深圳汇洁集团股份有限公司

对外投资管理办法修订对照表

序号修订前修订后

第一条为规范深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称“公司”）第一条为规范深圳汇洁集团股份有限公司（以下简称“公司”）

的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司和投资者的保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》

1（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所中小企业（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司板上市公司规范运作指引》以及《深圳汇洁集团股份有限公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，特制定《深汇洁集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）圳汇洁集团股份有限公司对外投资管理办法》（以下简称“本等相关规定，特制定《深圳汇洁集团股份有限公司对外投资管《办法》”）。理办法》（以下简称“本《办法》”）。

第七条公司的对外投资事项，达到下述标准之一的，应提交股第七条公司的对外投资事项，达到下述标准之一的，应提交股

东大会审议并批准：东会审议并批准：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的百分之五十（50%）高者为准）占公司最近一期经审计总资产的百分之五十（50%）以上；以上；

2

（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近（二）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近

一期经审计净资产的百分之五十（50%）以上，且绝对金额超过一期经审计净资产的百分之五十（50%）以上，且绝对金额超过

五仟（5000）万元人民币；五仟（5000）万元人民币；（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润（三）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润

的百分之五十（50%）以上，且绝对金额超过五佰（500）万元的百分之五十（50%）以上，且绝对金额超过五佰（500）万元人民币；人民币；

（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入（四）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入

占公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之五十（50%）占公司最近一个会计年度经审计营业收入的百分之五十（50%）以上，且绝对金额超过五仟（5000）万元人民币；以上，且绝对金额超过五仟（5000）万元人民币；

（五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占（五）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占

公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十（50%）以上，公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十（50%）以上，且绝对金额超过五佰（500）万元人民币；且绝对金额超过五佰（500）万元人民币；

（六）连续12个月内累计购买、出售重大资产达到公司最近一（六）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值

期经审计总资产百分之三十（30%）；和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的百

（七）法律法规或规范性文件、公司章程规定的需有股东大会分之五十（50%）以上，且绝对金额超过五仟（5000）万元；

审议的其他事项。（七）连续12个月内累计购买、出售重大资产达到公司最近一以上指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。期经审计总资产百分之三十（30%）；

（八）法律法规或规范性文件、公司章程规定的需有股东会审议的其他事项。

以上指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。

第八条公司的下述对外投资事项，董事会授权董事长批准：第八条公司的下述对外投资事项，董事会授权董事长批准：

（一）公司在连续12个月内，单笔或累计成交金额低于公司最（一）公司在连续12个月内，对交易标的相关的同一类别交易

近一个会计年度经审计营业收入的百分之十（10%），且不超过累计成交金额低于公司最近一期经审计净资产的百分之十净资产百分之十五（15%）的对外投资（含对子公司投资）的事（10%）的对外投资（含对子公司投资）的事项，上述指标计算

3项，上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算；中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算；

（二）《公司章程》规定或董事会授予的其他事项。（二）《公司章程》规定或董事会授予的其他事项。

公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，应当公司进行证券投资、委托理财、风险投资等投资事项的，应当由董事会或股东大会审议批准，不得将委托理财审批权授予公由董事会或股东会审议批准，不得将委托理财审批权授予公司司董事个人或经营管理层行使。董事个人或经营管理层行使。

第十条公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各第十条公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自

4

自在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。其他任何部在其权限范围内，对公司的对外投资作出决策。门和个人无权做出对外投资的决定。

第十八条公司长期投资应与被投资方签署投资合同或协议，长第十八条公司长期投资应与被投资方签署投资合同或协议，并

期投资合同或协议必须经公司企业管理部进行审核，并经授权经授权的决策机构批准后方可对外正式签署。

的决策机构批准后方可对外正式签署。公司应授权具体部门和人员，按长期投资合同或协议规定投入公司应授权具体部门和人员，按长期投资合同或协议规定投入现金、实物或无形资产，投入实物必须办理实物交接手续，并

5现金、实物或无形资产，投入实物必须办理实物交接手续，并经实物使用和管理部门同意。

经实物使用和管理部门同意。在签订投资合同或协议之前，不得支付投资款或办理投资资产在签订投资合同或协议之前，不得支付投资款或办理投资资产的移交；投资完成后，应取得投资方出具的投资证明或其他有的移交；投资完成后，应取得投资方出具的投资证明或其他有效凭据。

效凭据。

第二十一条公司监事会、内部审计部门应依据其职责对对外投第二十一条公司内部审计部门应依据其职责对对外投资项目

资项目进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重进行全过程监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题

6

大问题提出专项报告，提请项目对外投资审批机构讨论处理。提出专项报告，提请项目对外投资审批机构讨论处理。

监事会认为必要时，可直接向股东大会报告。

注：此外，根据新《公司法》将全文“股东大会”表述调整为“股东会”。