利民股份:公司关于2024年第三季度可转债转股情况的公告

股票代码：002734股票简称：利民股份公告编号：2024-091

债券代码：128144债券简称：利民转债

利民控股集团股份有限公司

关于2024年第三季度可转债转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码：002734证券简称：利民股份

债券代码：128144债券简称：利民转债

转股价格：人民币8.50元/股

转股期限：2021年9月6日至2027年2月28日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，利民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024

年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公

告如下：

一、可转换公司债券上市发行概况经中国证券监督管理委员会《关于核准利民控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2020］3390号）的核准，公司向社会公开发行面值总额为人民币980000000.00元的可转换公司债券，发行数量为9800000张，每张面值为人民币100元，债券期限为6年。

经深交所深证上【2021】278号文同意，公司980000000.00元可转换公司债券于2021年3月24日起在深交所挂牌交易，债券简称“利民转债”，债券代码“128144”。

根据《利民控股集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关约定，本次发行的可转债转股期限自可转债发行结束之日（2021年3月5日）满六个月后的第一个交易日（2021年9月6日）起至

可转债到期日（2027年2月28日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1

1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。

根据公司2020年年度股东大会决议，公司实施2020年年度利润分配方案：以现有公司总股本372514441股为基数，按每10股派发现金红利2.50元（含税）。

根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格做相应调整，调整前“利民转债”转股价格为14.23元/股，调整后转股价格为13.98元/股。调整后的转股价格自2021年6月2日（除权除息日）起生效。

公司于2021年8月25日、2021年9月6日，分别召开第四届董事会第二十六次会议、2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，将“利民转债”的转股价格由13.98元/股向下修正为

11.50元/股。调整后的转股价格自2021年9月7日生效。

根据公司2021年年度股东大会决议，公司实施2021年年度利润分配方案：以实施分配方案时股权登记日的总股本减去公司回购专户的股数为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格做相应调整，调整前“利民转债”转股价格为11.50元/股，调整后转股价格为11.20元/股。调整后的转股价格自2022年5月24日（除权除息日）起生效。

根据公司2022年年度股东大会决议，公司实施2022年年度利润分配方案：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利2.50元（含税）。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格做相应调整，调整前“利民转债”转股价格为11.20元/股，调整后转股价格为10.95元/股，调整后的转股价格自2023年6月16日（除权除息日）起生效。

根据公司2023年年度股东大会决议，公司实施2023年年度利润分配方案：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“利民转债”的转股价格做相应调整，调整前“利民转债”转股价格为10.95元/股，调整后转股价格为10.75元/股，调整后的转股价格自2024年6月12日（除权除息日）起生效。

公司于2024年7月2日、2024年7月18日，分别召开了第五届董事会第二十六次会议和2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，决定将“利民转债”的转股价格由10.75元/股

2向下修正为人民币8.50元/股，调整实施日期为2024年7月19日。

二、利民转债转股及股份变动情况

2024年第三季度，“利民转债”因转股减少金额为0元，减少数量为0张，转股数量为0股。截至2024年第三季度末，剩余可转债金额为979318300元，剩余可转债数量为9793183张。

公司2024年第三季度股份变动情况如下：

本次变动前本次变动增减（+，-）本次变动后股份性质数量（股）比例%其他小计数量（股）比例%

一、限售

条件流通4204129511.464204129511.46股高管锁定

4204129511.464204129511.46

股股权激励限售股

二、无限

售条件流32482101988.5432482101988.54通股