证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-059
第一创业证券股份有限公司2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2、公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度
报告中财务信息的真实、准确、完整。
3、第三季度报告是否经过审计
√否
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√否本报告期比上年同年初至报告期末比本报告期年初至报告期末期增减上年同期增减
营业总收入（元）876950295.7787.59%2401088948.1725.54%
归属于上市公司股东的净利润（元）241177978.691906.26%641104673.5895.45%归属于上市公司股东的扣除非经常性
239958343.642216.55%633273937.2599.48%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）——1716131734.6466.16%
基本每股收益（元/股）0.0571800.00%0.15396.15%
稀释每股收益（元/股）0.0571800.00%0.15396.15%
加权平均净资产收益率1.55%上升1.47个百分点4.20%上升1.97个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
总资产（元）47125954320.5945281204701.964.07%归属于上市公司股东的所有者权益
15622589732.4914820907771.215.41%
（元）
1截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）4202400000
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利（元）-
支付的永续债利息（元）-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）0.153
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元项目本报告期金额年初至报告期期末金额非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销
35309.07361027.00
部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损1294989.696576752.10益产生持续影响的政府补助除外）
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-3445443.41
除上述各项之外的其他营业外收入和支出316762.651738784.63
减：所得税影响额411765.343030501.78
少数股东权益影响额（税后）15661.021260769.03
合计1219635.057830736.33
（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。
（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
2本报告期比上年同
项目变动原因期增减主要系本报告期公司投资收益和公允价值变动收益大幅增加所
营业总收入87.59%致
归属于上市公司股东的净利润1906.26%主要系本报告期公司营业总收入同比增加所致归属于上市公司股东的扣除非经
2216.55%主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
常性损益的净利润
基本每股收益1800.00%主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
稀释每股收益1800.00%主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
加权平均净资产收益率上升1.47个百分点主要系本报告期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致年初至报告期末比项目变动原因上年同期增减
归属于上市公司股东的净利润95.45%主要系本期公司营业总收入同比增加所致归属于上市公司股东的扣除非经主要系本期公司营业总收入同比增加所致
99.48%
常性损益的净利润
主要系本期交易性金融工具、拆入资金、回购业务资金、融出
经营活动产生的现金流量净额66.16%资金和代理买卖证券款等变动的综合影响
基本每股收益96.15%主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
稀释每股收益96.15%主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
加权平均净资产收益率上升1.97个百分点主要系本期归属于上市公司股东的净利润同比增加所致
（四）母公司净资本及有关风险控制指标项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
核心净资本（元）9915162714.068943656304.5110.86%
附属净资本（元）--无变动
净资本（元）9915162714.068943656304.5110.86%
净资产（元）15302680175.4614518092318.095.40%
各项风险资本准备之和（元）3760303324.814154489895.77-9.49%
表内外资产总额（元）37831106492.0538696067285.32-2.24%
风险覆盖率263.68%215.28%上升48.4个百分点
资本杠杆率26.21%23.11%上升3.1个百分点
流动性覆盖率213.57%191.29%上升22.28个百分点
净稳定资金率168.29%171.58%下降3.29个百分点
净资本/净资产64.79%61.60%上升3.19个百分点
净资本/负债50.57%42.95%上升7.62个百分点
3净资产/负债78.05%69.72%上升8.33个百分点
自营权益类证券及证券衍生品/净资本45.46%35.64%上升9.82个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本186.06%215.19%下降29.13个百分点
报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管要求。
二、股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如报告期末普通股股东总数2121300
有）
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
持有有限售质押、标记或冻结情况持股比股东名称股东性质持股数量条件的股份例数量股份状态数量
北京国有资本运营管理有限公司国有法人11.06%4646864000北京京国瑞国企改革发展基金
其他4.99%2101199000（有限合伙）
北京首农食品集团有限公司国有法人4.99%2101199000境内非国
华熙昕宇投资有限公司4.83%2030570660质押61960000有法人境内非国
浙江航民实业集团有限公司2.43%1020000690有法人
北京首都创业集团有限公司国有法人1.67%700000000
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放其他1.49%625496240式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
证500交易型开放式指数证券投其他1.41%590902890资基金境内非国
西藏乾宁创业投资有限公司1.39%583379380冻结58337938有法人
中国建设银行股份有限公司－华
宝中证全指证券公司交易型开放其他1.11%465678170式指数证券投资基金
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）股份种类及数量股东名称持有无限售条件股份数量股份种类数量北京国有资本运营管理有限公司464686400人民币普通股464686400北京京国瑞国企改革发展基金210119900人民币普通股210119900
4（有限合伙）
北京首农食品集团有限公司210119900人民币普通股210119900华熙昕宇投资有限公司203057066人民币普通股203057066浙江航民实业集团有限公司102000069人民币普通股102000069北京首都创业集团有限公司70000000人民币普通股70000000
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放62549624人民币普通股62549624式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投59090289人民币普通股59090289资基金西藏乾宁创业投资有限公司58337938人民币普通股58337938
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放46567817人民币普通股46567817式指数证券投资基金
公司前10名无限售普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、北京首都创业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京国有资本运营管理有限公司、北京京国瑞
上述股东关联关系或一致行动的国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司、北京首都创业集团有说明限公司四家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，四方之间相互独立，因此，这四家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他前10名无限售普通股股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
公司前10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有66210000股，通前10名股东参与融资融券业务
过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有136847066股，实际合计情况说明（如有）持有203057066股。
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
单位：股
持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期初普通账户、信用期初转融通出借股期末普通账户、信期末转融通出借账户持股份且尚未归还用账户持股股份且尚未归还
股东名称（全称）占总股占总股占总股占总股数量数量合计本的比数量合计本的比数量合计本的比本的比合计例例例例
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型719993241.71%9916000.02%625496241.49%00开放式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
华宝中证全指证券公司交易型487312171.16%3550000.01%465678171.11%00开放式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－
中证500交易型开放式指数证183882030.44%54349000.13%590902891.41%00券投资基金
5前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√不适用
（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
√不适用
三、其他重要事项
（一）分支机构变更情况序号变更类型变更前变更后
第一创业证券股份有限公司上海分公司第一创业证券股份有限公司上海分公司
1注册地址变更地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 1229 号 1603 单元 大道 1229 号 1601B 单元
第一创业证券股份有限公司四川第二分公第一创业证券股份有限公司四川第二分公司司
2注册地址变更地址：中国（四川）自由贸易试验区成都地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
高新区萃华路89号1栋1单元12楼1201高新区天府大道中段530号1栋44层4408
号、1208号号
第一创业证券股份有限公司苏州苏州大道
第一创业证券股份有限公司苏州苏州大道东营业部东营业部
证券期货业务证券期货业务范围：证券经纪；证券投资
3证券期货业务范围：证券经纪；证券投资
范围变更咨询；融资融券；证券投资基金代销；代咨询；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业销金融产品。
务。
（二）公司债务融资事项
公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。报告期内，公司公开发行公司债券12亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）披露的《第一创业证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》（公告编号：2024-044）。
（三）子公司重大事项
2024年9月30日，公司全资子公司第一创业投资管理有限公司下设分支机构北京分公司成立并取得
《营业执照》，经营范围为：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务。
四、季度财务报表
6（一）财务报表
1、合并资产负债表
单位：元项目期末余额期初余额
资产：
货币资金11087654220.087847914270.28
其中：客户资金存款8414391731.985513622967.76
结算备付金1675629351.582657498366.82
其中：客户备付金1479995625.592299054719.47拆出资金
融出资金6244155337.677185216440.95
衍生金融资产29115273.94
存出保证金616729947.83600502046.59
应收款项323878874.25194732084.55合同资产
买入返售金融资产540674954.44696809159.45持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产17918361733.5618626528262.05债权投资
其他债权投资25914354.6563423198.08
其他权益工具投资3614100049.642610205786.57
长期股权投资1959133263.461975211210.54
投资性房地产278022063.07285697702.72
固定资产177041726.80196414818.27
在建工程458461089.43307235949.06
使用权资产112567719.23120302129.79
无形资产918120647.58936795519.77
商誉7356833.177356833.17
递延所得税资产640566913.55694808774.27
其他资产498469966.66274552149.03
资产总计47125954320.5945281204701.96
负债：
短期借款
应付短期融资款10009780.8250699068.49
拆入资金3005926344.463416245916.66
交易性金融负债1298430101.59780621901.47
7衍生金融负债4589771.253137690.11
卖出回购金融资产款7628807854.7110202423564.93
代理买卖证券款9851595760.927458052947.10
代理承销证券款100656200.00
应付职工薪酬708384597.98726235001.23
应交税费44198666.0312841949.28
应付款项86785850.57142966191.50
合同负债9268129.9313190461.62持有待售负债预计负债
长期借款374225085.78231656355.98
应付债券7090839254.355895720939.10
租赁负债107179321.00115952234.63
递延收益51488123.4552800000.00
递延所得税负债203976031.8477599318.29
其他负债529446038.42707324907.52
负债合计31005150713.1029988124647.91
股东权益：
股本4202400000.004202400000.00
资本公积6066236802.546066159417.64
其他综合收益259079142.43-77921560.37
盈余公积551827129.61512082051.70
一般风险准备1768522817.191622387969.60
未分配利润2774523840.722495799892.64
归属于母公司股东权益合计15622589732.4914820907771.21
少数股东权益498213875.00472172282.84
股东权益合计16120803607.4915293080054.05
负债和股东权益总计47125954320.5945281204701.96
法定代表人：吴礼顺主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军
2、合并年初到报告期末利润表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入2401088948.171912585198.85
手续费及佣金净收入1119567403.441181807517.53
其中：经纪业务手续费净收入222872747.67266806798.78
投资银行业务手续费净收入171074836.81153410518.16
8资产管理及基金管理业务手续费净收入702036709.97697500570.52
利息净收入59130178.0088900063.27
其中：利息收入450714613.02558866061.24
利息支出391584435.02469965997.97
投资收益（损失以“－”列示）909734869.50454084161.62
其中：对联营企业和合营企业的投资收益87474770.86120027584.86
其他收益9064444.5214832941.54
公允价值变动收益（损失以“－”列示）173167934.2896314117.97
汇兑收益（损失以“－”列示）-512378.26956773.04
其他业务收入130627540.0275090052.93
资产处置收益（损失以“-”号填列）308956.67599570.95
二、营业总支出1617451106.031489000005.15
税金及附加15513075.6113343049.14
业务及管理费1591387146.611456300057.52
信用减值损失-654036.527631839.48其他资产减值损失
其他业务成本11204920.3311725059.01
三、营业利润（亏损以“－”列示）783637842.14423585193.70
加：营业外收入1986967.732856525.15
减：营业外支出2683805.19379639.27
四、利润总额（亏损总额以“－”列示）782941004.68426062079.58
减：所得税费用90244829.9223724498.90
五、净利润（净亏损以“－”列示）692696174.76402337580.68
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）692696174.76402337580.68
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填
641104673.58328019793.61
列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）51591501.1874317787.07
六、其他综合收益的税后净额337000702.8013524719.72
归属母公司股东的其他综合收益的税后净额337000702.8013524719.72
（一）不能重分类进损益的其他综合收益369538541.6622494887.29
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动369538541.6622494887.29
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益-32537838.86-8970167.57
91.权益法下可转损益的其他综合收益-4149514.68672215.75
2.其他债权投资公允价值变动-28388324.18-9642383.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额1029696877.56415862300.40
（一）归属于母公司股东的综合收益总额978105376.38341544513.33
（二）归属于少数股东的综合收益总额51591501.1874317787.07
八、每股收益----
（一）基本每股收益0.1530.078
（二）稀释每股收益0.1530.078
法定代表人：吴礼顺主管会计工作负责人：王芳会计机构负责人：马东军
3、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额1874812491.16
收取利息、手续费及佣金的现金1727489446.091902088622.96
拆入资金净增加额2400000000.00
回购业务资金净增加额1674166059.31
融出资金净减少额900195443.48
代理买卖证券收到的现金净额2140781799.83
收到其他与经营活动有关的现金407694189.58706852306.95
经营活动现金流入小计7050973370.146683106989.22
为交易目的而持有的金融资产净增加额1186072246.20
拆入资金净减少额400000000.00
回购业务资金净减少额2415938659.39
融出资金净增加额656147737.27
代理买卖证券支付的现金净额881855673.38
代理承销证券支付的现金净额100656200.00
支付利息、手续费及佣金的现金341070430.84396378072.37
支付给职工及为职工支付的现金1039084234.501183994212.66
支付的各项税费130936306.01184322645.27
10支付其他与经营活动有关的现金907155804.761161489423.45
经营活动现金流出小计5334841635.505650260010.60
经营活动产生的现金流量净额1716131734.641032846978.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金9962666.3582248023.05
取得投资收益收到的现金13498533.1172716795.41
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额652951.391564666.88处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金238451517.40
投资活动现金流入小计262565668.25156529485.34
投资支付的现金28000000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金201521767.74146952575.16取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金511700920.75989292319.99
投资活动现金流出小计713222688.491164244895.15
投资活动产生的现金流量净额-450657020.24-1007715409.81
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金142468821.49520197705.83
发行债券收到的现金2200000000.00800000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金134860000.002801000000.00
筹资活动现金流入小计2477328821.494121197705.83
偿还债务支付的现金1114220000.001573776407.12
分配股利、利润或偿付利息支付的现金391739790.89493871968.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润25549909.0225536000.00
支付其他与筹资活动有关的现金153820396.452803159187.73
筹资活动现金流出小计1659780187.344870807562.88
筹资活动产生的现金流量净额817548634.15-749609857.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-252512.78886071.30
五、现金及现金等价物净增加额2082770835.77-723592216.94
加：期初现金及现金等价物余额9586872104.3210029245589.28
六、期末现金及现金等价物余额11669642940.099305653372.34
（二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√不适用
11（三）审计报告
第三季度报告是否经过审计
√否公司2024年第三季度报告未经审计。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二四年十月三十日
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