上海凯宝:2024年半年度上海凯宝募集资金存放与使用情况的专项报告

上海凯宝药业股份有限公司

2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票

2740万股，每股发行价38.00元，共募集资金总额为104120万元，扣除承销费和保

荐费5726.60万元后的募集资金为98393.4万元，扣除其他发行费用1017.64万元后，募集资金净额97375.76万元。

公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有限责任公司于2009年12月29日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为

31001930610050004347、中国工商银行上海奉贤支行账号为1001780429300356257和

深圳发展银行上海奉贤支行账号为11010618426102的人民币账户。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字（2009）第11958号验资报告。

（二）报告期募集资金的使用和结余情况

截止报告期末，募集资金的使用和结余情况具体如下：

单位：元时间募集资金专户发生情况

募集资金金额973757554.62

减：累计募投项目支出976808789.31

减：部分项目节余永久补充流动资金2461977.75

加：累计收到银行存款利息收入扣除手续费等金额114958791.64时间募集资金专户发生情况

截至2022年12月31日专户余额109445579.20

减：2023年度募投项目支出1492004.40

减：2023年银行手续费支出41.00

加：2023年度专户利息收入575342.87

截止2023年12月31日专户余额108528876.67

减：2024年1-6月份募投项目支出461572.00

减：2024年1-6月份银行手续费支出36.00

加：2024年1-6月份专户利息收入225546.76

108292815.43

截至2024年6月30日专户余额

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板上市规则》等相关法律法规，以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司设立募集资金专项账户用于存放募集资金，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）分别于2010年

01月22日与中国工商银行上海市奉贤支行（以下简称“工商银行”）、深圳发展银行

上海奉贤支行（以下简称“深圳发展”）、中国建设银行上海柘林支行（以下简称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；深圳发展该专户仅用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审议通过后的超募资金使用计划。

截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年6月30日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：

银行名称银行账号余额存储形式期限银行名称银行账号余额存储形式期限

110106184261021570729.04活期平安银行上海市奉贤支行（原名

120106184261015000000.00定期存单12个月为：深圳发展银行上海奉贤支行）

1201061842610110000000.00定期存单36个月

小计16570729.04

2532086.39

31001930610050004347活期

中国建设银行上海柘林支行31001930610049004347*8160000000.00定期存单36个月

31001930610049004347*8729190000.00定期存单12个月

小计91722086.39

合计108292815.43

注：定期账户为系统自动生成，依托于活期账户而存在，资金进出均需通过募集资金专户。

三、募集资金的实际使用情况

公司2024年半年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本报告期内，公司已按《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

附表：2024年半年度募集资金使用情况对照表上海凯宝药业股份有限公司董事会

2024年8月28日附表：

募集资金使用情况对照表

（2024年半年度）

（1）募集资金总体使用情况

单位：万元募集资金总额104120

报告期投入募集资金总额46.16

已累计投入募集资金总额98119.38报告期内变更用途的募集资金总额0累计变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额比例0.00%募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2740万股。公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币38元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为97375.76万元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第11958号验资报告。根据公司《招股说明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目预计投资总额为人民币28700.00万元，其余部分资金68675.76万元为超募资金。公司对募集资金采取了专户存储制度。

截至2024年6月30日公司计划使用超募资金78145.87万元，其中超募资金支出14000.00万元为永久性补充流动资金；使用超募资金 4350.00 万元补充募投一期项目；使用 1734.77 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03地块；使用超募资金18305.00万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”；使用超募资金2000.00

万元购买“丁桂油软胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术；使用超募资金9500.00万元与无锡中惠中医药有限公司

合作开发“优欣定胶囊”；使用超募资金9210.19万元收购新谊药业和购建办公场所；使用超募资金3000.00万元，对新谊药业增资；使用超募资金13130.00万元，购买上海谊众药业股份有限公司20%的股权；计划使用剩余超募资金及利息2915.91万元及自有资金建设新研发大楼。

截至2024年6月30日公司已经累计使用募集资金98119.38万元。募投项目使用资金28405.31万元，其中“现代化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金20700.00万元；“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”使用

募集资金7562.17万元；用于永久性补充流动资金支出143.14万元。使用超募资金69679.03万元，其中用于永久性补充流动资金支出14100.00万元；用于购置奉贤区市工业综合开发区C06-03地块土地款支出1734.77万元；补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”支出4285.66万元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目18302.50万元。用于购买新产品熊胆滴丸和丁桂油胶囊项目1535.04万元；用于购买新产品优欣定胶囊1500.00万元；用于购买固定资产2489.19万元；用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司6721.00万元；用于对上海凯宝新谊（新乡）药

业有限公司增资3000.00万元；用于购买上海谊众药业股份有限公司20%的股权13130.00万元；用于现代化中药等医药

产品建设项目新研发大楼支出2915.91万元。

截至2024年6月30日募集资金结余10829.28万元，用于下年各指定投资项目。

注：截至本报告期末，公司募集资金净额已经全部投入使用完毕，各募集资金投资项目实际投入金额与其募集资金净额的差异系因公司根据募集资金实施进展由募集资金产生的利息投入。（2）募集资金承诺项目情况单位：万元项是目否可已是项目行变否承诺投截至期达到性更本报达资项目募集资金截至期末末投资预定本报告期截止报告期是项募集资金调整后投资告期到

和超募承诺投资累计投入进度(3)可使实现的效末累计实现否

目净额总额(1)投入预

资金投总额金额(2)＝用状益的效益发

(含金额计

向(2)/(1)态日生部效期重分益大变变

更)化承诺投资项目

1.现2010

代化中年药等医06

否2070024985.66100.00%10715.68131772.08是否药产品月建设项30目日

1.现代

2070025050

化中药等医药不产品建

否143.14适否设项目用节余资金补充流动资

2.现

2011

代化中年药等医不

药产品否80008000800011.127562.1794.53%适否月建设项用

目（二日

期）承诺投

资项目--28700287003305011.1232690.97----10715.68131772.08----小计超募资金投向

1.补充

2012

募集资年金现代

化中药否43504350否月等医药

产品建日设项目

2.使用2012

否1734.7720001734.771734.77100.00%否部分募年集资金12竞买土月地使用31权日

3.现代

化中药2013等医药年产品产12

否17845178451830518302.5100.00%303.99173918.75是否业化月

（三）31期工程日项目

4.使用

部分募

集资金否2532.011140035.043035.0426.39%否购买新产品

4.使用

11500“购买新产品”节否1001000.87%否余资金补充流动资金

5.收购

2016

上海凯年宝新谊

（新否6721672167216721100.00%-28.8610963.78是否月

乡）药

业有限日公司

2015年

6.购置

办公场否2489.192489.192489.192489.19100.00%否月所

30日

7.增资

2015

上海凯年宝新谊

（新否3000300030003000100.00%否月

乡）药

业有限日公司

2016

8.投资

年上海谊

众药业否13130131301313013130100.00%否月股份有

限公司日

9.现代

2018

化中药年等医药

产品建否2873.792915.912915.912915.91100.00%否月设项目

新研发日大楼补充流动资金

--14000140001400014000100.00%----------

（如有）超募资

金投向--68675.7677951.173795.8735.0465428.41----275.13184882.53----小计

合计--97375.76106651.1106845.8746.1698119.38----10990.81316654.61----分项目说明未达到计划进

度、预计收益的情况和原因

募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要是涉及管理信息（含中心建设项目尚在进展中。

“是否达到预计效益”选择“不适用”的原

因）项目可行性发生重大无变化的情况说明适用

1.2011年1月10日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金6000万元永久性补充流动资金。截至2024年06月30日，该计划已累计补充流动资金

6000万元。

2.2011年3月28日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金4350万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资超募资额1750万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额2600万元。截至2024年06月30日，实际投入使用资金为4285.66金的金万元。

额、用

途及使3.2012年4月9日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意用进展意见，上海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2000 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块，购买土地面积约情况

为40亩；同意使用超募资金8000万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至2024年06月30日，已补充流动资金8000万元，购买土地实际投入使用资金1734.77万元，累计使用资金9734.77万元。

4.2012年8月13日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及2012年8月30日上海凯宝2012年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金1.7845亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为1.8452亿元，其中拟用超募资金增加投入金额460万元，拟用自有资金投入147万元。截至2024年06月30日累计已使用募集资金18302.50万元。

5.2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募

资金1500.00万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截至2024年06月30日累计使用超募资金1135.04万元；计划使用超募资金500.00万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截至2024年06月

30日实际投入使用超募资金400.00万元，节余资金100.00万元永久性补充流动资金。

6.2015年1月26日，上海凯宝第三届董事会第二次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的9500.00万元用于合作开发优欣定胶囊。截至2024年06月30日，实际投入使用超募资金1500.00万元。详见“尚未使用的募集资金用途及去向”。

7.2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用

超募资金中的6721.00万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的考虑，本公司使用自筹资金430.00万元先行投入，2016年3月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第111623号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2024年06月30日，超募资金已使用6721.00万元。

8.2015年5月7日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用

超募资金中的2489.19万元购买虹桥路777号汇京国际广场办公场所，截至2024年06月30日，超募资金已使用2489.19万元。公司已获得产权证（沪房地徐字2015第011584号和011586号）。

9.2015年8月17日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金

3000.00万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），2016年3月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第111623号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至2024年06月30日，超募资金已使用3000.00万元。

10.2015年12月31日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使

用超募资金13130.00万元投资上海谊众药业股份有限公司，使用超募资金13130.00万元。截至2024年06月30日，超募资金已使用13130.00万元。

11.2017年2月24日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资12600万元，拟使用剩余超募资金及利息

2915.91万元，不足部分由公司自有资金补足；截至2024年06月30日累计已使用募集资金2915.91万元。

募集资金投资项目实不适用施地点变更情况适用以前年度发生

募集资根据2021年4月第五届董事会第二次审议通过的《关于部分超募资金投资项目实施方式变更》议案，公司超募资金金投资

投资项目“丁桂油软胶囊”原料及制剂技术，实际投入使用超募资金1100.00万元。丁桂油软胶囊项目目前处于三期临项目实

施方式床研究阶段，为更好地推进在研产品“丁桂油软胶囊”项目的有效实施，推进课题项目的成果转化和产业化进程，经双方调整情协商：将该项目由成都尚科负责研发变更为上海凯宝自主研发。后续拟优先使用剩余超募资金400万元，不足部分将由公况司自有资金补足。

2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金1500.00万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截至2024年06月30日累计使

用超募资金1135.04万元。

适用

1.公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。

公司董事会同意公司使用募集资金14516.62万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。公司董事会认为，本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定。2010年1月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第10036号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报募集资金投资告》。

项目先

期投入2.由于超募资金定期存单尚未到期，公司累计使用自有资金16560.00万元投入超募资金项目。其中，2015年05月及置换07日，使用430.00万元投资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；2015年08月17日，使用3000.00万元增资上海凯情况宝新谊（新乡）药业有限公司；2015年12月23日，使用5580.00万元投资上海谊众药业股份有限公司；2016年06月

28日，使用7550.00万元投资上海谊众药业股份有限公司。2016年3月，公司使用到期超募资金5330.00万元置换部分先期投入，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2016年8月，使用到期超募资金11230.00万元置换预先投入部分，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。截至2024年06月30日，预先投入自筹资金16560.00万元全部完成置换手续。

用闲置募集资金暂时不适用补充流动资金情况适用

“熊胆滴丸”生产技术项目基本情况

（1）结余情况：截止2020年12月31日，“熊胆滴丸”生产技术项目已经完成，募投项目专用账户结余净额为100万元。

（2）节余原因：公司超募资金投资项目“熊胆滴丸”产品，已收到国家药品监督管理局核发的《药品补充申请批件》，项目实

施出现经与成都润华堂制药有限公司自愿、平等协商达成一致意见，《熊胆滴丸技术转让合同》履行完毕。实际投入使用超募资募集资金4000000.00元，节余募集资金1000000.00元。

金结余

的金额为了提高节余募集资金的使用效率，给公司和股东创造更大利益，公司将上述节余募集资金100.00万元永久性补充及原因流动资金。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司符合将节余募集资金用于永久性补充流动资金的条件。本次节余资金经董事会审议通过、保荐机构发表明确同意的意见后方可使用，无需提交股东大会审议通过。

公司最近十二个月内未进行证券投资等高风险投资。同时，公司郑重承诺：募集资金永久补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资及为他人提供财务资助。

尚未使

用的募1.2014年11月24日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募集资金资金1500万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截至2024年06月30日实际投用途及入使用超募资金1135.04万元。

去向2.2015年1月26日，上海凯宝第三届董事会第二次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的9500万元用于合作开发优欣定胶囊。截至2024年06月30日，实际投入使用超募资金1500.00万元。按照《“优欣定胶囊”合作开发协议书》的约定，根据国家药品监督管理局药品审评中心公开发布的信息，截至2024年06月30日，此项目已进入 III 期临床研究阶段，但由于合作双方对部分后续研发费用的承担存在一定分歧，故上海凯宝暂未支付二期款项，上海凯宝正与合作方商讨是否变更优欣定项目的合作方式及实施方式。按照协议约定，截至2024年06月30日，上海凯宝享有优欣定胶囊项目15.79%的权益。

募集资金使用及披露

中存在公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。

的问题或其他情况