华润博雅生物制药集团股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为华润博雅生物制药集团股份有限公司（以下简称公司）独立董事，

2024年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》

等法律法规、规范性文件以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的相关规定和要求，秉持客观、独立、公正的立场，恪尽职守，勤勉尽责，积极参会并独立决策，对公司重大事项发表审查意见，充分发挥独立董事及专门委员会作用，有效维护公司及全体股东，尤其是中小股东权益，推动公司规范运作。现将本人2024年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

本人赵利，1957年出生，中国国籍，无永久境外居留权，中国协和医科大学硕士，日本东京都立大学博士。曾任河北医科大学药学院教授、药化室副主任，唐山市食品药品监管局副局长，河北省第九届政协委员，华北理工大学药学院客座教授。现任舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事，自2021年02月03日起至今担任公司董事会独立董事，截至2024年末，已完整履行4年独立董事职责。

（二）关于独立性自查情况

本人已完成独立性自查，确认符合所有相关监管规定对独立董事独立性的要求，并已向董事会提交自查报告。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，并认为本人作为独立董事继续保持独立性。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会的情况2024年，公司共召开了10次董事会会议和5次股东大会。作为独立董事，我

积极参与了董事会各项议题的审议，特别是那些重大事项。在审议过程中，我与公司管理层及相关利益方保持了紧密的沟通，并对相关资料进行了深入研究。我认真地审查了每一项议案，并针对相关议题发表了事先认可和独立意见。我对于所有审议的议案均投了赞成票，并且根据我的专业知识，结合公司的运营状况，我客观、独立且审慎地行使了我的职权，以确保董事会决策的科学性。在报告期间，我没有任何无故缺席的情况，也没有连续两次未亲自出席会议。以下是我在报告期内出席公司董事会会议和股东大会的具体情况：

表1:2024年度独立董事出席公司董事会会议和股东大会情况出席董事会及股东大会的情况是否连续现场出席以通讯方委托出席应参加董缺席董事两次未亲出席股东董事姓名董事会次式参加董董事会次事会次数会次数自参加董大会次数数事会次数数事会会议赵利106400否5

（二）参加专门委员会、独立董事专门会议情况

1、出席专门委员会情况

2024年度本人认真履行职责，作为董事会审计委员会及战略与ESG委员会的委员，我积极参与各专门委员会会议，认真审议相关事项，全年无缺席记录。在审议及决策董事会重大事项过程中，我发挥了积极作用，有效促进了董事会决策效率的提升。我认为，所有专门委员会会议的召集与召开均严格遵守法定程序，相关决策均经过充分审议并依法履行披露义务，确保了合规性与公司章程的一致性。

2024年度，董事会审计委员会召开8次会议，审议27项提案；董事会战略与

ESG委员会召开5次，审议6项提案。具体情况见下表：

表2:2024年度董事会审计委员会会议召开情况召开日期会议届次会议议案第七届董事会审计委《关于公司智能工厂委托代建暨关联交易的议

2024年1月16日

员会第十四次会议案》第七届董事会审计委《关于公司2023年度计提资产减值准备的议

2024年3月12日

员会第十五次会议案》

第八届董事会审计委《关于聘任财务总监的议案》

2024年3月21日

员会第一次会议《关于聘任内部审计负责人的议案》

2024年3月22日第八届董事会审计委《关于公司〈2023年年度报告全文及摘要〉的员会第二次会议议案》

《关于公司〈2023年度财务决算报告〉的议案》

《关于公司〈2023年度利润分配预案〉的议案》《关于公司〈股东分红回报规划（2024年-2026年）〉的议案》《关于公司〈2023年度内部控制评价报告〉的议案》《关于公司〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

《关于2023年度审计费用的议案》

《关于公司2024年度续聘审计机构的议案》《关于预计2024年度与关联方日常性关联交易额度的议案》《关于公司2024年度向银行申请综合授信额度的议案》《关于公司2024年度办理银行承兑汇票的议案》《关于公司〈2023年度内部审计工作总结暨

2024年度工作计划〉的议案》

《关于公司〈2024年第一季度报告〉的议案》

第八届董事会审计委2024年4月23日《2024年第一季度内部审计工作报告》（审议

员会第三次会议非表决事项）《关于公司〈2024年半年度报告全文及摘要〉的议案》《关于公司〈2024年半年度利润分配预案〉的

第八届董事会审计委议案》

2024年8月22日员会第四次会议《关于公司〈2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》《关于公司〈2024年半年度内部审计工作报告〉的议案》（审议非表决事项）

《关于公司〈2024年第三季度报告〉的议案》《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

第八届董事会审计委2024年10月23日《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的

员会第五次会议议案》《关于公司〈2024年第三季度内部审计工作报告〉的议案》（报告非表决事项）

第八届董事会审计委

2024年11月26日《关于修订〈公司内部审计制度〉的议案》

员会第六次会议

表3:2024年度董事会战略与ESG委员会会议召开情况召开日期会议届次会议议案第八届董事会战略委员《关于公司〈2023年年度报告全文及摘要〉

2024年3月22日会第一次会议的议案》《关于公司〈2024年度商业计划〉的议案》第八届董事会战略委员《关于公司“十四五”战略规划报告（优化

2024年4月23日

会第二次会议后）的议案》第八届董事会战略委员《关于收购绿十字香港控股有限公司100%

2024年7月16日

会第三次会议股权的议案》第八届董事会战略与《关于终止水痘带状疱疹免疫球蛋白项目

2024年8月22日ESG 委员会第四次会议 的议案》

第八届董事会战略与

2024年11月26日《关于问荆项目合作研发的议案》

ESG 委员会第五次会议

2、出席独立董事专门会议情况

2024年本人任职期间，公司共计召开3次董事会独立董事专门会议。本人出

席3次独立董事专门会议，对关联交易及收购资产进行审议并发表审查意见。

（三）现场考察及公司配合独立董事情况

报告期内，本人参与现场工作20天，深入一线考察公司车间，就业务流程、发展历程、产品应用、智能制造及发展规划等与公司进行了深入交流，并实地参观了智能工厂（一期）项目，详细了解了项目进展、风险分析及应对策略。我实地调研乐安、岳池及邻水浆站，深入了解血液制品产业链中的血浆采集环节。同时，详细调研新百药业，掌握了其非血液制品业务的运营细节。

经过与公司经理层及业务部门的多次沟通，本人深入研讨了智能工厂项目的可行性方案。在此基础上，建议明确项目总投入预算，并对后续收益进行详细预测，以确保项目的经济可行性和投资回报。在行使职权时，公司管理层积极配合，确保本人享有与其他董事同等的知情权，对关注的问题及时回复并落实，为履职提供了有力支持。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023年12月，本人与毕马威华振会计师事务所及内部审计机构深入交流，就

公司2023年度审计计划进行沟通，确保审计范围全面覆盖，关键审计事项得到详尽讨论。2024年3月，本人与毕马威华振及内部审计机构就公司2023年年报审计结果和审计开展情况进行了全面回顾，特别关注了关键审计事项和期后事项，以确保审计工作的透明度和质量。2024年12月，本人与毕马威华振会计师事务所及内部审计机构深入沟通了公司2024年度审计计划，对重点审计领域、数据审计等内容进行全面分析讨论，为新一年审计工作明确了重点方向，有助于提升审计工作的针对性和有效性。（五）维护投资者合法权益情况报告期内，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。发表审查意见时，我坚守独立公正，排除公司及主要股东影响，全力保障中小股东权益。期间，我积极参与公司股东大会，针对投资者问题给予解答，并以此为契机加强与投资者的互动，广泛收集他们的意见和建议。

同时，公司也通过多元化的沟通渠道，如业绩说明会、IR电话、邮箱等，广泛收集并转达中小股东的意见和建议，形成了良好的双向沟通机制。这些举措不仅增强了投资者的信任感，也有效维护了他们的合法权益。

另外，作为独立董事，我持续学习相关法律法规，深入研读证监会、深交所文件，并参加深圳证券交易所第141期上市公司独立董事培训班（西安），旨在提升对公司及投资者，特别是社会公众股东权益的保护意识。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2024年，我严格遵循相关法律法规及公司规章制度对独立董事的职责要求，

对公司多个关键领域进行了深入关注和细致审查，同时主动向董事会及专业委员会提出建设性提议，为规范董事会运作和提高决策效率发挥了积极作用。

（一）报告期内，本人依据《公司法》《证券法》等相关法律法规，对涉及

的关联交易和收购资产事项进行了认真分析，并发表了审查意见。具体情况如下：

表4:2024年度独立董事专门会议审查意见发表情况序公告索引发表审查意见事项公告时间号

公司第七届董事会独立董事专门关于公司智能工厂委托代建

12024年1月18日

会议2024年第一次会议审查意见暨关联交易事项

公司第八届董事会第一次独立董关于预计2024年度与关联方

22024年3月23日

事专门会议审查意见日常性关联交易额度的事项

公司第八届董事会第二次独立董关于收购绿十字香港控股有

32024年7月17日

事专门会议审查意见限公司100%股权的事项

（二）报告期内，重点关注事项如下：

1、关联交易情况2024年1月16日，公司第七届董事会第二十八次会议审议通过《关于公司智能工厂委托代建暨关联交易的议案》。

2024年3月22日，公司第八届董事会第二次会议审议通过《关于预计2024年度与关联方日常性关联交易额度的议案》，并经2024年4月12日召开的2023年度

股东大会审议批准。

本人与其他两位独立董事已认真审核上述关联交易事项，并一致同意相关审查意见。经核查，公司关联交易事项的审批程序符合相关法律法规及规章制度的规定；关联交易价格公允，没有损害公司股东及债权人的利益，在交易的必要性、定价的公允性方面均符合关联交易的相关原则要求。

2、资金占用及对外担保情况

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用及变相占用公司资金的情况，亦不存在为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情况。

3、募集资金使用情况2024年3月22日，公司第八届董事会第二次会议审议通过《关于公司〈2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。2024年8月22日，公司第八届董事会第五次会议审议通过《关于公司〈2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。2024年10月23日，公司第八届董事会第六次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。本人与其他两位独立董事已审核募集资金使用事项，确认其合规且不影响项目正常实施。

4、董事提名情况2024年11月26日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于增补非独立董事的议案》，拟补选任辉为公司非独立董事，任期自股东大会决议通过之日起至公司第八届董事会届满之日止。本人与其他两位独立董事进行了认真审核，认为公司董事的提名程序符合法律法规及《公司章程》的规定，所选举、聘任人员的任职资格符合《公司法》《公司章程》等的任职要求。

5、业绩快报情况

2024年3月13日，公司在巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）披露

的《2023年度业绩快报公告》（公告编号：2024-016）。公司2023年度实际经营业绩情况与业绩快报披露信息不存在重大差异。

6、聘请或更换会计师事务所情况

2024年3月22日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于公司2024年度续聘审计机构的议案》并经2024年4月12日召开的2023年年度股东大会审议批准。经充分评估毕马威华振的履职表现，本人与其他两位独立董事一致同意续聘其为公司审计机构，以确保审计工作高质量持续推进。

7、现金分红及其他投资者回报情况2024年3月22日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于公司〈2023年度利润分配预案〉的议案》，并经2024年4月12日召开的年度股东大会审议批准。按照《公司章程》规定及相关承诺，结合公司的资金状况，以实施权益分派股权登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。利润分配方案已于2024年4月实施完毕，共计派发现金红利1.51亿元（含税）。我与其他两位独立董事已仔细审核了该议案。

2024年8月22日，公司第八届董事会第五次会议审议通过了《关于公司〈2024年半年度利润分配预案〉的议案》，并经2024年9月11日召开的临时股东大会审议批准。按照《公司章程》规定及相关承诺，结合公司的资金状况，以实施权益分派股权登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税）。

利润分配方案已于2024年10月实施完毕，共计派发现金红利0.81亿元（含税）。

我与另外两位独立董事进行了详尽的审核。

8、公司及股东承诺履行情况

报告期内，公司及股东全面遵守各项承诺，未出现违反股份限售规定、同业竞争限制及不当关联交易等情况。其中，公司向特定对象华润医药控股有限公司申请解除限售的股份数量为78308575股，占公司总股本的15.5298%，解除限售后，该部分股份将全部可上市流通，占比为15.5298%。本次解除限售股份的上市流通日期为：2024年11月25日，详见巨潮资讯网上披露的《关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告》（2024-073）。

9、信息披露的执行情况

报告期内，公司严格遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规，忠实履行信息披露义务，确保公告内容真实、准确且完整，无任何虚假信息、误导性陈述或重大遗漏。我们重视信息披露的及时性和公平性，以符合创业板上市公司信息披露的要求，切实保障股东的合法权益不受侵害。

10、内部控制的执行情况在报告期内，公司严格遵循《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，积

极推进内部控制规范体系的建设。公司对《公司内部审计制度》进行了全面修订，以确保与规范要求保持一致，并通过这些措施进一步加强了内部控制体系的成熟度和完整性。公司确保股东大会、董事会、监事会等机构规范运作，内部控制制度健全有效，切实保障财务会计资料的真实、合法与完整性，同时实现信息披露的真实、准确、完整和及时，有力维护了投资者与公司双方的合法权益。

11、董事会下属专门委员会的运作情况

公司董事会下设审计委员会、战略与ESG委员会及提名、薪酬与考核委员会

三个专门委员会，各专门委员会委员忠实勤勉，严格遵循公司法及监管规定，充分发挥其专业优势，不断提升公司规范运作水平及董事会科学决策能力，在公司法人治理结构中发挥了至关重要的作用。

四、总体评价和建议

2024年度，本人秉承谨慎勤勉、忠实尽责的原则，依法积极履行独立董事职责，对董事会各项议案进行独立客观、公正审议，审慎行使表决权，并细致审查相关事项，发表专业意见。同时，对公司董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

2025年度，作为独立董事，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，紧密跟踪宏

观经济趋势、行业动态及公司经营状况，强化与董事、管理层的沟通交流，充分发挥独立董事的监督与咨询作用，致力于保障广大投资者，特别是中小投资者的合法权益，推动公司经营业绩提升，确保公司持续、稳定、健康发展。本人对公司董事会、管理层以及相关人员在本人履行职责过程中给予的积极有效的配合和支持，在此表示衷心感谢！特此报告。

华润博雅生物制药集团股份有限公司

独立董事：赵利

2025年03月19日