天壕能源:关于2024年第四季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300332证券简称：天壕能源公告编号：2025-001

债券代码：123092债券简称：天壕转债

天壕能源股份有限公司

关于2024年第四季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为2021年6月30日至2026年12月23日；最新有效的转股价格为4.98元/股。

2、2024年第四季度，共有564491张“天壕转债”完成转股（票面金额共计56449100元），合计转成11335128股“天壕能源”股票（股票代码：300332）。

3、截至2024年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为342290100元。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，天壕能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）现将2024年第四季度可转换公司债券（以下简称“天壕转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357号”文核准，公司于2020年12月24日向不特定对象发行了423万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额42300万元。本次发行的可转债向股权登记日（即 2020 年 12 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统

网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。经深交所同意，公司42300万元可转债于2021年1月15日起在深交所挂牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。

二、可转债转股及股份变动情况2024年第四季度，天壕转债因转股减少564491张（因转股减少的可转债金额为56449100元），转股数量为11335128股。截至2024年12月31日，公司可转债尚有3422901张（剩余可转债金额为342290100元），未转换比例为80.9196%。

公司2024年第四季度股份变动情况如下：

本次变动前本次变动后

本次增减变动（+，-）

(2024年9月30日)（2024年12月31日）股份性质股份数量比例发行公积金股份数量比例送股其他小计

（股）（%）新股转增股本（股）（%）

一、限售条件

356313504.17000-150000-150000354813504.10

流通股

高管锁定股356313504.17000-150000-150000354813504.10

二、无限售条