鑫铂股份:国元证券股份有限公司关于安徽鑫铂铝业股份有限公司持续督导2024年度保荐工作报告

国元证券股份有限公司

关于安徽鑫铂铝业股份有限公司

持续督导2024年度保荐工作报告

保荐人名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：鑫铂股份（003038.SZ）

保荐代表人姓名：陈树培联系电话：0551-62270323

保荐代表人姓名：葛剑锋联系电话：0551-62270323

一、保荐工作概述工作内容实施情况

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理是制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一是致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数无

（2）列席公司董事会次数无

（3）列席公司监事会次数无

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数13

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

1工作内容实施情况

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2025年3月14日

最新并购重组政策要求及案例分享、再融

（3）培训的主要内容资政策动态与市场情况、上市公司市值管

理、股份回购等相关内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

2024年5月21日，公司在发

现该问题后，立即将多置换资金及按照人民银行公布的1年

2024年 5月 10日，企业在募集期LPR利率 3.45%所计算的利

资金置换过程中由于编制统计息，返还至招商银行募集资金

5.募集资金存放及使用

表时置换资金输入错误，导致公账户。保荐代表人已与公司相司多置换资金4538732.93元。关管理人员进行了沟通，要求公司今后加强对募集资金存

放和使用的管理，强化募集资金付款复核。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用

1、2021年10月25日，公司第1、2024年5月28日，公司召

二届董事会第十二次会议和第开第三届董事会第十一次会二届监事会第十一次会议审议议和第三届监事会第十次会9.其他业务类别重要事项（包通过《关于公司开展商品期货套议，审议通过了《关于拟继续括对外投资、风险投资、委托理期保值业务的议案》，同意公司开展套期保值业务并追认公财、财务资助、套期保值等）以自有资金开展最高保证金金司套期保值业务的议案》，对额不超过人民币5000万元的期公司往期商品期货套期保值

货套期保值业务。业务期间为自业务进行了追认，并同意公司

公司第二届董事会第十二次会自董事会审议通过日起一年

2议审议通过之日起一年内。截至内开展投资金额不超过

2024年5月27日，公司存在超5000.00万元的商品期货套期

期开展商品期货套期保值业务保值业务。

的情形。2、2024年10月30日，公司

2、为有效减少外汇市场风险对召开第三届董事会第十六次

上市公司业绩的冲击，自2023会议和第三届监事会第十五年2月开始，公司开展外汇套期次会议，审议通过了《关于追保值业务，但公司未及时召开董认外汇套期保值业务并开展事会、监事会等审议程序对外汇外汇套期保值业务的议案》，套期保值业务进行事前审议。对公司2023年及2024年1-9月开展的美元外汇结汇远期

交易业务进行了追认，并同意公司自董事会审议通过日起十二个月内使用不超过

8000.00万美元或等值外币与

具有外汇套期保值业务的银行等金融机构开展外汇套期保值业务。

10．发行人或者其聘请的中介无，公司及聘请的中介机构能