崇达技术:2024年第二次临时股东会的法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所

关于崇达技术股份有限公司

2024年第二次临时股东会的

法律意见书

二〇二四年十二月

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Beijing * Shanghai * Shenzhen * Guangzhou * Wuhan * Chengdu * Chongqing * Qingdao * Hangzhou * Nanj in g * Haikou * Tokyo * Hong Kong * London * New York * Los Angeles * San Francisco * Almaty北京市中伦（深圳）律师事务所关于崇达技术股份有限公司

2024年第二次临时股东会的

法律意见书

致：崇达技术股份有限公司根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（下称“《股东大会规则》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（下称“本所”）接受崇达技术股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派律师出席公司2024年第二次临时股东会（下称“本次股东会”），并就本次股东会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。

本所律师按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东会的合法、合规、真

实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

本所律师根据《股东大会规则》的要求，依照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见：

1法律意见书

一、本次股东会的召集和召开程序

（一）本次股东会的召集

为召开本次股东会，公司董事会于2024年11月19日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上公告了《崇达技术股份有限公司关于召开 2024

年第二次临时股东会的通知》。

经查验，该等通知载明了会议的召开方式、召开时间和召开地点，对会议议案的内容进行了充分披露，说明了股东有权出席并可委托代理人出席和行使表决权，明确了会议的登记办法、有权出席会议股东的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。

本所律师认为，公司本次股东会的召集程序符合《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）》（下称“《网络投票实施细则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《崇达技术股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定。

（二）本次股东会的召集人资格

根据《崇达技术股份有限公司关于召开2024年第二次临时股东会的通知》，本次股东会的召集人为公司董事会，本所律师认为，公司董事会具备本次股东会的召集人资格，本次股东会的召集人资格合法、有效。

（三）本次股东会的召开

本次股东会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024年12月6日下午15:00在深圳市光明区凤凰街道东坑社区科能路（南延伸段）

808号，崇达大厦19层3号会议室如期召开。

公司股东通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年

12月6日上午9:15至9:25、9:30至11:30和下午13:00至15:00；通过深圳证券

交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2024年12月6日上午9:15

1法律意见书

至下午15:00期间的任意时间。

本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

二、本次股东会出席、列席人员的资格

（一）出席本次股东会的股东及股东代理人

出席本次股东会和参加网络投票的股东及股东代理人共683人，代表股份

40428084股，占公司股本总额的3.7390%。

1.出席现场会议的股东及股东代理人共4人，代表股份7787080股，占公

司股份总数的比例为0.7202%。经验证，出席本次股东会的股东及股东代理人均具备出席本次股东会的合法资格。

2.根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网

络投票统计结果，在有效时间内参加网络投票的股东共679人，代表股份

32641004股，占公司股份总数的比例为3.0188%。以上通过网络投票系统进行

投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

（二）出席本次股东会的其他人员

出席本次股东会现场会议的除上述股东及股东代理人、公司聘请的有关中介

机构之外，公司董事、监事、高级管理人员均通过现场或通讯方式参加了本次股东会现场会议。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

本次股东会采用现场投票、网络投票相结合的表决方式对会议公告载明的事项进行了逐项审议。

（一）本次股东会审议议案

1.《关于董事会提议向下修正“崇达转2”转股价格的议案》。

2法律意见书

（二）表决程序本次股东会现场会议采取记名方式对会议议案进行了书面投票表决，按《公司章程》规定的程序进行了监票、验票和计票，并当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。

公司通过深圳证券信息有限公司向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东会网络投票的表决权总数和统计数据。

本所律师认为，投票表决的程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。

（三）表决结果

本次股东会投票表决结束后，公司合并统计了现场会议投票和网络投票的表决结果。本次股东会审议的议案为特别议案，须由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。本次股东会对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露单独计票结果（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。

根据公司提供的统计结果，本次股东会审议议案获通过，具体审议情况如下：

1.《关于董事会提议向下修正“崇达转2”转股价格的议案》

表决结果为：33192063股同意，6795621股反对，440400股弃权。同意股数占出席本次股东会和参加网络投票的股东（股东代理人）所持（代表）有效

表决权股份总数的82.1015％，审议通过该项议案。

其中中小股东表决结果为：25365215股同意，6795621股反对，440400股弃权。同意股数占出席本次股东会和参加网络投票的中小股东（股东代理人）所持（代表）有效表决股份的77.8045％。

3法律意见书

持有本次发行的可转换公司债券的股东已回避表决。

经查验，本所律师认为，本次股东会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定，亦符合《公司章程》的有关规定。

四、结论

综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、召集人资格、本次股东会的表决程序、表决结果、本次股东会通

过的各项决议均符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》等法律、

法规、规范性文件和《公司章程》的规定，均合法、合规、真实、有效。