广发证券股份有限公司关于
浙江世宝股份有限公司向特定对象发行股票
限售股上市流通的核查意见
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐人”）作为浙江世
宝股份有限公司（以下简称“浙江世宝”或“公司”）2022年度向特定对象发行 A 股股票并在主板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，对浙江世宝向特定对象发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，并发表本核查意见，具体如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会出具《关于同意浙江世宝股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1457号）同意注册，公司向8名特定对象发行人民币普通股（A 股）32987747 股，新增股份已于 2024 年 4 月 10日在深圳证券交易所上市。发行完成后，公司总股本由789644637股变更为
822632384 股，其中 A 股 605847384 股，H 股 216785000 股。
本次发行股份为有限售条件的股份，发行对象认购的本次向特定对象发行的股票自上市之日起6个月内不得转让，具体发行情况如下：
序号发行对象名称获配股数（股）限售期（月）
1长城证券股份有限公司49010366
2财通基金管理有限公司76343076
3华安证券股份有限公司15080116
4国泰君安证券股份有限公司53722906
5 UBS AG 3204524 6
6 J.P. Morgan Securities plc 1885014 6
7周海虹18850146
8诺德基金管理有限公司65975516
合计32987747-
本次发行后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、资本公积金转增
1股本等需要对本次拟解除限售股东持有的限售股份数量进行调整的事项。
二、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次解除股份限售的股东承诺，自本次向特定对象发行股票上市之日起六个月内不转让所认购的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行前述承诺，未出现违反承诺的情形。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用公司资金的情况，也未发生公司对其违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次上市流通日期为2024年10月10日；
2、本次上市流通的限售股总数为32987747股A股，占公司A股股份总额的
5.4449%，占公司总股本的4.0100%。
3、本次解除限售股份的股东数量为8名，具体情况如下：
持有限售股本次上市流剩余限售持有限售股数序号股东名称占公司总股通股数量股数量量（股）
本比例（股）（股）
1长城证券股份有限公司49010360.60%4901036-
2财通基金管理有限公司76343070.93%7634307-
3华安证券股份有限公司15080110.18%1508011-
4国泰君安证券股份有限公司53722900.65%5372290-
5 UBS AG 3204524 0.39% 3204524 -
6 J.P. Morgan Securities plc 1885014 0.23% 1885014 -
7周海虹18850140.23%1885014-
8诺德基金管理有限公司65975510.80%6597551-
合计329877474.01%32987747-
四、本次解除限售后的股本结构变动情况本次变动前本次变动增减本次变动后类别
股份数量（股）比例数量（股）股份数量（股）比例
一、有限售条件股份
A 股 52787057 6.42% -32987747 19799310 2.41%
H 股 - - - - -
二、无限售条件股份
2A 股 553060327 67.23% 32987747 586048074 71.24%
H 股 216785000 26.35% - 216785000 26.35%
三．总股本822632384100.00%-822632384100.00%
注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：
截至本核查意见出具日，浙江世宝本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了相关承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。浙江世宝对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。浙江世宝本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求。
保荐人对浙江世宝本次向特定对象发行股票限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）3（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于浙江世宝股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张小宙孟晓翔广发证券股份有限公司年月日
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