国信证券:2025年度日常关联交易预计公告

证券代码：002736证券简称：国信证券公告编号：2025-023

国信证券股份有限公司

2025年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《企业会计准则第36号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件以及《国信证券股份有限公司章程》《国信证券股份有限公司关联交易管理制度》等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”“公司”）对2024年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务发展需要，对2025年度及至召开2025年度股东大会期间（预计为2025年度及2026年1-6月期间）的日常关联交易进行预计。公司预计与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券、期货和金融产品服

务、证券和金融产品交易、共同投资、综合服务等，关联人名称、2025年度及至召开2025年度股东大会期间关联交易预计总金额及去年同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

2025年4月18日，公司第五届董事会第四十次会议（定期）逐项审议通

过《关于2024年度关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案》，表决情况如下：

1、在审议公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）、深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）及其直接或间接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人或其他组织（以下合称“深投控及其控制企业”）之间的关联交易时，关联董事张纳沙女士、邓舸先生、

1姚飞先生回避表决，本议项的表决结果为：六票赞成、零票反对、零票弃权。

2、在审议公司与华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）之间

的关联交易时，关联董事姚飞先生、刘小腊先生回避表决，本议项的表决结果为：

七票赞成、零票反对、零票弃权。

3、在审议公司与云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和”）

之间的关联交易时，关联董事李石山先生回避表决，本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权。

4、在审议公司与鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”）之间的

关联交易时，关联董事张纳沙女士回避表决，本议项的表决结果为：八票赞成、零票反对、零票弃权。

5、在审议公司与其他关联方之间的关联交易时，公司全体董事回避表决，

因非关联董事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

该议案尚需提交公司股东大会审议。股东大会对本议案进行逐项表决时，深投控、华润信托、云南合和等关联股东应回避相关议项的表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。

（二）预计日常关联交易类别和金额关合同签订金额或联预计金额交关联交易内具体交易上年发生金额关联交易

易容说明2025年2026年1-6关联方（万元）定价原则类度预计月份预计别金额金额为关联方提为关联方深投控及其参照市场

64.22

供证券及期提供证券由于证控制企业水平定价

证货经纪、证券代理买卖券市场参照市场

华润信托1013.09

券、投资咨询、证交易服情况无水平定价

期券资产管理、务、期货法预计，参照市场鹏华基金2261.22货证券承销与经纪服务交易量水平定价

和保荐、财务顾等产生的无法预

金问、代销金融佣金收计，因此同前融产品、资产托入、通过将参照

产管、运营外特定交易市场水参照市场

品包、基金管理席位为关平定价，其他关联方738.96水平定价服等证券和金联方提供以实际

务融产品服务，交易服务发生额或接受关联产生的席计算方提供的上位收入

2关合同签订金额或

联预计金额交关联交易内具体交易上年发生金额关联交易

2025年2026年1-6关联方易容说明（万元）定价原则

类度预计月份预计别金额金额述证券和金向关联方融产品服务提供咨询参照市场

其他关联方14.15服务产生水平定价的收入深投控及其参照市场

363.12

控制企业水平定价向关联方参照市场

提供财务华润信托22.39水平定价及投资顾参照市场

问服务产鹏华基金471.70水平定价生的收入参照市场

其他关联方213.70水平定价参照市场

华润信托87.42为关联方水平定价代销金融参照市场

鹏华基金3356.19产品产生水平定价的收入参照市场

其他关联方458.79水平定价向关联方提供基金参照市场

及资产管其他关联方3252.56水平定价理服务产生的收入向关联方深投控及其参照市场

823.75

提供证券控制企业水平定价承销与保参照市场

荐服务产其他关联方213.91水平定价生的收入获取关联方提供的证券和金参照市场

其他关联方21.84融产品服水平定价务发生的费用公司接受参照市场

鹏华基金1892.61关联方基水平定价金管理服参照市场

务产生的其他关联方181.00水平定价费用向关联方提供融出参照市场

资金服务其他关联方1.26水平定价产生的收入

3关合同签订金额或

联预计金额交关联交易内具体交易上年发生金额关联交易

易容说明2025年2026年1-6关联方（万元）定价原则类度预计月份预计别金额金额向关联方提供外包参照市场

其他关联方0.44服务产生水平定价的收入与关联方进行衍生参照市场

其他关联方3298.09品交易产水平定价生的收益关联方销参照市场

华润信托311599.99

售、分销水平定价公司承销参照市场

其他关联方820000.61的债券水平定价

小计——1150351.01与关联方由于证同前参照市场

华润信托940.98进行卖出券市场水平定价回购交易情况无参照市场

产生的利法预计，其他关联方3748.85水平定价与关联方进息支出交易量与关联方无法预参照市场

行买入返售华润信托1405264.97

之间进行计，因此水平定价或卖出回购债券自营将参照参照市场交易；与关联其他关联方1503868.13交易市场水水平定价

方进行股票、平定价，266320.03债券或衍生以实际（2024年末参照市场鹏华基金认购关联发生额持有产品金水平定价品销售交易；

证方发行或计算额）与关联方进

券管理的金347214.00和行收益权转融产品（2024年末参照市场其他关联方金让交易；与关持有产品金水平定价

融额）联方进行债

产销售、分券自营交易；

品销关联方参照市场

认购关联方其他关联方152700.00交承销的债水平定价易发行或管理券

的金融产品；参照市场认购关联华润信托-关联方认购水平定价方承销的参照市场

公司发行或债券其他关联方1995300.00水平定价管理的金融认购关联

产品等参照市场方发行的其他关联方18000.00水平定价债券参照市场

认购本公华润信托83000.00水平定价司发行的参照市场

债券其他关联方224000.00水平定价

小计——6000356.96

4关合同签订金额或

联预计金额交关联交易内具体交易上年发生金额关联交易

易容说明2025年2026年1-6关联方（万元）定价原则类度预计月份预计别金额金额由于股

权投资深投控及其参照市场-市场情控制企业水平定价况无法

公司根据预计，投日常业务资金额共开展需难以估

同与关联方共要，与关计，因此同前投同投资联方共同将参照

资投资或发其他融参照市场其他关联方-起设立相资方融水平定价关企业资价格定价，以实际发生额计算

小计——-由于相关租赁

费用、管参照市场

房承租关联理费用其他关联方279.84

屋、承租关联方水平定价

方房屋、取决于通房屋或通信通信管公司的

信管道、向关联道、或接实际需

管方出租房屋同前受关联方要，因此道或接受关联物业管理将参照租方物业管理服务等产市场水参照市场

赁服务等生的费用平定价，华润信托40.81水平定价相以实际关发生额计算

小计——320.65关联方为公深投控及其参照市场

由于其94.17司提供会议控制企业水平定价他综合

和酒店服务、服务取参照市场

华润信托8.00企业会员服决于公水平定价司的实

综务、保险服接受关联际需求，合务、广告设方提供的因此将同前

服计、宣传物料其他综合参照市

务设计、停车位服务场水平参照市场

其他关联方11.24

使用服务、人定价，以水平定价力资源咨询实际发生额计及培训等综算合服务

5关合同签订金额或

联预计金额交关联交易内具体交易上年发生金额关联交易

易容说明2025年2026年1-6关联方（万元）定价原则类度预计月份预计别金额金额

小计——113.41

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况实际发生关联披露日关联交实际发生金额预计金额占同类交易具体交易说明关联方期及索

易内容（万元）额业务的比类别引例为关联方提供深投控及其控由于证

64.220.01%

证券代理买卖制企业券市场为关联

交易服务、期华润信托1013.09情况无0.17%方提供货经纪服务等

证券及鹏华基金2261.22法预计，9.32%产生的佣金收交易量期货经

入、通过特定无法预

纪、证券

交易席位为关计，因此投资咨其他关联方738.96-联方提供交易参照市

询、证券服务产生的席场水平资产管2024年位收入定价，以理、证券4月17向关联方提供实际发承销与日披露的

咨询服务产生其他关联方14.15生额计0.21%保荐、财《国信证证的收入算。

务顾问、券股份有

券、代销金限公司期货

融产品、深投控及其控2024年和金向关联方提供363.123.87%资产托制企业度日常关融产财务及投资顾

管、运营联交易预品服问服务产生的

外包、基

收入鹏华基金471.705.03%计公告》务金管理华润信托22.390.24%（公告编等证券号：

其他关联方213.702.28%

和金融2024-03

为关联方代销华润信托87.420.24%产品服4）

金融产品产生鹏华基金3356.199.34%务，或接的收入

受关联其他关联方458.791.28%方提供向关联方提供的上述基金及资产管

证券和其他关联方3252.56100.00%理服务产生的金融产收入品服务向关联方提供深投控及其控

823.751.24%

证券承销与保制企业

6实际发生

关联披露日关联交实际发生金额预计金额占同类交易具体交易说明关联方期及索

易内容（万元）额业务的比类别引例荐服务产生的

其他关联方213.910.32%收入获取关联方提供的上述证券

其他关联方21.840.67%和金融产品服务发生的费用

公司接受关联鹏华基金1892.6117.14%方基金管理服

其他关联方181.001.64%务产生的费用向关联方提供

融出资金服务其他关联方1.260.0004%产生的收入向关联方提供

外包服务产生其他关联方0.440.01%的收入与关联方进行

衍生品交易产其他关联方3298.099.47%生的收益

关联方销售、华润信托311599.991.07%分销公司承销

其他关联方820000.612.81%的债券

小计1150351.01——

与关联与关联方进行华润信托940.980.39%方进行卖出回购交易

买入返产生的利息支其他关联方3748.85

1.53%

由于证售或卖出

出回购与关联方之间华润信托1405264.97

券市场0.37%情况无交易；与进行债券自营其他关联方1503868.13法预计，0.39%证券关联方交易

和金进行股266320.03交易量

（2024年末无法预融产票、债券鹏华基金持有产品金计，因此

7.07%

品交或衍生认购关联方发参照市易品销售额）行或管理的金场水平交易；与347214.00融产品

（2024年末定价，以关联方其他关联方9.22%进行收持有产品金实际发益权转额）生额计算。

让交易；销售、分销关

联方承销的债其他关联方152700.000.52%与关联券

7实际发生

关联披露日关联交实际发生金额预计金额占同类交易具体交易说明关联方期及索

易内容（万元）额业务的比类别引例方进行认购关联方承

其他关联方1995300.000.52%债券自销的债券营交易；认购关联方发

其他关联方18000.000.005%认购关行的债券

联方发华润信托83000.003.43%行或管理的金融产品；

关联方认购本公司发认购公

行的债券其他关联方224000.009.26%司发行或管理的金融产品等

小计6000356.96——由于相关租赁承租关

费用、管联方房理费用

屋或通其他关联方279.8433.33%取决于

房信管道、承租关联方房公司的

屋、向关联屋、通信管道、实际需通信方出租或接受关联方要，因此管道房屋或物业管理服务将参照租赁接受关等产生的费用市场水相关联方物

华润信托40.81平定价，业管理4.86%以实际服务等发生额计算

小计320.6538.19%关联方由于其为公司接受关联方提他综合综合提供会供的其他综合深投控及其控服务取

94.17—

服务议和酒服务产生的费制企业决于公

店服务、用司的实

招标代际需求，

8实际发生

关联披露日关联交实际发生金额预计金额占同类交易具体交易说明关联方期及索

易内容（万元）额业务的比类别引例

理服务、因此将企业会参照市

员服务、场水平

保险服华润信托8.00定价，以0.03%务、工程实际发

设计、广生额计

告设计、算宣传物

料设计、人力资

源咨询其他关联方11.24—及培训等综合服务

小计113.41——

二、关联人介绍和关联关系

（一）深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市投资控股有限公司及其直接或间接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人或其他组织

深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）目前持有公司33.53%的股份，是公司的控股股东；深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“深圳市国资委”）持有深投控100%股权，深圳市国资委是公司的实际控制人。

深投控成立于2004年10月13日，法定代表人为何建锋，注册资本331.86亿元，主营业务为银行、证券、保险、基金、担保等金融和类金融股权的投资与并购；在合法取得土地使用权范围内从事房地产开发经营业务；开展战略性新兴产

业领域投资与服务；通过重组整合、资本运作、资产处置等手段，对全资、控股和参股企业国有股权进行投资、运营和管理；深圳市国资委授权开展的其他业务。

深投控住所为深圳市福田区福田街道福安社区深南大道4009号投资大厦18楼、

19楼。

根据未经审计的数据，截至2024年12月31日，深投控总资产为12187.59亿元，净资产为4138.2亿元；2024年，深投控实现营业收入2760.2亿元，

净利润122.4亿元。

深投控及其直接或间接控制的除国信证券及其控股子公司之外的其他法人

或其他组织（以下简称“深投控控制的其他企业”）符合《上市规则》第6.3.3

条第二款第（一）项、第（二）项规定的关联关系情形。

深投控控制的其他企业数量较多，主要包括：国任财产保险股份有限公司、深圳英飞拓科技股份有限公司、深圳市高新投集团有限公司、深圳市通产集团有限公司等。

深投控及深投控控制的其他企业依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力，不是失信被执行人。

（二）华润深国投信托有限公司

华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）目前持有公司22.23%的股份。该公司成立于1982年8月24日，法定代表人为刘小腊，注册资本110亿元，主营业务为信托业务等。华润金控投资有限公司持有其51%的股权，深投控持有其49%的股权。该公司住所为深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设

广场第三座第10-12层。

根据未经审计的数据，截至2024年12月31日，华润信托合并口径总资产为347.22亿元，净资产为311.01亿元；2024年，华润信托实现营业收入28.53亿元，实现净利润15.33亿元。

华润信托符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（三）、（四）项规定的关联关系情形。华润信托依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力，不是失信被执行人。

（三）云南合和（集团）股份有限公司

云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和”）目前持有公司

16.77%的股份。该公司成立于2014年12月31日，法定代表人为毕凤林，注

册资本60亿元，主营业务为实业投资、项目投资及对所投资项目进行管理。该公司住所为云南省玉溪市红塔区凤凰路116号。

根据未经审计的数据，截至2024年12月31日，云南合和合并报表总资产为3062.77亿元，净资产为1222.03亿元；2024年，云南合和合并报表实现营业总收入75.47亿元，净利润27.50亿元。

10云南合和符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（三）、（四）项规定的关联关系情形。云南合和依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力，不是失信被执行人。

（四）鹏华基金管理有限公司

鹏华基金管理有限公司（以下简称“鹏华基金”）成立于1998年12月22日，法定代表人为张纳沙，注册资本15000万元，主营业务包括基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。本公司持有鹏华基金50%的股权，该公司系公司的联营企业，公司董事长张纳沙担任该公司董事长，副总裁杜海江、财务负责人周中国担任该公司董事。该公司住所为深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第43层。

根据经审计的数据，截至2024年12月31日，鹏华基金总资产为83.07亿元，净资产为46.55亿元；2024年，鹏华基金实现营业收入35.94亿元，净利润7.51亿元。

鹏华基金符合《上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。鹏华基金依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力，不是失信被执行人。

（五）其他关联方

除上述关联方外，公司的关联自然人、其他关联法人包括：

1、关联自然人

根据《上市规则》第6.3.3条的规定，上市公司的关联自然人包括：

（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；

（2）上市公司董事、监事及高级管理人员；

（3）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监事及高级管理人员；

（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员；

（5）在过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在《上市规则》第6.3.3条第三款所述情形之一的自然人；

（6）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则