中信建投证券股份有限公司

关于东方日升新能源股份有限公司

2024年半年度跟踪报告

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：东方日升

保荐代表人姓名：张世举联系电话：021-68801563

保荐代表人姓名：杨传霄联系电话：021-68824278

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数6次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，事先审阅相关议案

（2）列席公司董事会次数0次，事先审阅相关议案

（3）列席公司监事会次数0次，事先审阅相关议案

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

1项目工作内容

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数0次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值无不适用

等）

10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐

无不适用工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化无不适用

情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

2是否未履行承诺的原

公司及股东承诺事项履行承诺因及解决措施首次公开发行以及再融资时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及

无其理由

（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO项目过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开

持续督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过

2.报告期内中国证监程，被山东证监局出具警示函。

会和深圳证券交易所（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019对保荐机构或者其保年非公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人荐的公司采取监管措历次募集资金存放和实际使用情况的专项报告中披露

施的事项及整改情况募投项目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的

核查意见，被江苏证监局出具警示函。

中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相

关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。

除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重

无大事项3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东方日升新能源股份有限公司2024年半年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

张世举杨传霄中信建投证券股份有限公司年月日

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