海默科技:海默科技（集团）股份有限公司验资报告

海默科技(集团)股份有限公司

验资报告

大信验字[2024]第9-00011号

大信会计师事务所(特殊普通合伙)

WUYIGECERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP.

□℃

None

你可使用手机“扫一扫”或进入“注册会计师行业统一监管平台(http://acc.此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出进行查验

报告编码:京24L5QW5QF0℃P

EF3大信会计师事务所WUYIGECertifiedPublicAccountants.LLP电话Telephone:+86(10)82330558

北京市海淀区知春路1号Room220622/F,XueyuanlnternationalTower传真Fax:+86(10)82327668

学院国际大厦22层2206No.1ZhichunRoad,HaidianDist.网址Internet:www.daxincpa.com.cn

邮编100083Beijing,China,100083

验资报告

大信验字[2024]第9-00011号

海默科技(集团)股份有限公司:

我们接受委托,审验了贵公司截至2024年10月24日止新增注册资本实收情况.按照国

家相关法律、法规的规定和协议、章程的要求出资,提供真实、合法、完整的验资资料,保护

资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任.我们的责任是对贵公司新增注册资本及实收资

本情况发表审验意见.我们的审验是依据《中国注册会计师审计准则第1602号一验资》进行.

在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序.

贵公司原注册资本为人民币396,073,738.00元,股本为人民币396,073,738.00元.根据

中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]2495号”文《关于同意海默科技(集团)股

份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》,贵公司向特定投资者山东新征程能源有限公

司发行人民币普通股114,260,979.00股(每股面值1元),增加注册资本人民币114,260,979.00

元,变更后的注册资本为人民币510,334,717.00元.经我们审验,截至2024年10月24日止,

贵公司实际已发行人民币普通股114,260,979.00股,募集资金总额人民币443,332,598.52元,

8,859,269.05扣除各项发行费用人民币元(不含增值税),实际募集资金净额人民币

434,473,329.47元.其中新增注册资本人民币114,260,979.00元,增加资本公积人民币

320,212,350.47元.

396,073,738.00同时我们注意到,贵公司本次增资前的注册资本为人民币元,股本为人

民币396,073,738.00元,已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)大信验字[2024]第9-00006

号《验资报告》验证.截至2024年10月24日止,贵公司本次增资前的注册资本变更尚未申

510,334,717.00请办理股本变更登记,本次变更后的累计注册资本实收金额为人民币元,实

收股本为人民币元.510,334,717.00

℃

-1

None

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本验资报告供贵公司申请办理注册资本及股本变更登记及据以向股东签发出资证明时使

用,不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证.因

使用不当造成的后果,与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关.

附件1:新增注册资本实收情况明细表

附件2:注册资本及股本变更前后对照表

附件3:验资事项说明

大信会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:

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五

中50802中国注册会计师:

二O二四年十月二十五日

--2

其他

附件1

新增注册资本实收情况明细表

截至2024年10月24日止

被审验单位名称:海默科技(集团)股份有限公司货币单位:人民币元股东名称新增注册资本的实际出资情况

货币实物知识产权土地使用权其他合计其中:增加股本其中:增加资本公积

山东新征程能源有限公司434,473,329.47434,473,329.47114,260,979.00320,212,350.47

合计43,447,33434,473,329.47114,260,979.00320,212,350.47

会

会计师事务所:大信会计师事务所(特殊普通合伙)P国

中国注册会计师:中国注册会计师:-

712

0长有

04230059

--3

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其他

附件2

注册资本及股本变更前后对照表

截至2024年10月24日止

被审验单位名称:海默科技(集团)股份有限公司货币单位:人民币元序注释号股东名称股本认缴情况股本实收情况

变更前认缴比例本次变更变更后认缴比例变更前实收比例本次变更变更后实收比例

1一、限售条件流通股/非流通股55,048,756.0013.90%114,260,979.00169,309,735.0033.18%55,048,756.0013.90%114,260,979.00169,309,735.0033.18%

2向特定对象发行股票锁定股114,260,979.00114,260,979.0022.39%114,260,979.00114,260,979.0022.39%

3高管锁定股43,740,756.0011.04%43,740,756.008.57%43,740,756.0011.04%43,740,756.008.57%

4股权激励限售股11,308,000.002.86%11,308,000.002.22%11,308,000.002.86%11,308,000.002.22%

5二、无限售条件的流通股341,024,982.0086.10%341,024,982.0066.82%341,024,982.0086.10%341,024,982.0066.82%

合计396,073,738.00100.00%114,260,979.00510,334,717.00100.00%396,073,738.00100.00%114,260,979.00510,334,717.00100.00%

-1

会计师事务所:大信会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:P中国注册会计师:国-

=宗义4

20100010015110004230059

--4

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附件3

验资事项说明

一、变更前公司基本情况

海默科技(集团)股份有限公司(以下简称贵公司)系深圳证券交易所上市的股份有限公

司,于2000年12月18日,经甘肃省市场监督管理局核准,取得注册号为91620000296610085H

393,795,738.00《企业法人营业执照》,原注册资本为人民币元,原股本为人民币

393,795,738.00元,根据贵公司2023年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司<2023年限

制性股票激励计划(草案))及其摘要的议案》规定,贵公司第八届董事会第二十八次会议审议

通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》,同意确定

以2024年8月30日为预留授予日,拟授予25名激励对象230.8万股预留的第一类限制性股票,授

予价格为3.16/股.贵公司申请增加注册资本人民币2,278,000.00元,变更后的注册资本为人

民币元,截至本次验资前,前次变更后的注册资本尚未申请办理变更登记.396,073,738.00

贵公司第七届董事会第九次会议、第八届董事会第二次会议、2023年度第二次临时股东大

会、第八届董事会第四次会议、第八届董事会第十次会议、第八届董事会第二十一次会议和2024

114,260,979.00年第一次临时股东大会审议通过了向特定对象发行股票数量不超过股,募集资

金总额不超过443,332,598.52元.本次向特定对象发行股票的申请已于2023年9月13日经深圳

证券交易所上市审核中心审核通过,并经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海默科技

(集团)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2023]2495号)同意注册.

二、本次申请增加的注册资本及审批情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可［2023]2495号”文《关于同意海默科技(集

团)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》,贵公司向特定投资者山东新征程能源

有限公司发行人民币普通股114,260,979.00股(每股面值1元),增加注册资本人民币

114,260,979.00元,变更后的注册资本为人民币510,334,717.00元,实收股本为人民币

510,334,717.00元.

--5

2其

None

其他

三、审验结果

经我们审验,截至2024年10月24日止,贵公司实际已发行人民币普通股(A股)

114,260,979.00股,募集资金总额443,332,598.52元,贵公司支付东方证券股份有限公司的承

销费用、保荐费用含增值税合计7,300,000.00元,已支付1,000,000.00元,贵公司募集资金中

扣除尚需支付的保荐承销费6,300,000.00元后的437,032,598.52元已于2024年10月24日存入

8210000010120100358206贵公司在浙商银行股份有限公司兰州分行营业部的银行账户.此外贵

公司累计发生1,972,476.60元的其他发行费用(不含增值税),包括律师费940,000.00元、审

计验资费716,981.13元、股份登记费107,793.38元、材料制作费99,056.60元、印花税

108,645.49元.上述募集资金总额扣除承销费用、保荐费用及贵公司累计发生的其他发行费用

后(不含增值税),净募集资金人民币434,473,329.47元,其中增加股本114,260,979.00元,

增加资本公积元.320,212,350.47

发行费用明细如下:

货币单位:人民币元项目不含增值税金额含增值税金额

承销保荐费6,886,792.457,300,000.00

审计及验资费用716,981.13760,000.00

律师费940,000.00996,400.00

股份登记费107,793.38114,260.98

材料制作费99,056.60105,000.00

印花税108,645.49108,645.49

合计8,859,269.059,384,306.47

四、其他事项

本次向特定对象发行完成后,特定对象认购的股份自本次发行结束并上市之日起十八个月

内不得转让.限售期满后,按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行.

--6

None

1营业执照

统一社会信用代码扫描市场主体身份码

了解更多登记、备案、

91110108590611484C许可、监管信息,体验

可长更多应用服务.

名称大信会计师事务所(特殊普通合伙)4870出资额万元

类型特殊普通合伙企业成立日期2012年03月06日

执行事务合伙人吴卫星,谢泽敏主要经营场所北京市海淀区知春路1号22层2206

经营范围审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本,出具验资报

告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报

告；基本建设年度财务决算审计；代理记账;会计咨询、税务咨

询、管理咨询、会计培训；法律法规规定的其他业务.(市场主

体依法自主选择经营项目,开展经营活动；依法须经批准的项3

目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国

家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动.)

登记机关

年01月

202410

None

国家企业信用信息公示系统网址:国家市场监督管理总局监制

http://www.gsxt.gov.cn

--11-

1-证书序号0017384℃

P℃℃

P℃℃℃

℃℃℃说明℃

P℃℃7

P℃℃1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政1

℃会计师事务所℃℃部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的℃

P℃℃凭证.1

P执业证书7℃℃

2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的

PP5

应当向财政部门申请换发.

2℃5

名称:大信会计师事务所(特殊普通合伙)3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出

11P-

租、出借、转让.

℃-℃℃

首席合伙人:谢泽敏4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财

℃℃℃℃

℃主任会计师:℃℃政部门交回《会计师事务所执业证书》.P

P经营场所:北京市海淀区知春路1号22层22061℃5

℃P℃℃

℃℃P℃

℃组织形式:特殊普通合伙℃℃发证机关:北京市财政局-5

℃℃℃P

℃执业证书编号:11010141℃℃P年十二月二日

℃批准执业文号:京财会许可[2011]0073号-℃

℃批准执业日期:2011年09月09日0P中华人民共和国财政部制

-11-

71P℃℃℃℃2PPP℃PPPP9℃PP同℃℃P0℃P℃6℃℃P2

℃年度检验登记

AnnualRenewalRegistration

H-

本证书经检验合格,继续有效一年.

男Thiscertificateisvalidforanotheryearafter

-thisrenewal.

-2019年3月1日

名期-1-码2018年3月13日下(甘肃)

日单注释号

-生作份

工身36

2023

None

日

None

-m

李宗义620100010015

None

注册会计师工作单位变更事项登记

RegistrationoftheChangeofWorkingUnitbyaCPA

以前年度已年检,换发证书

同意调出-

Agreetheholdertobetransferredfrom

P事务所

CPAs

-、1

转出协会盖章

Stampofthetransfer-outInstituteofCPAs

年c月Y日

/ymd

同意调入

证书编号:620100010015Agreetheholdertobetransferredto

No.ofCertificate

批准注册协会:甘肃省注册会计师协会AuthorizedInstituteofCPAsM-事务所CPAs

发证日期:2016年11月23日

DateofIssuance/ymd转入协会盖章

Stampof1hetransfer-inInstituteofCPAs

0Ll年4月Y日

/y/m/d

410

2023

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年度检验登记

None

AnnualRenewalRegistratior

张吉柱110004230059

℃

-本证书经检验合格,继续有效一年0

E年℃E联△方--thisrenewal.Thiscertificateisvalidforanotheryearafter

-℃出2京5-

3期1-

℃-单

-入生c作-C56

1M身

6、200年5月

转入大信会计事务所母表分所

注册会计师工作单位变更事项登记

RegistrationoftheChangeofWorkingUnitbyaCPA

同意调出

AgreetheholdertoheransfrredfromFIED

国富浩华河南分事务所

CPAs

转出协会盖章

Stampofthetransfer-outInstituteofCPAs

42oy年6月/m16日d

-同意调入

证书编号:Agreetheholdertobetransferredto

No.ofCertificate110004230059

批准注册协会:事务所

易港华CPAs

AuthorizedInstuteofCPA目肃省注册会计师协会内

DatcofIssuance发证日期:年/y/m月/d日转入协会盖章

20090518Stampofthetransfer-inInstituteofCPAs

01Ol年/y6/m月2/d日

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