国海证券股份有限公司

关于重庆顺博铝合金股份有限公司

2024年度定期现场检查报告

保荐人名称：国海证券股份有限公司被保荐公司简称：顺博合金

保荐代表人姓名：罗大伟联系电话：0755-83704748

保荐代表人姓名：郭刚联系电话：023-67885648

现场检查人员姓名：罗大伟、刘一笑、谢宇

现场检查对应期间：2024年度

现场检查时间：2024年12月16日-2024年12月20日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

现场检查人员与公司董事会秘书进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及

三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决票、决议等；查看上市

公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件及其他资料进行了复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要

√

件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文

√件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义

√务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序

√和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

1现场检查手段：

查看公司生产经营场所，查看内部审计工作计划、季度工作报告等文件；检查公司相关董事会会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门√

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门√

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规√

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提

√交的工作计划和报告等

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进

√

度、质量及发现的重大问题等

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工

√作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行

√一次审计

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会

√提交次一年度内部审计工作计划

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会

√提交年度内部审计工作报告

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价

√报告

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完

√

备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅公司董事会、监事会、股东大会文件，与公司公告进行比对；对公司董事、高级管理人员进行访谈。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露

√管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

查阅公司相关内控制度、已披露的定期报告，核查三会会议记录，与公司董事会秘书等进行交流

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接√

2占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用

√上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情

√形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批

√程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

查看公司募集资金投资项目进展情况；检查募集资金台账及募集资金专户银行对账单。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形√

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流

√

动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷√款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否

√与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：

查看公司生产经营场所；查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较分析；与部分董事、高级管理人员进行沟通，核查公司的基本情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

3现场检查手段：

查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺1√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

查看公司生产经营场所；关注行业动态；与部分董事、高级管理人员进行沟通。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求

√予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无。

注1：公司于2024年2月7日披露了《关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划的公告》；由于控股股东及一致行动人在约定的6个月内未能完成增持计划，公司于2024年8月8日披露了《关于控股股东及一致行动人延期实施增持公司股份计划的公告》，将增持计划的履行期限再延长12个月；截至目前，王真见、王增潮、王启、杜福昌等四人的增持计划尚未全部履行完成。

4（本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司

2024年度定期现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人签字：

罗大伟郭刚国海证券股份有限公司年月日

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