东方证券股份有限公司

关于海默科技（集团）股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：东方证券股份有限公司被保荐公司简称：海默科技

保荐代表人姓名：刘一凡联系电话：021-23153888

保荐代表人姓名：庾茜联系电话：021-23153888

现场检查人员姓名：刘一凡、靳朝晖

现场检查对应期间：2024年度（2024年11月18日至2024年12月31日）

现场检查时间：2025年3月17日至2025年3月19日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

（1）查阅股东大会、董事会、监事会会议决议及会议记录等；

（2）查阅公司章程及各项规章管理制度；

（3）了解公司治理制度的执行情况；

（4）对公司管理层进行访谈，了解公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；

（5）了解公司控股股东、实际控制人是否从事同业竞争情形。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会

√

议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和

√信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行

√了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：

（1）查阅内部审计制度；

（2）查阅公司内部控制评价报告、内部审计部门及审计委员会出具的文件或报告。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审√计部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设√

立内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如√适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内√

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部√

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一√

次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中

发现的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与√

使用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适√用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内

√

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次√

内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是√

否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（1）查阅公司信息披露制度；

（2）查阅公司信息披露文件；

（3）对公司董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要√

进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合√

公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所√

互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司相关内部控制制度、三会会议资料和信息披露文件；（2）访谈公司管理层了解相关情况；

（3）查阅公司关联交易明细以及大额资金往来情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人√

直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接√

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息√

披露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披√

露义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被√

担保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行√

了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

（1）查阅公司募集资金管理制度、三方监管协议；

（2）查阅募集资金专户银行对账单；

（3）对公司管理层进行访谈。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理√

财等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用√

途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金√

投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补

充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、√

投资效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；

（2）访谈公司管理层，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司可能面临

的风险及公司的应对措施。1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显√

异常

注：根据公司于2025年1月24日披露的《2024年度业绩预告》及对公司财务总监的访谈结果，公司2024年度归属于上市公司股东的净利润预计亏损19000.00万元至

23000.00万元，造成公司业绩亏损的主要原因为：（1）受行业市场竞争加剧、客户需求

调整和部分产品竞争力下降等因素的影响，公司2024年度营业收入较2023年度有所下

降；（2）股权激励形成的股份支付费用增加，影响金额约为1800万元；（3）公司秉承着“提质增效、聚焦核心”的原则，对公司低效业务及产品进行关停并转，并对相关资产进行年末减值测试。上述情况主要由市场因素以及公司未来战略调整导致，不会对公司未来发展造成不利影响。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等所做出的承诺；

（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（1）查阅公司章程、利润分配制度；

（2）查阅公司三会会议文件和信息披露文件；

（3）访谈公司董事会秘书、财务总监等。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大√

变化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否√

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

在本次现场核查所涵盖的期间，本保荐机构未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违规情形，未发现《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规所规定的

需要汇报的事项。截至本报告出具日，公司募集资金已按照计划使用完毕，募集资金专户已完成注销，公司对上述事项及时的履行了信息披露义务。根据海默科技《2024年度业绩预告》，预计公司2024年度归属于上市公司股东的净利润亏损19000.00万元至

23000.00万元，较2023年业绩下滑幅度较大，主要系公司支付股权激励相关费用、公司战略转型升级以及市场竞争不断加剧导致公司整体收入下滑等因素影响所致。保荐机

构已督促公司继续严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的要求，及时、充分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。（此页无正文，为《东方证券股份有限公司关于海默科技（集团）股份有限公司2024年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

刘一凡庾茜东方证券股份有限公司年月日