证券代码：300394证券简称：天孚通信公告编号：2024-052

苏州天孚光通信股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称“公司”或“天孚通信”）董事会将2024年半年度

募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州天孚光通信股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2747号）同意注册，公司于

2021年1月向特定对象发行人民币普通股股票18424753股，发行价格为每股

42.66元，共计募集资金人民币785999962.98元，扣除与发行有关的费用人民币

8953230.56元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币777046732.42元。

2021年1月14日，保荐机构华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）在按规定扣除相关费用以后已将募集资金余额划付至向公司账户。2021年1月15日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（苏公W[2021]B003 号），对公司截至 2021 年 1 月 14 日的募集资金到账情况进行了审验确认。

（二）募集资金使用及结余情况

2024年半年度，本公司以募集资金直接投入募投项目金额12738.40万元，

截至2024年6月30日，公司向特定对象发行股票募集资金实际已累计使用募集资金54006.28万元，尚未使用的募集资金余额为30344.84万元（包括扣除手续费的募集资金存款利息3920.79万元、理财收益2725.67万元）。

1二、募集资金存放与管理情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》，以及公司订立的《募集资金管理制度》的规定，2021年1月，公司与保荐机构华泰联合证券、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发银行苏州分行”）签署了《募集资金三方监管协议》。

鉴于江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）是公司募投项目“面向

5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体，为了更高效地发挥募集资金的作用，由江西天孚设立了募集资金专用账户，用于存放募投项目的募集资金。

公司、江西天孚和保荐机构华泰联合证券与中国银行股份有限公司高安支行（以下简称“中国银行高安支行“）签订了《募集资金四方监管协议》。为更好地管理闲置募集资金，公司分别于2022年5月、2023年2月，开立了募集资金理财产品专用结算账户：

户名开户银行账号中国农业银行苏州高新技术产苏州天孚光通信股份有限公司10547601040054558业开发区支行中国建设银行苏州高新技术产苏州天孚光通信股份有限公司32250198863600005550业开发区支行苏州天孚光通信股份有限公司中国银行苏州枫桥支行501478922554根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，上述账户将专用于闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的结算，不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

截至2024年6月30日，募集资金专户存储情况如下：

期末余额账户类型开户行银行账号存储方式（万元）

活期存款3504.61浦发银行苏州姑苏支募集资金

89190078801300001115理财产品26000.00

行专用账户

小计29504.61

中国银行高安支行203750111071活期存款759.72

2募集资金专用

小计759.72账户

中国农业银行苏州高活期存款0.11募集资金理财新技术产业开发区支10547601040054558产品专用结算

行小计0.11账户

中国银行苏州枫桥支活期存款80.38募集资金理财

501478922554产品专用结算

行小计80.38账户

中国建设银行苏州高活期存款0.02募集资金理财新技术产业开发区支32250198863600005550产品专用结算

行小计0.02账户

合计30344.84-

三、2024年半年度募集资金的实际使用情况

1.募投项目资金的使用情况截至2024年6月30日，公司募集资金实际使用情况详见附表：《募集资金使用情况对照表》。

2.募投项目的实施地点、实施方式变更情况

公司于2021年7月8日召开了第四届董事会第五次临时会议和第四届监事会第四次临时会议，会议分别审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”的实施主体增加天孚通信，实施地点相应增加江苏省苏州市高新区枫桥街道长江路695号。具体如下表：

面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目项目名称增加前增加后实施主体江西天孚江西天孚及天孚通信

江西天孚：675046732.42元

拟投入募集资金777046732.42元

天孚通信：102000000.00元江西省宜春市高安市高新技术江西省宜春市高安市高新实施地点产业园区和江苏省苏州市高新技术产业园区区枫桥街道长江路695号公司于2022年10月21日召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目延期及调整不同实施主体投资金额的议案》，公司拟将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”延期两年，项目建设完成时间由

32022年12月31日延期至2024年12月31日，同时调整公司和江西天孚

两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

调整前调整后实施主体调整额度拟投入募集资金拟投入募集资金

天孚通信102000000.00元352000000.00元增加2.5亿元

江西天孚675046732.42元425046732.42元减少2.5亿元

总投资额777046732.42元777046732.42元不变公司于2024年5月31日召开了第五届董事会第二次临时会议和第五届监事会第二次临时会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，公司调整苏州天孚和江西天孚科技有限公司（以下简称“江西天孚”）两个项目实施主体分别的投资金额，项目的内容和总投资金额不变。具体如下表：

调整前调整后实施主体调整额度拟投入募集资金拟投入募集资金

天孚通信352000000.00元392000000.00元增加0.4亿元

江西天孚425046732.42元385046732.42元减少0.4亿元

总投资额777046732.42元777046732.42元不变

3.募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

5.对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年11月10日召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度和正常经营的前提下，使用不超过人民币40000万元的闲置募集资金和不超过人民币

200000万元的自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品。

在上述额度范围内，授权公司总经理行使该项投资决策权，签署相关合同文件，公司财务负责人负责具体实施相关事宜。在上述额度范围内的资金可循环进行投

4资，滚动使用，使用期限不超过股东大会审议通过之日起12个月。公司于2023年

12月1日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过该议案。

截至2024年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的余额为

26000.00万元，具体情况如下：

单位：万元

序号受托人理财产品名称产品金额起始日期终止日期预计年化收益率(%)浦发银行苏州姑单位人民币定制

114000.002024/5/132024/8/131.2%~2.75%

苏支行型结构性存款浦发银行苏州姑单位人民币定制

212000.002024/6/172024/7/171.2%~2.5%

苏支行型结构性存款

合计26000.00

6.节余募集资金使用情况

报告期内，本公司尚不存在节余募集资金使用情况。

7.超募资金使用情况

本报告期内，本公司不存在超募资金。

8.募集资金使用的其他情况和尚未使用的募集资金用途及去向

公司于2021年3月26日召开了第四届董事会第四次临时会议和第四届监事会第三次临时会议，会议分别审议通过了《关于全资子公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意全资子公司江西天孚在实施公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目期间，根据实际情况使用银行承兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）和信用证方式支付募集资金投资项目中所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般资金账户。

公司于2021年7月20日召开了第四届董事会第六次临时会议和第四届监事会第五次临时会议，会议分别审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票、信用证方式支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在实施

2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目期间，根据实际情况使用银行承

兑汇票（包括开立银行承兑汇票和票据背书等方式）和信用证方式支付募集资金

投资项目中所需款项，并从募集资金专户划转等额资金至一般资金账户。

截至2024年6月30日，公司使用信用证和承兑汇票方式支付募集资金投资项目资金2487.81万元并以募集资金等额置换；全资子公司江西天孚使用银行承

5兑汇票方式支付募集资金投资项目资金4810.28万元并以募集资金等额置换。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

1、报告期内公司未发生募集资金不当使用及披露的问题.

2、报告期内，公司严格按照国家法律法规和证券监管部门的要求，遵循公司

《募集资金管理制度》、公司与有关各方签署的《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》，符合深交所规定的《上市公司信息披露管理办法》的规定，合法、合规、合理使用募集资金，及时、真实、准确和完整地履行相关信息披露义务，对以上募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

苏州天孚光通信股份有限公司董事会

二〇二四年八月二十二日

6附表：

向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

截至时间：2024年6月30日

单位：万元

募集资金总额78600.00本年度投入募

12738.40

募集资金净额77704.67集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额-54006.28集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已变募集资金调整后投资本年度投截至期末截至期末投资项目达到预本年度实现是否达到预项目可行性是否发承诺投资项目和超募

更项目（含承诺投资总额（1）入金额累计投入进度（%）(3)＝定可使用状的效益计效益生重大变化资金投向部分变更）总额金额(2)(2)/(1)态日期承诺投资项目

面向 5G 及数据中心的 2024 年 12

否77704.6777704.6712738.4054006.2869.50%不适用不适用否高速光引擎建设项目月31日

合计--77704.6777704.6712738.4054006.28————不适用————2022年10月21日，公司召开了第四届董事会第九次会议和第四届监事会第九次会议，会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目未达到计划进度或预延期及调整不同实施主体投资金额的议案》，公司拟将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项计收益的情况和原因目”延期两年，项目建设完成时间由2022年12月31日延期至2024年12月31日，同时调整公司和江西天孚两个项目实施主体（分具体项目）分别的投资金额，天孚通信拟投入募集资金由102000000元调整至352000000元江西天孚拟投入募集资金由675046732.42元调整至425046732.42元，项目的内容和总投资金额不变。2024年5月31日公司召开了第五届董事会第二次临时会议和第五届监事会第

7二次临时会议，分别审议通过了《关于募集资金投资项目调整不同实施主体投资金额的议案》，调整公司和江西天孚两个项目实施主体

分别的投资金额，天孚通信拟投入募集资金由352000000元调整至392000000元江西天孚拟投入募集资金由425046732.42元调整至385046732.42元，项目的内容和总投资金额不变。

募投项目延期的原因：实际建设过程中，由原先的江西天孚实施的项目研发和试产改由天孚通信实施，因此江西天孚建设计划有所调整，延后了实施土建项目的时间；同时项目建设过程中受到较多不可控因素等多重影响，募投项目的整体建设进度有所放缓，预计无法在计划的时间内完成。

募投项目调整不同实施主体投资金额的原因：主要考虑天孚通信具备成熟的高速光引擎研发平台和前期量产经验，增加投资金额后天孚通信可以建设部分产品量产产能，更有助于充分发挥公司总部的人员优势和研发技术优势，整合公司资源，同时提高多区域生产抗风险能力，提高募集资金使用效率，符合公司实际需要。

项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况2021年7月8日公司召开了第四届董事会第五次临时会议和第四届监事会第四次临时会议，会议分别审议通过了《关于增加募集资金募集资金投资项目实投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意公司将向特定对象发行股票募集资金建设的“面向 5G 及数据中心的高速光引擎建设项目”施地点变更情况

的实施主体增加天孚通信，实施地点相应增加江苏省苏州市高新区枫桥街道长江路695号。

募集资金投资项目实不适用施方式调整情况募集资金投资项目先不适用期投入及置换情况

8用闲置募集资金暂时

不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资不适用金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金截至2024年6月30日，募集资金账户余额30344.84万元，其中以结构性存款形式存放26000.00万元，活期存款形式存放4344.84用途及去向万元。

募集资金使用及披露

中存在的问题或其他报告期内，公司募集资金的使用及信息披露不存在违法违规情形。

情况

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