，出席公司本次股东会参与表决的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共87人，共计代表公司有表决权股份237215006股，占截至股权登记日公司有表决权股份总数的44.4322%。股东会法律意见书其中除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上

股份的股东以外的其他股东（以下简称“中小投资者”）80人，代表公司有表决权股份13437251股，占公司截至股权登记日有表决权股份总数的2.5169%。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、本所律师。

经验证，上述人员参加本次股东会符合《公司法》等法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，其与会资格合法有效。

（二）本次股东会的召集人为公司董事会，本次股东会的召集人资格符合《公司法》等法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，合法、有效。

三、关于本次股东会的表决程序

1、经本所律师验证，现场出席本次股东会的有表决权股东以记名投票方式

对公告中列明的议案进行了表决。

现场投票结束后，公司向深圳证券信息有限公司提供了本次股东会现场投票的表决权总数和表决结果。

2、参与网络投票的股东通过深圳证券交易所股东会网络投票系统，以记名

投票方式按《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》规定程序对议案进行表决。采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-

15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00的任意时间。

网络投票结果由深圳证券信息有限公司负责统计。

3、全部投票活动结束后，深圳证券信息有限公司合并统计了每项议案的现

场投票和网络投票的表决结果，并向公司提供了每项议案的表决结果。

经验证，表决程序和投票方式、计票统计方式符合《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定。四、关于本次股东会的表决结果经验证，本次股东会的表决结果如下：

一、审议通过《关于补选公司第六届董事会董事的议案》

公司以累积投票的方式选举2名非独立董事，应选人数为2人。根据表决结果，张玉家先生、马宏波先生当选为公司第六届董事会非独立董事，任期自股东会选举通过之日起至第六届董事会届满之日止。具体表决结果如下：

1、选举张玉家先生为公司第六届董事会非独立董事

该议案的表决情况为：

获得的选举票数为227186609票，占出席会议有表决权股份总数的

95.7724%；其中，中小投资者的表决情况：获得的选举票数为3408854票，占

出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的25.3687%。

表决结果：通过，张玉家先生当选为公司第六届董事会非独立董事。

2、选举马宏波先生为公司第六届董事会非独立董事

该议案的表决情况为：

获得的选举票数为227156608票，占出席会议有表决权股份总数的

95.7598%；其中，中小投资者的表决情况：获得的选举票数为3378853票，占

出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的25.1454%。

表决结果：通过，马宏波先生当选为公司第六届董事会非独立董事。

（二）审议通过《关于接受关联担保并向关联方提供反担保的议案》

本议案须经出席股东会的股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。出席会议的关联股东宁国市国有资本控股集团有限公司所持公司有表决权的股份

数量为151354644股，在审议该议案时已回避表决。该议案的表决情况为：

同意85534729股，占出席会议有表决权股份总数的99.6207%；反对

283433股，占出席会议有表决权股份总数的0.3301%；弃权42200股，占出席

会议有表决权股份总数的0.0491%。股东会法律意见书其中，中小投资者的表决情况：同意13111618股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的97.5766%；反对283433股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数2.1093%；弃权42200股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数0.3141%。

表决结果：通过。

（三）审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

本议案须经出席股东会的股东所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。该议案的表决情况为：

同意236905973股，占出席会议有表决权股份总数的99.8697%；反对

282533股，占出席会议有表决权股份总数的0.1191%；弃权26500股，占出席

会议有表决权股份总数的0.0112%。

其中，中小投资者的表决情况：同意13128218股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数的97.7002%；反对282533股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数2.1026%；弃权26500股，占出席会议的中小投资者所持有表决权股份总数0.1972%。

表决结果：通过。

本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》等法律、法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见

基于上述事实，本所律师认为，公司本次临时股东会的召集程序、召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果均符合《公司法》、《公司章程》和公司的《股东大会议事规则》的规定，本次临时股东会决议合法、有效。（本页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于安徽博世科环保科技股份有限公司

2024年第四次临时股东会法律意见书》签署页）