戴维医疗:2023年度股东大会的法律意见书

北京市金杜（济南）律师事务所

关于宁波戴维医疗器械股份有限公司

2023年度股东大会之法律意见书

致：宁波戴维医疗器械股份有限公司

北京市金杜（济南）律师事务所（以下简称本所）接受宁波戴维医疗器械股

份有限公司（以下简称公司）的委托，根据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、法规和规范性文件以及现行有效的《宁波戴维医疗器械股份有限公司有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，指派律师出席了公司于2024年5月30日召开的2023年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2021年度股东大会审议通过的《公司章程》；

2. 公司 2024 年 4 月 9 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn，下同）及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/，下同）的《宁波戴维医疗器械股份有限公司第五届董事会第七次会议决议的公告》；

3.公司2024年4月9日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《宁波戴维医疗器械股份有限公司第五届监事会第七次会议决议的公告》；

4.公司2024年4月9日刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易所网站的《宁波戴维医疗器械股份有限公司关于召开2023年度股东大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；5.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

6.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

7.深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；

8.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

9.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

2（一）本次股东大会的召集2024年4月7日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关于提请召开公司2023年度股东大会的议案》，决定于2024年5月30日召开公司2023年度股东大会。

2024年4月9日，公司以公告形式在巨潮资讯网及深圳证券交易所网站披露

了《股东大会通知》。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。

2.本次股东大会的现场会议于2024年5月30日（星期四）下午14:00在

浙江省宁波市象山县石浦科技园区科苑路2号公司会议室，该现场会议由公司董事长陈再宏先生主持。

3.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月30日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网

投票系统投票的具体时间为2024年5月30日上午9:15至下午15:00的任意时间。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

二、出席本次股东大会会议人员与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的自然

人股东的持股证明文件、个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共5人，代表有表决权股份191494236股，占公司有表决权股份总数的66.4911％。

根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与本次股东大会网络投票的股东共8人，代表有表决权股份1197500股，占公司有表决权股份总数的0.4158％；

3其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上

股份股东以外的股东（以下简称中小股东）共7人，代表有表决权股份347000股，占公司有表决权股份总数的0.1205％。

综上，出席本次股东大会的股东人数共计13人，代表有表决权股份

192691736股，占公司有表决权股份总数的66.9069％。

除上述出席本次股东大会人员以外，以现场方式出席本次股东大会现场会议的人员还包括部分公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，部分公司高级管理人员以现场方式列席了本次股东大会现场会议。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

1.本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议

案或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过深圳证券交易所交易

系统以及深圳证券交易所互联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。

4.会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

4（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《关于2023年度报告全文及摘要的议案》之表决结果如下：

同意192691736股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

0.0000％。

其中，中小股东表决情况为，同意347000股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

2.《关于2023年度董事会工作报告的议案》之表决结果如下：

0.0000％。

3.《关于2023年度监事会工作报告的议案》之表决结果如下：

0.0000％。

54.《关于2023年度财务决算报告的议案》之表决结果如下：

0.0000％。

5.《关于2023年度利润分配预案的议案》之表决结果如下：

同意192631636股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9688％；反对60100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0312％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

其中，中小股东表决情况为，同意286900股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的82.6801％；反对60100股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的17.3199％；弃权0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

6.《关于续聘2024年度审计机构的议案》之表决结果如下：

0.0000％。

7.《关于2024年度公司董事薪酬方案的议案》之表决结果如下：

本议案采取逐项表决，具体表决情况及结果如下：

67.01《关于2024年度公司董事陈再宏先生薪酬的议案》之表决结果如下：

同意2383436股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

97.5405％；反对60100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的2.4596％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

就本议案的审议，陈云勤、陈再宏、陈再慰作为关联股东，进行了回避表决。

7.02《关于2024年度公司董事陈再慰先生薪酬的议案》之表决结果如下：

同意2383436股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的

97.5405％；反对60100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总

数的2.4596％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

就本议案的审议，陈云勤、陈再宏、陈再慰作为关联股东，进行了回避表决。

7.03《关于2024年度公司董事李则东先生薪酬的议案》之表决结果如下：

同意191659636股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9687％；反对60100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0313％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

7就本议案的审议，李则东作为关联股东，进行了回避表决。

7.04《关于2024年度公司董事俞永伟先生薪酬的议案》之表决结果如下：

同意191781136股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9687％；反对60100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0313％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

就本议案的审议，俞永伟作为关联股东，进行了回避表决。

7.05《关于2024年度公司董事刘苹女士薪酬的议案》之表决结果如下：

7.06《关于2024年度公司董事许芳芳女士薪酬的议案》之表决结果如下：

87.07《关于2024年度公司独立董事陈赛芳女士薪酬的议案》之表决结果如

下：

7.08《关于2024年度公司独立董事奚盈盈女士薪酬的议案》之表决结果如

下：

7.09《关于2024年度公司独立董事朱亚清女士薪酬的议案》之表决结果如

下：

8.《关于2024年度公司监事薪酬方案的议案》之表决结果如下：

9本议案采取逐项表决，具体表决情况及结果如下：

8.01《关于2024年度公司监事会主席陈红女士薪酬的议案》之表决结果如

下：

8.02《关于2024年度公司监事李先泉先生薪酬的议案》之表决结果如下：

8.03《关于2024年度公司监事郑庆祝先生薪酬的议案》之表决结果如下：

9.《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》之表决结果如下：

10同意192631636股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

的99.9688％；反对60100股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0312％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

10.《关于公司<未来三年股东分红回报规划（2024-2026年）>的议案》之

表决结果如下：

0.0000％。

11.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》之表决结果如下：

同意192509236股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9053％；反对182500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0947％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

其中，中小股东表决情况为，同意164500股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的47.4063％；反对182500股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的52.5937％；弃权0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

12.《关于修订<董事会议事规则>的议案》之表决结果如下：

同意192509236股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9053％；反对182500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

11份总数的0.0947％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

总数的0.0000％。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

13.《关于修订<关联交易管理制度>的议案》之表决结果如下：

14.《关于修订<募集资金管理制度>的议案》之表决结果如下：

15.《关于修订<对外担保决策制度>的议案》之表决结果如下：

同意192509236股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9053％；反对182500股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股

12份总数的0.0947％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份

总数的0.0000％。

16.《关于修订<对外投资决策制度>的议案》之表决结果如下：

17.《关于修订<股东大会议事规则>的议案》之表决结果如下：

同意192414436股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8561％；反对277300股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.1439％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

其中，中小股东表决情况为，同意69700股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的20.0865％；反对277300股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的79.9135％；弃权0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

18.《关于修订<公司章程>的议案》之表决结果如下：

同意192691736股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0％；弃权0股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的0％。

13其中，中小股东表决情况为，同意347000股，占出席会议中小股东及中小

股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

本项议案为股东大会特别决议事项，已经出席本次股东大会的股东及股东代理人所持表决权的三分之二以上同意通过。

19.《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》之表决结果如下：

0.0000％。

其中，中小股东表决情况为，同意347000股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％；弃权0股，占出席会议中小股东及中小股东代理人代表有表决权股份总数的0.0000％。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；

出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）14（本页无正文，为《北京市金杜（济南）律师事务所关于宁波戴维医疗器械股份有限公司2023年度股东大会之法律意见书》之签章页）

北京市金杜（济南）律师事务所经办律师：

王志鹏刘琛

单位负责人：

王茂华

二〇二四年五月三十日

行情