证券代码：002965证券简称：祥鑫科技公告编号：2024-082
祥鑫科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售并上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的数量为26000000股，占目前公司总股本的12.73%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2024年10月24日（星期四）。
3、本次申请解除股份限售的股东为11名，发行时承诺的限售期为6个月。
一、本次向特定对象发行股票和股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于同意祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1591号）核准，并经深圳证券交易所同意，祥鑫科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）26000000股，发行价格为每股人民币33.69元，募集资金总额为人民币875940000.00元，扣除相关发行费用（不含增值税）12852796.20元后，实际募集资金净额为人民币
863087203.80元。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并出具了天衡验字(2024)00024号《验资报告》，对以上募集资金到账情况进行了审验确认。
本次发行完成后，公司新增股份26000000股，总股本由178241638股增加至
204241638股。新增股份已于2024年04月24日在深圳证券交易所上市，限售期为6个月。
本次发行各发行对象认购情况如下：
获配股数限售期序号发行对象名称获配金额(元）
（股）（月）安徽国控基石混改升级产业基金合伙企业（有限
1148411949999969.116
合伙）
2山东能源集团资本管理有限公司77174225999987.986宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途
377174225999987.986
沣泰叁号私募股权投资基金
4广东恒阔投资管理有限公司7417631249899988.396
广州产投私募证券投资基金管理有限公司-广州
5148411949999969.116
产投产业升级1号私募证券投资基金
6张家港市金茂创业投资有限公司89047129999967.996
7广州工控新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）4452359149999974.716
8华夏基金管理有限公司77174125999954.296
9国泰君安证券股份有限公司166221455999989.666
10财通基金管理有限公司174234658699636.746
11诺德基金管理有限公司4551516153340574.046
合计：26000000875940000.00
二、本次发行后公司股本变动情况
本次发行完成后，因公司2021年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的激励对象中有2人因个人原因已离职，不再具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定，公司已经回购注销该2名激励对象已获授但尚未解除限售的33000股限制性股票，公司总股本由204241638股变更为204208638股。
三、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况本次申请解除股份限售的股东为本次向特定对象发行股票的11名发行对象。上述股东的承诺情况及履行情况如下：
序号承诺事项承诺内容履行情况上市日履行完毕日自祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票新增股份上市首日起6个月内，本企业/本公司不转让在本次发行过程中获配的股份。本次发行对象所取得公司向特定对象发行
向特定对象的股份因公司送股、资本公积金转
2024年42024年10月
1发行股票时增股本等事项而衍生取得的股份亦履行完毕
月24日23日所作承诺应遵守上述股份限售安排；限售期结束后，将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
等法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的相关规定执行。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了股份锁定承诺，不存在未履行承诺影响本次解除限售股份的情况，也不存在非经营性占用公司资金的情形，亦未发生公司为上述股东进行违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的数量为26000000股，占目前公司总股本的12.73%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2024年10月24日（星期四）。
3、本次申请解除股份限售的股东共11名，共涉及65个证券账户。
4、本次解除限售具体情况如下：
单位：股所持限售股本次解除限占公司总股序号股东名称份总数售数量本的比例安徽国控基石混改升级产业基金合伙企业（有限
1148411914841190.73%
合伙）
2山东能源集团资本管理有限公司7717427717420.38%
宁波梅山保税港区沣途投资管理有限公司-沣途
37717427717420.38%
沣泰叁号私募股权投资基金
4广东恒阔投资管理有限公司741763174176313.63%
广州产投私募证券投资基金管理有限公司-广州
5148411914841190.73%
产投产业升级1号私募证券投资基金
6张家港市金茂创业投资有限公司8904718904710.44%
7广州工控新兴产业投资基金合伙企业（有限合伙）445235944523592.18%
8华夏基金管理有限公司7717417717410.38%
9国泰君安证券股份有限公司166221416622140.81%
10财通基金管理有限公司174234617423460.85%
11诺德基金管理有限公司455151645515162.23%
合计：260000002600000012.73%
注：上表中部分合计数据与明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
五、本次解除限售前后股本变动情况本次股份变动股份类别本次变动前本次变动后（+、-）数量（股）比例（%）数量（股）数量（股）比例（%）
一、有限售条件股份/非
7762550038.01-260000005162550025.28
流通股
其中：高管锁定股5069250024.8205069250024.82
首发后限售股2600000012.73-2600000000
股权激励限售股9330000.4609330000.46
二、无限售条件流通股12658313861.99+2600000015258313874.72
三、总股本2042086381000204208638100
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准，上表中部分合计数据与明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售股份股东严格履行了其在本次发行股票中做出的
股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票解除限售并上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、国金证券股份有限公司关于祥鑫科技股份有限公司向特定对象发行股票解除限
售并上市流通的核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。祥鑫科技股份有限公司董事会
2024年10月21日
