证券代码：002797证券简称：第一创业

2025年3月12日投资者关系活动记录表

编号：2025-04

□特定对象调研□分析师会议

投资者关系活动□媒体采访□业绩说明会

类别□新闻发布会□路演活动

□现场参观□其他参与单位名称及财通证券股份有限公司非银首席分析师许盈盈人员姓名

时间2025年3月12日10:00-11:00地点投行大厦15楼1号会议室上市公司接待人第一创业证券股份有限公司董事会办公室负责人施维员姓名第一创业证券股份有限公司投资者关系岗宋伟涛投资者关系活动主要内容详见附件。

投资者关系活动交流过程中，公司相关人员与投资者进行了充分的交流和沟通，严格按照主要内容介绍公司《信息披露事务管理制度》等规定，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，未出现未公开信息泄露等情况。

附件清单特定对象调研问题列表（如有）日期2025年3月12日

第1页共3页附件：

特定对象调研问题列表

问：公司去年业绩表现非常好，今年会从哪些业务上找突破点？答：2025年，公司将坚持把功能性放在首位，扎实做好金融“五篇大文章”，进一步巩固传统优势业务领域并持续深化转型，加强与第一大股东北京国管的战略协同与对接，充分发挥公司所处区位优势，积极为科技创新型企业提供全生命周期的金融服务。公司将持续深耕资产管理能力建设，并深化财富管理转型，更好地服务居民财富管理需求；并将持续建设金融科技能力，以科技赋能业务创新和风险管理，不断提升数字金融服务能力，增强服务实体经济和防范金融风险的能力。

问：公司今年股债配置上有什么样的变化，债券自营收入今年是否还有同比增长的可能？方向性权益自营规模今年是否有增加？

答：公司固定收益业务运用灵活多变的投资策略积极把握市场机会，业务规模根据市场情况动态调整。权益投资业务聚焦绝对收益策略努力获取低波动下的稳健收益，未来公司将加强宏观研判，继续聚焦绝对收益策略，根据市场情况灵活调整权益投资仓位。

问：公司经纪业务财富管理转型情况？去年三季度末以来公司新开户情况？与外部三方

合作的情况如何？

答：公司坚持以客户为中心的经营理念，聚焦财富管理核心目标与要素，完善组织架构及相关机制，强化团队专业能力，丰富、完善产品及服务体系，切实推进财富管理转型深化。去年三季度以来，开户数较上年同期明显增加。公司严格依法依规开展第三方合作，当前重点加强队伍建设推进业务开发，同时紧密关注市场趋势，积极探索新媒体运营模式。

问：如何看待行业并购趋势？公司是否有外延式并购计划？答：在“支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力；鼓励中小机构差异化发展、特色化经营”的政策支持下，并购重组加速推动行业集中度持续提升，叠加外资证券公司加速布局国内市场，行业竞争日趋激烈。在此背景下，中型券商要结合自身资源禀赋和专业能力深耕特色化经营，构建差异化竞争优势以实现高质量发展。关于并购事项，公司没有

第2页共3页应披露而未披露的信息。