苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2024年修订）》的相关规定，本公司就募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况1、2012年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以下简称“2012年首次公开发行股票募集资金”）情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576号）批准，公司向社会公开发行人民币普通股1550万股，每股面值1元，每股发行价20元，募集资金总额为
310000000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为276159250.00元。该募集资金已于2012年6月20日到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2012]第113482号验资报告验证。
根据公司2013年4月18日第二届董事会第九次会议决议，公司于2013年度将首次公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余193369.67元划入超募资金专户。公司确定的实际募集资金金额为276352619.67元。
2、2016年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016年非公开发行股票募集资金”）情况经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格科技集团股份有限公司向常州市建金投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2597号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(现更名为“常州华日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升公司”)原股东发行人民币普通股
20024421股，每股面值1元，每股发行价20.80元并支付现金人民币27767.20万
元用于购买其各自原持有华日升公司100%股权。
并且公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金等6名对
象发行20024420股，每股面值1元，每股发行价20.80元，募集资金总额为
416507936.00元，扣除承销费后募集资金405007936.00元于2016年12月15日汇
专项报告第1页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为404365290.27元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2016]第116604号验资报告验证。
3、2021年向特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“2021年定向发行股票募集资金”）情况经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]891号《关于同意苏州苏大维格科技集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意及2020年第三次临时股东大会审议通过。苏大维格向杨哲、正圆宝宝私募证券投资基金等21名对象发行人民币普通股股票共计33613445股，每股面值1.00元，发行价格23.80元，共计募集资金
799999991.00元，扣除承销费后募集资金785999991.00元于2021年7月27日汇
入公司在民生银行苏州分行营业部开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资金净额为782262619.82元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2021]第 ZA15223 号验资报告验证。
公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二)募集资金使用情况及结余情况
1、2012年首次公开发行股票募集资金
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金
2023年12月，公司2016年非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户。
3、2021年定向发行股票募集资金（单位：人民币元）募集资金专户增减变动情况本报告期金额
（1）截止年初专户余额41329410.01
（2）募集资金专户资金的增加项646653997.84
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额834996.92
理财产品、通知存款等赎回464500000.00专项报告第2页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告募集资金专户增减变动情况本报告期金额
理财产品收益1319000.92
收回暂时补充流动资金180000000.00
（3）募集资金账户资金减少项469588000.00
其中：对募集资金项目的投入8588000.00
暂时补充流动资金170000000.00
购买理财产品、通知存款等291000000.00
（4）截至2024年6月30日专户余额218395407.85
注：截至2024年6月30日，公司及子公司使用暂时闲置募集资金投资保本型理财产品及定期存款等尚未到期的资金为10618.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《苏州苏大维格科技集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户管理和使用。
1、2012年首次公开发行股票募集资金专户情况
2012年7月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）
分别与宁波银行股份有限公司苏州分行、交通银行股份有限公司苏州分行沧浪
支行、中国银行股份有限公司苏州工业园区支行（以下简称“专户银行”）签
订了《募集资金三方监管协议》；2013年1月，公司及保荐机构平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）分别与控股子公司江苏维格新材料科技有
限公司（以下简称“江苏维格”）及宁波银行股份有限公司苏州分行、控股子
公司苏州维业达触控科技有限公司（以下简称“维业达”）及上海银行股份有
限公司苏州分行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
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2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
2016年12月，公司及保荐机构平安证券分别与宁波银行股份有限公司苏州分
行签订了《募集资金三方监管协议》；2017年1月，公司及保荐机构平安证券与控股子公司常州华日升反光材料有限公司、中国农业银行股份有限公司常州
钟楼支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
3、2021年定向发行股票募集资金2021年7月及8月，公司及保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）分别与中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、中国农业银行股份
有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行股份有限公司苏州分行、招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行及上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“专户银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；2021年8月，公司及保荐机构东吴证券分别与全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子
公司盐城维旺科技有限公司（以下简称“盐城维旺”）及招商银行股份有限公
司苏州分行独墅湖支行签订了《募集资金四方监管协议》，履行对募集资金的存放、使用、管理等职责，并开立了专项账户存储募集资金。
公司签订的监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
(二)募集资金专户存储情况
1、2012年首次公开发行股票募集资金专户存储情况
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
2023年12月，公司2016年非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户。
3、2021年定向发行股票募集资金
截至2024年6月30日，募集资金专户存储情况如下：
开户单位开户银行账号年初余额（元）期末余额（元）存储方式期限
苏州苏大维格科中国工商银行股11020204292006632791122000.83160726160.52活期—专项报告第4页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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开户单位开户银行账号年初余额（元）期末余额（元）存储方式期限技集团股份有限份有限公司苏州公司平江支行苏州苏大维格科中国农业银行股
技集团股份有限份有限公司苏州105501010403083481279110.435338007.01活期公司工业园区支行苏州苏大维格科中国民生银行股
技集团股份有限份有限公司苏州6332062807363.057370.54活期公司分行苏州苏大维格科招商银行股份有已销户
技集团股份有限限公司苏州分行5129027104103060.000.00（注1）公司独墅湖支行苏州苏大维格科上海浦东发展银已销户
技集团股份有限行股份有限公司890100788011000061190.000.00（注2）公司苏州分行招商银行股份有盐城维旺科技有
限公司苏州分行51291097531090238920935.7052323869.78活期限公司独墅湖支行
合计41329410.01218395407.85
注1：2023年2月24日，公司在招商银行股份有限公司苏州分行独墅湖支行开立的账号为512902710410306的募集资金专户已办理销户。
注2：2023年9月11日，公司在上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行开立的账号为89010078801100006119的募集资金专户已办理销户。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况
本公司募集资金实际使用情况详见附表《1募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更情况。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
专项报告第5页苏州苏大维格科技集团股份有限公司
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(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年3月8日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币18000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2024年3月7日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币18000万元已全部归还至公司及盐城维旺募集资金
专用账户，未超期使用。
公司于2024年3月28日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币17000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
(五)节余募集资金使用情况
1、2012年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户，不存在节余募集资金使用情况。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
2023年12月，公司2016年非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户，不存在节余募集资金使用情况。
3、2021年定向发行股票募集资金
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
(六)超募资金使用情况
本报告期，公司不存在超募资金使用情况。
(七)尚未使用的募集资金用途及去向
1、2012年首次公开发行股票节余募集资金使用情况
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2016年10月，公司2012年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、2016年非公开发行股票募集资金专户情况
2023年12月，公司2016年非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资
金专户已办理销户。
3、2021年定向发行股票募集资金
截止2024年6月30日，公司募集资金专户余额为21839.54万元，尚未使用的募集资金计划将被继续用于“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”和
“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”。
(八)募集资金使用的其他情况
本报告期，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2024年8月27日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表苏州苏大维格科技集团股份有限公司董事会
二〇二四年八月二十八日
专项报告第7页附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州苏大维格科技集团股份有限公司单位：人民币万元本报告期投入募集资金
募集资金总额78226.26858.80总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总31187.03
累计变更用途的募集资金总额0.00额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00是否项目可行性是是否已变更项截至期末累
承诺投资项目和超募募集资金承调整后投本报告期截至期末投资进度（%）项目达到预定可使达到否发生重大变
目（含部分变计投入金额本报告期实现的效益资金投向诺投资总额资总额(1)投入金额(3)＝(2)/(1)用状态日期预计化
更）(2)效益承诺投资项目
1、盐城维旺科技有限
否35000.0033226.26258.8018492.4255.662025年12月31日尚未达产公司光学级板材项目
2、SVG 微纳光制造卓
否35000.0035000.00600.002694.667.702025年12月31日不适用越创新中心项目
3、补充流动资金否10000.0010000.009999.9599.99不适用
合计80000.0078226.26858.8031187.03盐城维旺科技有限公司光学级板材项目投资进度不及预期，主要原因系公司综合考虑宏观经济状况、下游行业需求情况、光学板材项目已建成产能情况，基于谨慎性原则，放缓了光未达到计划进度或预学板材项目的投资进度；
计收益的情况和原因 SVG 微纳光制造卓越创新中心项目投资进度不及预期，主要原因系受特殊事项及国内外宏观经济影响，公司综合考虑业务运营情况、行业周期变动情况及技术投入需求，本着长远战略和对股东负责的考虑，卓越创新中心项目的募集资金使用更为谨慎，因此投资进度放缓。
项目可行性发生重大本报告期公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途本报告期公司不存在超募资金使用情况。
及使用进展情况经公司与相关方协商，综合考虑募集资金投资项目实际情况，为了提高募集资金投资效率，保障募集资金投资项目的顺利实施，公司对募集资金投资项目“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”的部分实施地点进行变更。基于盐城维旺与上海伟伦阀门集团江苏有限公司（以下简称“上海伟伦”）签署的《资产收购协议》，盐城维旺计划使用自有资金购买上募集资金投资项目实
海伟伦持有的位于江苏大丰经济开发区新源路与通达路交叉口的土地使用权及房屋附属物（包含土地使用权面积41580平方米，厂房等附属建筑物面积18139平方米），并将募集资施地点变更情况
金投资项目“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”二期工程实施地点由盐城晶瑞开发建设有限公司采用“代建-租赁-回购”模式提供的厂房变更为上述购置厂房；二期工程实施
方式也由“代建-租赁-回购”的定制化建设模式获取厂房，变更为使用购置厂房实施。上述事项已于2021年9月28日经公司第四届董事会第四十八次会议审议通过。
募集资金投资项目实本报告期公司不存在募集资金投资项目实施方式调整情况。
施方式调整情况募集资金投资项目先本报告期公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
期投入及置换情况
公司于2023年3月8日召开第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司用闲置募集资金暂时
及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币18000万元（含本数）的闲置募集资金补充流动资金情况
暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。2024年3月7日，上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币18000万元已全部归还至公司及盐城维旺募集资金专用账户，未超期使用。
公司于2024年3月28日召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司苏州维旺科技有限公司之全资子公司盐城维旺科技有限公司在保证募集资金投资项目正常运行的前提下，使用总额不超过人民币17000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至相应募集资金专用账户。
项目实施出现募集资本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
金结余的金额及原因尚未使用的募集资金
截止 2024 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额中尚未使用的募集资金计划将被继续用于“盐城维旺科技有限公司光学级板材项目”和“SVG 微纳光制造卓越创新中心项目”。
用途及去向募集资金使用及披露
中存在的问题或其他本报告期，公司不存在募集资金使用及披露的问题。
情况
