华创证券有限责任公司

关于中能电气股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华创证券有限责任公司被保荐公司简称：中能电气

保荐代表人姓名：刘海联系电话：0755-88309300

保荐代表人姓名：刘紫昌联系电话：0755-88309300

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数无，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数无，均事前或事后审阅会议议案

（3）列席公司监事会次数无，均事前或事后审阅会议议案

5.现场检查情况

1项目工作内容

（1）现场检查次数2024年下半年进行现场检查

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数9次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表过非同意意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数拟下半年进行培训

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

2事项存在的问题采取的措施

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保无不适用

值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保

无不适用荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大无不适用变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1.同业竞争、关联交易承诺是不适用

2.避免同业竞争、规范关联交易、未受处罚的承诺是不适用

3.关于不存在财产权属纠纷的承诺是不适用

4.关于提供资料真实、准确、完整的承诺、关于未

是不适用受处罚的承诺

5.股份限售承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

鉴于谢涛先生因工作变动，不再负责公司的持续督导工作，华创证券委派保荐代表人刘紫昌先生接替谢涛先生负责该项目后续的持续督导

1.保荐代表人变更及其理由工作，相关业务已交接完毕。本次变更后，公司持续督导保荐代表人为刘海先生和刘紫昌先生

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构报告期内不存在中国证监会和深交所对发行人

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及或因发行人对保荐机构采取监管措施的事项及整改情况整改情况

3.其他需要报告的重大事项无以下无正文。

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