地铁设计:关于拟聘请会计师事务所的公告

证券代码：003013证券简称：地铁设计公告编号：2024-060

广州地铁设计研究院股份有限公司

关于拟聘请会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1.前任会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）；拟聘请会计师事务所：广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“司农”）。

2.变更会计师事务所的原因：鉴于广州地铁设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）原审计机构立信已连续8年为公司提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，公司采用公开比选方式确定2024年度审计机构；经综合评审，公司拟聘请司农为公司2024年度审计机构，聘期一年，审计费用为106万元，服务内容包括年报审计服务、内部控制审计及其他审计服务等。

3.本次拟聘请会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定。公司董事会、董事会审计委员会及监事会对本次拟聘请会计师事务所的事项均不存在异议。

公司于2024年10月14日召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事

会第二十三次会议，审议通过了《关于拟聘请会计师事务所的议案》，拟聘请司

农为公司2024年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

一、拟聘请会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息名称：广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2020年11月25日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：广州市南沙区南沙街兴沙路6号704房-2

执行事务合伙人（首席合伙人）：吉争雄。

截至2023年12月31日，司农拥有从业人员333人，合伙人32人，注册会计师133人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师63人；2023年度，司农经审计的收入总额为12162.59万元，其中审计业务收入为9349.44万元、证券业务收入为5318.07万元；2023年度，司农为上市公司提供审计服务的客户数为28家，客户行业主要有：制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、建

筑业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额2968.20万元。公司同行业上市公司审计客户1家。

2.投资者保护能力

截至2023年12月31日，司农计提职业风险基金918.84万元，购买职业保险累计赔偿限额人民币3600万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。自成立至今，司农未发生民事诉讼情况。

3.诚信记录

司农近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分，因执业行为受到监督管理措施2次、自律监管措施1次。从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，10名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施和自律监管措施15次。

（二）项目信息

1.基本情况

注册会计师开始从事上开始在本所开始为本公司提项目姓名执业时间市公司审计执业时间供审计服务时间项目合伙人刘火旺2000年1999年2022年2024年签字注册会计师俞健业2014年2010年2022年2024年质量控制复核人陈新伟2013年2011年2021年2024年

（1）项目合伙人刘火旺近三年签署或复核上市公司审计报告情况：近三年签署了高新兴、润本股份和甘化科工等上市公司的年度审计报告，具备相应的业务经验和专业胜任能力。

（2）签字注册会计师俞健业近三年签署或复核上市公司审计报告情况：近

三年签署了福能东方、宜通世纪和润本股份等上市公司的年度审计报告，具备相应的业务经验和专业胜任能力。

（3）项目质量控制复核人陈新伟近三年签署或复核上市公司审计报告情况：

近三年复核了洪兴股份、佛燃能源、四方精创等多家上市公司审计报告，具备相应的业务经验和专业胜任能力。

2.诚信记录

除下表所列情形外，项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分，未被立案调查。

处理处罚处理处罚类序号姓名实施单位事由及处理处罚情况日期型因执业年报审计项目时存在未能识别公司内部控制

2022年行政监管措

1刘火旺广东证监局缺陷等问题，给予采取出

1月25日施

具警示函的监督管理措施。

3.独立性

司农及项目合伙人刘火旺、签字注册会计师俞健业、项目质量控制复核人陈

新伟等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计费用主要综合考虑公司业务规模、所处行业和需投入专业技术程度，并结合需配备的审计人员经验和级别、投入的工作量等因素来定价。本期审计费用情况如下：

项目2024年度

审计费用（万元）106

其中：年报审计费用（万元）86

内控审计费用（万元）20

如审计范围、内容变更等，提请股东大会授权公司管理层根据实际审计范围和内容确定最终审计费用。

公司上一期（2023年度）审计费用104.95万元，本期审计费用较上一期增加1.00%。

二、拟聘请会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

公司原审计机构立信自2016年起担任公司审计机构，已连续8年为公司提供审计服务，在此期间，立信恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，从专业角度维护公司和股东合法权益。2023年度，立信对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

（二）拟变更会计师事务所原因

鉴于公司原审计机构立信在执行完2023年度审计工作后，连续为公司提供审计服务已满8年，为保证审计工作的独立性和客观性，按照《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关规定，公司采用公开比选方式确定2024年度审计机构；经综合评审，公司拟聘请司农为公司2024年度审计机构，聘期一年。

（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况公司已就变更会计师事务所有关事宜与前后任会计师事务所进行了事前沟通，前后任会计师事务所对变更事宜无异议。由于本事项尚须提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟通及配合工作。

三、拟聘请会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议意见

公司第二届董事会审计委员会第十九次会议以3票同意，0票反对，0票弃

权的表决结果审议通过了《关于拟聘请会计师事务所的议案》，公司董事会审计委员会对司农有关资料进行了查阅及审核，认为公司变更会计师事务所的理由充分、恰当，司农具备应有的执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和良好的诚信状况，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

综上，公司董事会审计委员会同意聘请司农为公司2024年度审计机构，并将该事项提请公司第二届董事会第二十五次会议审议。

（二）董事会对议案审议和表决情况

公司第二届董事会第二十五次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决

结果审议通过了《关于拟聘请会计师事务所的议案》，同意聘请司农为公司2024年度审计机构。

（三）监事会对议案审议和表决情况

公司第二届监事会第二十三次会议以5票同意，0票反对，0票弃权的表决

结果审议通过了《关于拟聘请会计师事务所的议案》，同意聘请司农为公司2024年度审计机构。

（四）生效日期