长江证券承销保荐有限公司

关于北京新兴东方航空装备股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为

北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“新兴装备”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，对2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）募集资金金额及资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新兴东方航空装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1200号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2935.00 万股，每股面值1元，每股发行价人民币22.45元，募集资金总额为人民币658907500.00元，

扣除发行费用人民币82577500.00元后，募集资金净额为人民币576330000.00元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年8月21日出具了《北京新兴东方航空装备股份有限公司发行人民币普通

股（A 股）2935 万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2018]000489 号）。（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

公司募集资金初始存放金额为576330000.00元，截至2024年12月31日，募集资金账户产生利息收入13399771.61元，购买理财产品产生收益

37533849.43元。截至2024年12月31日，公司募集资金累计支出627263621.04

1元，本年度支出金额为201802841.98元，尚未使用的募集资金余额为0.00元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京新兴东方航空装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司于2016年2月25日召开的第一届第十三次董事会审议通过，并经公司于

2016年3月16日召开的2015年年度股东大会决议表决通过。根据《管理制度》要求，并结合公司经营需要，公司董事会批准开设了银行专项账户，详见“（三）募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

2018年9月4日，公司与长江保荐、中国工商银行股份有限公司、兴业银

行股份有限公司、北京银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》，同意设立募集资金专用账户用于存放募集资金。

2019年12月27日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了

《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》，同意使用募集资金30000万元用于“南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目”的建设，并由全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司（以下简称“南

2京新兴装备”）主要负责实施该项目。2020年1月19日，公司、南京新兴装备会同保荐机构长江保荐与中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。

前述《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，募集资金专户的存储情况列示如下：

单位：人民币元银行名称账号账户类别初始存放金额截止日余额北京银行股份有限公司2000000194550002

募集资金专户314330000.000.00（注1）万寿路支行4008507中国工商银行股份有限0200004629200407

募集资金专户162000000.000.00（注2）公司北京公主坟支行070兴业银行股份有限公司3212501001004385

募集资金专户100000000.000.00（注3）北京永定门支行07中国民生银行股份有限

631750785募集资金专户0.000.00（注4）

公司北京分行

合计576330000.000.00

注1：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于2024年12月31日办理完毕该募集资金专户的注销手续，公司与长江保荐、北京银行股份有限公司万寿路支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

注2：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于2023年5月16日办理完毕该募集资金专户的注销手续，公司与长江保荐、中国工商银行股份有限公司北京公主坟支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

注3：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于2020年4月17日办理完毕该募集资金专户的注销手续，公司与长江保荐、兴业银行股份有限公司北京永定门支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

3注4：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户

余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于2024年12月31日办理完毕该募集资金专户的注销手续，公司与长江保荐、中国民生银行股份有限公司北京分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

三、2024年度募集资金的使用情况

详见附表一《募集资金使用情况对照表》。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况变更募集资金投资项目使用情况详见本报告附表二《变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司的募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关

法律、法规和规定的要求；公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、

准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

六、保荐机构核查工作

保荐机构认真审阅了公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告，通过查阅募集资金专户银行对账单、抽查募集资金使用相关的合同、发票和付款凭证，询问公司高管人员等方式对公司2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：2024年，公司首次公开发行股票募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——主板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，公司对募集资金进

行了专户存储和专项使用，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资金

4具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

5附表一：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

[注1]

募集资金总额57633.00本年度投入募集资金总额20180.28

报告期内变更用途的募集资金总额0.00

累计变更用途的募集资金总额46756.74已累计投入募集资金总额62726.36

累计变更用途的募集资金总额比例81.13%是否已变截至期末投本年度承诺投资项目和超募资更项目募集资金承诺调整后投资本年度投入截至期末累计资进度项目达到预定可使是否达到项目可行性是否发生实现的

金投向（含部分投资总额总额(1)金额投入金额(2)（%）(3)＝用状态日期预计效益重大变化效益

变更）(2)/(1)承诺投资项目新型航空装备制造产业

是31433.001070.350.001070.35100.002020年8月27日-不适用是

化建设项目（变更前）研发中心建设项目（变是16200.001124.250.001124.25100.002020年2月27日-不适用是

更前）

补充流动资金否10000.0010000.000.0010064.93100.65-不适用否新型航空装备制造产业

否16861.183000.7116861.18100.00已结项-不适用否

化建设项目（变更后）研发中心建设项目（变是4622.770.004622.77100.00终止-不适用是

更后）

补充流动资金否11803.3111803.31100.00不适用否

[注2]

补充流动资金否17179.5717179.5717179.57100.00不适用否

6承诺投资项目小计57633.0062661.4320180.2862726.36--

超募资金投向（不适用）

合计57633.0062661.4320180.2862726.36--2019年12月11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》，将“新型航空装备制造产业化建设项目”达到预定可使用状态的日期由2020年8月27日调整为2022年12月31日，将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态的日期由2020年2月27日调整为2022年12月31日。该事项已经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。

2022年12月13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》。2020年

未达到计划进度或预计

收益的情况和原因（分以来，“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”建设用地取得时间较晚，项目开工时间较原计划大幅延后，同时施工人员作业受限，建筑物料及部分设备的具体募投项目）

到位时间也发生延迟，且在主体工程完工后，仍需进行厂房设计（装修）及专用设备购置与安装调试，以及项目竣工验收等流程，为维护全体股东和公司利益，经审慎评估和综合考量，公司将“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”的日期调整至2024年12月31日。该事项已经公司2022年第三次临时股东大会审议通过。

2024年12月30日，“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”已结项。详见本表“项目实施出现募集资金结余的金额及原因”。

1、新型航空装备制造产业化建设项目（变更前）：2019年12月11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》。“新型航空装备制造产业化建设项目”的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目已完成厂房改造，且原计划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解决，原计划中部分非核心的生产内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率，维护全体股东特别是中小股东的利益，结合市场环境的变化和公司发展的实际需求，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整，将该项目中暂未投入使用的募集资金余额31329.54万元（含利息及现金管理收益）用于投资建设通州科研试制生产线与南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备项目可行性发生重大变 生产项目。上述募集资金项目变更具体情况详见公司 2019 年 12 月 12 日披露于巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于变更部分募集资金用途、新增实施化的情况说明主体及地点并延期的公告》（公告编号：2019-081），该事项已经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。

2、研发中心建设项目（变更前）：2019年12月11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》。“研发中心建设项目”的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目原计划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解决，原计划中部分非核心的研发内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率和效益，增强对关键技术研究投入，结合当前市场需求和公司实际发展的需要，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整，将该项目中暂未投入使用的募集资金余额15427.20万元（含利息及现金管理收益）用于关键技术研究投入、研发中心基础设施建设和项目其他费用。上述募集资金项目变更具体情况详见公司2019年12月12日披露于巨潮资讯

7网的（http://www.cninfo.com.cn）《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的公告》（公告编号：2019-081），该事项已经公司 2019 年第三次临时

股东大会审议通过。

3、研发中心建设项目（变更后）：2022年12月13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》。2020年以来，公司对于行业前景出现变化或者收益率可能显著降低的项目采取审慎态度，严格控制募集资金投入节奏，为保障募集资金投资的投入产出效率，进一步优化资源配置，公司终止以募集资金建设“研发中心建设项目（变更后）”，后续将根据该项目建设内容的实际情况改为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入。该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。上述募集资金项目变更具体情况详见公司2022年12月14日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2022-076），该事项已经公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过。

超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况2019年12月11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议募集资金投资项目实施案》，“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”新增实施主体全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司，相应增加南京市江宁区空港经济开发区内为实施地点变更情况地点。此次变更事项已经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。

募集资金投资项目实施不适用方式调整情况2019年2月，公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换前期已预先投入募投项目的自筹资金和已支募集资金投资项目先期付发行费用的自有资金的议案》，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的实际投资额为2297.59万元，募集资金投资项目及支付发行费用投入及置换情况

预先投入自筹资金情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，保荐机构对公司使用募集资金置换先期投入的事项无异议。

用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况

2024年3月26日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全

资子公司使用不超过人民币1亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、产品投资期限最长不超过12个月的由银行或其用闲置募集资金进行现

他金融机构发行的保本型理财产品。投资期限为自公司第五届董事会第五次会议审议通过之日起12个月内。在上述额度和期限范围内，资金可滚动使用。报告期金管理情况内，公司使用募集资金进行现金管理获得理财收益105.38万元。截至2024年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理购买的保本型理财产品已全部到期赎回。

82024年12月13日，公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，因“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”部分设备尾款（含质保金）支付时间周期较长，在厂房及实验楼主体建设完成时尚未完全支付，项目实施出现募集资金

为提升资金使用效率，公司决定对该项目结项并将节余募集资金17207.00万元（实际节余募集资金金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于永久补充流结余的金额及原因动资金，投入公司日常生产经营。该项目的后续支出将以自有资金进行支付。该事项已经公司2024年第三次临时股东大会审议通过。

截至2024年12月31日，公司已将实际节余募集资金17179.57万元（含现金管理收益及利息净额）永久补充流动资金。

尚未使用的募集资金用不适用途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况

注1：上表中募集资金总额为扣除发行费用后金额。

注2：此处为“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”结项后，节余募集资金用于永久补充流动资金。

9附表二：

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币万元变更后项目拟变更后的对应的原承诺项本年度实际截至期末实际累计截至期末投资进度项目达到预定可本年度实是否达到变更后的项目可行性投入募集资金

项目目投入金额投入金额(2)(%)(3)=(2)/(1)使用状态日期现的效益预计效益是否发生重大变化

总额(1)新型航空装备制造新型航空装备制

产业化建设项目造产业化建设项16861.183000.7116861.18100.00已结项-不适用否（变更后）目（变更前）研发中心建设项目研发中心建设项

4622.770.004622.77100.00终止-不适用是（变更后）目（变更前）研发中心建设项

补充流动资金11803.310.0011803.31100.00-不适用否目（变更后）新型航空装备制

[注1]

补充流动资金造产业化建设项17179.5717179.5717179.57100.00-不适用否目（变更后）

合计--50466.8320180.2850466.83----

1、首次变更原因：（1）新型航空装备制造产业化建设项目的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项

目已完成厂房改造，且原计划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解决，原计划中部分非核心的生产内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率，维护全体股东特别是中小股东的利益，结合市场环境的变化和公司发展的实际需求，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整。变更后的募集资金用于投资建设通州科研试制生产线与南京新兴航空装备研发生产变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项基地——航空装备生产项目。（2）研发中心建设项目的原建设内容是公司依据当时市场环境和发展规划做出的决策，由于该项目原计目）

划新增购入的部分设备公司将通过租赁等方式解决，原计划中部分非核心的研发内容公司将通过外协解决，为提高募集资金使用效率和效益，增强对关键技术研究投入，结合当前市场需求和公司实际发展的需要，公司经谨慎研究和分析论证，对该项目的建设内容进行变更调整。变更后的募集资金用于关键技术研究投入、研发中心基础设施建设和项目其他费用。

决策程序：2019年12月11日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第七次会议分别审议通过了《关于变更部分募集资

10金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》，为进一步提高募集资金使用效率，结合募集资金投资项目的实际情况，公司对部分募

集资金投资项目建设内容进行变更调整，具体为：（1）对“新型航空装备制造产业化建设项目”的建设内容进行变更，用于投资建设通州科研试制生产线和南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目，并新增全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司为该项目的实施主体，相应增加南京市江宁区空港经济开发区内为实施地点。同时，将该项目达到预定可使用状态的日期由2020年

8月27日调整为2022年12月31日；（2）对“研发中心建设项目”的建设内容进行变更，用于关键技术研究投入、研发中心基础设

施建设和项目其他费用，并将该项目达到预定可使用状态的日期由2020年2月27日调整为2022年12月31日。此次变更事项已经公司2019年第三次临时股东大会审议通过。

披露情况：以上变更情况具体内容详见公司分别于2019年12月12日、2019年12月28日披露于《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的公告》（公告编号：2019-081）、《2019年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-084）。

2、再次变更原因：2020年以来，公司对于行业前景出现变化或者收益率可能显著降低的项目采取审慎态度，严格控制募集资金投入节奏，为保障募集资金投资的投入产出效率，进一步优化资源配置，公司终止以募集资金建设“研发中心建设项目（变更后）”，后续将根据该项目建设内容的实际情况改为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入。该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。

决策程序：2022年12月13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，终止“研发中心建设项目（变更后）”，后续根据该项目的实际情况改为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入，剩余募集资金用于永久性补充流动资金。此次变更事项已经公司2022年第三次临时股东大会审议通过。

披露情况：以上变更情况具体内容详见公司分别于2022年12月14日、2022年12月30日披露于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2022-076）、《2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-090）。

“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”建设用地取得时间较晚，项目开工时间较原计划大幅延后，同时施工人员作业受限，未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项建筑物料及部分设备的到位时间也发生延迟，且在主体工程完工后，仍需进行厂房设计（装修）及专用设备购置与安装调试，以及项目）目竣工验收等流程，为维护全体股东和公司利益，经审慎评估和综合考量，2022年12月13日，公司第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的议案》，将“新型航空装备制造产业化建

11设项目（变更后）”的日期调整至2024年12月31日。该事项已经公司2022年第三次临时股东大会审议通过。

2024年12月30日，“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”已结项。详见附表一募集资金使用情况对照表“项目实施出现募集资金结余的金额及原因”。

2020年以来，公司对于行业前景出现变化或者收益率可能显著降低的项目采取审慎态度，严格控制募集资金投入节奏，为保障募集

资金投资的投入产出效率，进一步优化资源配置，公司终止以募集资金建设“研发中心建设项目（变更后）”，后续将根据该项目建变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明设内容的实际情况改为以公司自有资金投入，不再使用募集资金投入。该项目剩余募集资金用于永久性补充流动资金。

上述募集资金项目变更具体情况详见公司 2022 年 12 月 14 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目延期及变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2022-076），该事项已经公司2022年第三次临时股东大会审议通过。

注1：此处为“新型航空装备制造产业化建设项目（变更后）”结项后，节余募集资金用于永久补充流动资金。

12（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于北京新兴东方航空装备股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

孔令瑞李海波长江证券承销保荐有限公司

2025年3月27日

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