北京海新能源科技股份有限公司

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董事会秘书工作制度修订对照表序号原条款修订后条款

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北京三聚环保新材料股份有限公北京海新能源科技股份有司限公司北京三聚环保新材料股份有限公司北京海新能源科技股份有限公司

2董事会秘书工作制度董事会秘书工作制度

第一条为促进北京三聚环保新材料第一条为促进北京海新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作，充分或“本公司”）的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称民共和国证券法》（以下简称“《证

3“《证券法》”）、《深圳证券交券法》”）、《深圳证券交易所创易所创业板股票上市规则》、《上业板股票上市规则》、《上市公司市公司治理准则》《深圳证券交易治理准则》《深圳证券交易所上市所创业板上市公司规范运作指引》公司自律监管指引第2号——创业（以下简称“《规范运作指板上市公司规范运作》（以下简称引》”）等有关法律、行政法规、“《规范运作》”）等有关法律、部门规章、规范性文件及《北京三行政法规、部门规章、规范性文件聚环保新材料股份有限公司公司章及《北京海新能源科技股份有限公

1北京海新能源科技股份有限公司程》（以下简称“《公司章司公司章程》（以下简称“《公司程》”），特制定本工作制度。章程》”），特制定本工作制度。

第七条董事会秘书应当由公

司董事、副总经理、财务负责人或

者《公司章程》规定的其他高级管

第七条董事会秘书应当由公司理人员担任。

董事、副总经理、财务负责人或者拟聘任的董事会秘书除应符

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《公司章程》规定的其他高级管理合上述要求外，公司应说明候选人人员担任。是否熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业

操守、是否具备相应的专业胜任能力与从业经验。

第八条董事会秘书对公司和董第八条董事会秘书对公司和

事会负责，履行以下职责：董事会负责，履行以下职责：

…………

（五）关注公共媒体报道并主（五）关注媒体报道并主动求

动求证真实情况，督促董事会及时证真实情况，督促董事会及时回复回复深圳证券交易所问询；深圳证券交易所问询；

（六）组织董事、监事和高级（六）组织董事、监事和高级

管理人员进行证券法律法规、深圳管理人员进行证券法律法规、深圳

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证券交易所上市规则的培训，协助证券交易所上市规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；权利和义务；

（七）督促董事、监事和高级（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门管理人员遵守证券法律法规、《创规章、规范性文件、《上市规业板上市规则》、《规范运则》、《规范运作指引》、深圳证作》、深圳证券交易所其他相关规

券交易所其他相关规定及《公司章定及《公司章程》，切实履行其所

2北京海新能源科技股份有限公司程》，切实履行其所作出的承诺；作出的承诺；在知悉公司作出或者在知悉公司作出或者可能作出违反可能作出违反有关规定的决议时，有关规定的决议时，应当予以提醒应当予以提醒并立即如实向深圳证并立即如实地向深圳证券交易所报券交易所报告；

告；（八）《公司法》《证券

（八）《公司法》《证券法》、法》、中国证监会及深圳证券交易中国证监会及深圳证券交易所要求所要求履行的其他职责。

履行的其他职责

第十一条董事会秘书候选人存

在下列情形之一的，公司应当披露具体情形、拟聘请该候选人的原因第十一条董事会秘书候选人

以及是否影响公司规范运作，并提存在下列情形之一的，公司应当披示相关风险：露具体情形、拟聘请该候选人的原

（一）最近三年内受到中国证因以及是否影响公司规范运作，并

监会行政处罚；提示相关风险：

（二）最近三年内受到证券交（一）因涉嫌犯罪被司法机易所公开谴责或者三次以上通报批关立案侦查或者涉嫌违法违规被评；中国证监会立案调查，尚未有明

6（三）因涉嫌犯罪被司法机关确结论意见；

立案侦查或者涉嫌违法违规被中国（二）被中国证监会在证券

证监会立案调查，尚未有明确结论期货市场违法失信信息公开查询意见；平台公示或者被人民法院纳入失

（四）被中国证监会在证券期信被执行人名单。

货市场违法失信信息公开查询平台上述期间，应当以公司董事会公示或者被人民法院纳入失信被执审议董事会秘书候选人聘任议案的行人名单。日期为截止日。

上述期间，应当以公司董事会审议董事会秘书候选人聘任议案的日期为截止日。

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第十四条董事会秘书出现以下第十四条董事会秘书出现以

情形之一，公司应当自该事实发生下情形之一，公司应当自该事实发之日起一个月内解聘董事会秘书：生之日起一个月内解聘董事会秘

（一）出现本制度第六条所述书：

情形的；（一）出现本制度第六条所述

（二）连续三个月以上不能履情形的；

行职责；（二）连续三个月以上不能履

（三）在履行职责时出现重大行职责；

错误或疏漏，给公司或股东造成重（三）在履行职责时出现重大

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大损失的；错误或疏漏，给公司或股东造成重

（四）违反国家法律、行政法大损失的；

规、部门规章、规范性文件、《上（四）违反法律法规、《创业市规则》、《规范运作指引》等相板上市规则》、《规范运作》等

关规定和《公司章程》，给公司或相关规定和《公司章程》，给公司股东造成重大损失的；或股东造成重大损失的；

（五）董事会认为不宜继续担（五）董事会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。任董事会秘书的其他情形。

北京海新能源科技股份有限公司董事会

2024年04月24日

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