海通证券股份有限公司
关于乐普(北京)医疗器械股份有限公司
2023年度持续督导的培训情况报告
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为乐普(北京)医疗器械股份有限公司(以下简称“乐普医疗”或“公司”)向不特定对象发行可转换公司证券持续督导保荐机构,根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》,于2024年4月26日对乐普医疗到场的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关人员进
行了专门培训,并对未到场的相关人员派发了相关培训资料,督促其认真学习培训内容,本次培训的具体情况如下:
一、本次培训的基本情况培训时间2024年4月26日
培训地点北京市昌平区超前路37号,公司会议室培训主题上市公司规范运作、募集资金使用及处罚案例解析
培训讲师杜涵泊、刘君
公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司参加培训人员控股股东和实际控制人
二、培训主要内容本次培训重点结合《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年8月修订)》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年12月修订)》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》等法律法规以及相关案例,从上市公司规范运作、募集资金管理、处罚案例解析等方面进行了讲解。本次培训促使上述
1对象增强法制观念和诚信意识,加强理解作为上市公司管理人员在上市公司日常
规范运作及信息披露等方面所应承担的责任和义务。
三、培训总结
本次培训期间,接受培训的人员均认真配合保荐机构的培训工作,并积极进行交流沟通,保证了本次培训的顺利开展。通过本次培训,上市公司的相关人员对上市公司规范运作加深了理解和认识,有助于进一步提升公司的规范运作水平,本次培训达到了预期效果。
(以下无正文)2(本页无正文,为《海通证券股份有限公司关于乐普(北京)医疗器械股份有限公司2023年度持续督导的培训情况报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:
刘君杜涵泊海通证券股份有限公司年月日
3