上海市锦天城律师事务所

关于浙江开尔新材料股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

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邮编：200120上海市锦天城律师事务所法律意见书上海市锦天城律师事务所关于浙江开尔新材料股份有限公司

2023年年度股东大会的

法律意见书

致：浙江开尔新材料股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江开尔新材料股份有

限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《浙江开尔新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于2024年4月3日在巨潮资讯网上刊登了《浙江开尔新材料股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席

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会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。

本次股东大会现场会议于2024年4月23日14:30在浙江省杭州市滨江区东信大道69号中恒大厦14楼公司会议室召开。

本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章

和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

1、出席会议的股东及股东代理人经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共12人，代表有表决权股份214077057股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的42.8565%，其中：

（1）出席现场会议的股东及股东代理人

根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为5名，代表有表决权的股份

212245395股，占公司有表决权股份总数的42.4898%。

经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。

（2）参加网络投票的股东

根据网络投票统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计7人，代表有表决权股份1831662股，占公司有表决权股份总数的

0.3667%。

以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。

2、出席会议的其他人员

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经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：

1、审议通过《关于<公司2023年度董事会报告>的议案》。

表决结果：

同意：213533495股，占有效表决股份总数的99.7461%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：137962股，占有效表决股份总数的0.0644%。

2、审议通过《关于<公司2023年度监事会工作报告>的议案》。

表决结果：

同意：213533495股，占有效表决股份总数的99.7461%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：137962股，占有效表决股份总数的0.0644%。

3、审议通过《关于<公司2023年度财务决算报告>的议案》。

表决结果：

同意：213533495股，占有效表决股份总数的99.7461%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

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弃权：137962股，占有效表决股份总数的0.0644%。

4、审议通过《关于<公司2023年年度报告及其摘要>的议案》。

表决结果：

同意：213533495股，占有效表决股份总数的99.7461%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：137962股，占有效表决股份总数的0.0644%。

5、审议通过《关于<公司2023年度利润分配预案>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

6、审议通过《关于<公司2023年度内部控制自我评价报告>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

7、审议通过《关于公司董事2024年度薪酬方案的议案》。

表决结果：

同意：3833052股，占有效表决股份总数的77.3805%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的8.1881%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的14.4314%。

8、审议通过《关于公司监事2024年度薪酬方案的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

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弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

9、审议通过《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

10、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

11、审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

12、审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

13、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

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弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

14、审议通过《关于修订<独立董事工作制度>的议案》。

表决结果：

同意：212956595股，占有效表决股份总数的99.4766%。

反对：405600股，占有效表决股份总数的0.1895%。

弃权：714862股，占有效表决股份总数的0.3339%。

本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》

的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司2023年年度股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

（以下无正文）

7上海市锦天城律师事务所法律意见书(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于浙江开尔新材料股份有限公司

2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页)

上海市锦天城律师事务所经办律师：

劳正中

负责人：经办律师：

沈国权金晶

2024年4月23日

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