资产负债表

编制单位：国盛证券有限责任公司2024年12月31日单位：人民币元

资产行次期末余额年初余额负债和所有者权益行次期末余额年初余额

资产：负债：

货币资金113600708173.758663455103.28短期借款50

其中：现金2其中：质押借款51

自有资金存款31340498667.68779033816.02信用借款52

自有信用资金存款475426075.67282386771.90抵押借款53

客户资金存款510654648668.916785363264.15应付短期融资款542077476783.151440941021.15

客户信用资金存款61530134761.49816671251.21其中：短期次级债55

其他货币资金7收益凭证562077476783.151440941021.15

结算备付金82599809489.451959423198.18拆入资金574123045028.792416444083.33

其中：自有备付金9128130604.65574983019.83其中：转融通融入资金583922995028.792416444083.33

客户备付金102083724357.341264364908.23交易性金融负债5997851570.0029329266.01

信用备付金11387954527.46120075270.12衍生金融负债60

拆出资金12卖出回购金融资产款617280069616.433010146300.04

融出资金136980449560.685279313998.69其中：报价回购融入资金62

衍生金融资产14227840.0052234.98质押式卖出回购融入资金637280069616.433010146300.04

存出保证金15219384225.99116683621.23买断式卖出回购融入资金64

其中：自有交易保证金1613463974.3812338209.06代理买卖证券款6512818575882.849203634150.56

客户交易保证金1732403416.1326406225.98信用交易代理买卖证券款661925197010.221049823157.78

信用保证金18164111849.6877527786.19代理承销证券款67

履约保证金199404985.80411400.00应付职工薪酬68285918363.82205147847.44

应收款项20542662292.221622943149.60应交税费69120586840.4618761857.02

其中：应收清算款21425744824.391532745890.55应付款项70364442646.00252383325.13

合同资产22其中：应付清算款71321299824.17211764903.41

买入返售金融资产23960803813.721304632792.85合同负债7212916673.068968222.55

其中：约定购回融出资金24持有待售负债73

股票质押回购融出资金25360432920.37366891956.42预计负债74

其中：减值准备26604669.686992208.32长期借款75

债券质押回购融出资金27576213651.77828409452.71应付债券7638015095.89

债券买断式回购融出资金28其中：优先股77持有待售资产29永续债78

交易性金融资产305225489461.033661137526.76公司债券79

其中：流动性受限证券3111557573.1946185439.82长期次级债80

债权投资32长期收益凭证8138015095.89

其他债权投资337950547644.002895222966.50金融债82

其他权益工具投资34223758418.21100000000.00其他83

长期股权投资351518661849.881528481150.84递延所得税负债8429476.06

投资性房地产36租赁负债85100754453.68109187684.39

固定资产37302133480.14319957641.19其他负债861343279594.29563351863.61

在建工程38其中：应付利息87

无形资产3957411995.1661634698.72负债合计8830588129558.6318308148255.07

商誉40所有者(或股东)权益:

递延所得税资产41146470964.98113134735.76实收资本（或股本）894695346247.954695346247.95

使用权资产42108460821.93117538258.98其他权益工具90

其他资产4371490363.0487225633.22其中：优先股91

其中：应收利息445441649.177850019.06永续债92

其他应收款4515931102.2617449425.30资本公积932980911048.652980911048.65

应收股利46减：库存股94

抵债资产47其他综合收益9592152633.7232253450.42

长期待摊费用4811392974.4715414063.24盈余公积96481888258.40448167818.63

一般风险准备97481888927.37448167874.97

交易风险准备98481888258.40448167818.63

未分配利润99706265461.06469674196.46

所有者(或股东)权益合计1009920340835.559522688455.71

资产总计4940508470394.1827830836710.78负债及所有者(或股东)权益合计10140508470394.1827830836710.78

法定代表人：刘朝东主管会计工作负责人:张昌生会计机构负责人：魏蕊辉利润表

编制单位:国盛证券有限责任公司2024年12月单位：人民币元项目行次本月金额本年累计金额

一、营业收入1247935970.581789201466.70

手续费及佣金净收入（净损失以“－”号填列）2137464147.69954264368.15

其中：证券经纪业务净收入3120211433.78893228395.14

其中：代理买卖证券业务净收入469636829.21500672387.95

交易单元席位租赁净收入545939818.88369609438.71

代理销售金融产品净收入64634785.6922946568.48

投资银行业务净收入712888287.4837222349.75

其中：承销业务净收入89579766.0424369011.48

保荐业务净收入9943396.231150943.40

财务顾问业务净收入102365125.2111702394.87

其中：并购重组财务顾问业务净收入11872641.50

投资咨询业务净收入125158543.2123944910.53

其中：证券投资顾问净收入13206861.85988393.01基金投资顾问净收入14

研报业务净收入154951681.3622956517.52资产管理业务净收入16

其中：公募基金管理业务净收入（含大集合）17集合资产管理业务净收入18单一资产管理业务净收入19资产证券化业务净收入20

利息净收入（净损失以“－”号填列）2263526843.34397001412.48

其中：1、利息收入（收入以“+”号填列）2395104769.02724940266.10

其中：货币资金及结算备付金利息收入2440719832.32246506226.48

其中：自有资金存款利息收入258173501.5538430436.53

客户资金存款利息收入2632546330.77208075789.95

融资业务利息收入2736191010.81341402427.87

其中：融资融券业务利息收入2834719244.30323231133.04约定购回利息收入29

股票质押回购利息收入301471766.5118171294.83拆出资金利息收入31

债券回购利息收入32256296.422863497.41债权投资利息收入33

其他债权投资利息收入3417937629.47134165529.69

其他利息收入352584.65

2、利息支出（支出以“－”号填列）36-31577925.68-327938853.62

其中：卖出回购金融资产利息支出37-12643167.37-144365256.36

其中：报价回购利息支出38

拆入资金利息支出39-8564042.67-79441320.43

其中：转融通利息支出40-8306764.89-76805223.23

债券利息支出41-4603582.00-47925744.64

其他利息支出42-5767133.64-56206532.19

投资收益（净损失以“－”号填列）4376606930.97428767800.07

其中：成本法核算的长期股权投资收益44

权益法核算的长期股权投资收益45-1667513.29-9819300.96处置长期股权投资产生的投资收益46

股权类金融工具投资确认的投资收益47991970.4816649703.06

固定收益类投资确认的投资收益4869117259.92407306458.71

衍生金融工具投资确认的投资收益499355535.1823203155.08

其他金融工具投资确认的投资收益50-1190321.32-8572215.82

净敞口套期收益（净损失以“－”号填列）51

其他收益521739101.727411540.65

公允价值变动收益53-31390018.41-405551.15其中：股权类金融工具投资公允价值变动收益54-1764241.74-3409875.54

固定收益类金融工具投资公允价值变动收益55-30039368.18-26809.41

衍生金融工具投资公允价值变动收益56-193508.00452674.54

交易性金融负债公允价值变动收益57-2398508.70-4809981.52

其他金融工具投资公允价值变动收益583005608.217388440.78

汇兑收益（净损失以“－”号填列）5916584.91332310.28

其他业务收入60379398.47

资产处置收益（净损失以“－”号填列）61-27619.641450187.75

二、营业支出62179515696.131400347005.53

税金及附加631392976.1912373794.91

业务及管理费64170932614.231304234328.73

其中：职工薪酬65125532868.04916736291.94

折旧及摊销669980984.33119800426.68

投资者保护基金671227541.508442269.25

信用减值损失（冲回以“－”号列示）687190105.7183738881.89

其中：股票质押回购融出资金减值损失69-6387538.64

其他资产减值损失（冲回以“－”号列示）70其他业务成本71

三、营业利润7268420274.45388854461.17

加：营业外收入7359240.121125016.98

减：营业外支出74291436.631429758.25

四、利润总额7568188077.94388549719.90

减：所得税费用76-5943050.9951345322.23

五、净利润7774131128.93337204397.67

（一）持续经营净利润7874131128.93337204397.67

（二）终止经营净利润79

六、其他综合收益的税后净额8035092119.0560447982.17

（一）不能重分类进损益的其他综合收益813681966.216304033.62

1、重新计量设定收益计划变动额82--

2、权益法下不能转损益的其他综合收益83--

3、其他权益工具投资公允价值变动843681966.216304033.62

4、企业自身信用风险公允价值变动85--

（二）将重分类进损益的其他综合收益8631410152.8454143948.55

1、权益法下可转损益的其他综合收益87--

2、其他债权投资公允价值变动8830700457.2949504294.89

3、金融资产重分类计入其他综合收益的金额89--

4、其他债权投资信用损失准备90709695.554639653.66

5、现金流量套期储备91--

6、外币财务报表折算差额92--

七、综合收益总额93109223247.98397652379.84

法定代表人：刘朝东主管会计工作负责人:张昌生会计机构负责人：魏蕊辉证券公司净资本计算表

编制单位：国盛证券有限责任公司2024年12月31日单位：人民币元行扣减应计算的金额项目期初余额期末余额次比例期初余额期末余额

净资产19811117587.579920340835.559811117587.579920340835.55

减：优先股及永续次级债等2100%

减：资产项目的风险调整合计32350319275.192379098325.142153930639.802169119084.95

存出保证金4208720866.39219384225.9912332231.009404985.80

其中：履约保证金510%期货（期权）保证金注1612332231.009404985.80100%12332231.009404985.80

其他存出保证金7196388635.39209979240.19

长期股权投资81620329363.171618661849.88100%1620329363.171618661849.88

投资性房地产、固定资产、在建工程注29301462072.06302133480.14100%301462072.06302133480.14

其他注310219806973.57238918769.13100%219806973.57238918769.13

减：或有负债的风险调整合计1125092.67325092.6725092.67325092.67

对外担保金额及担保承诺注412100%

其他或有负债注51325092.67325092.67100%25092.67325092.67

加：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计注614

母公司提供的担保承诺15100%其他项目16

减：中国证监会认定或核准的其他调整项目合计注617

所有权受限等无法变现的资产（如被冻结）18100%其他项目19

核心净资本207657161855.117750896657.94

加：附属净资本注721800000000.00900000000.00800000000.00900000000.00

借入的次级债（含永续次级债）注822800000000.00900000000.00800000000.00900000000.00中国证监会认定或核准的其他调整项目注923

净资本注10248457161855.118650896657.94

附1：期末或有事项

附2：其他需要特别说明的事项

注：

1.期货（期权）保证金是指已被股指期货、国债期货、商品期货、股票（股指）期权、商品期权等合约占用的交易保证金。

2.固定资产包括所有权权属明确的房产及其他固定资产。

3.其他资本扣除项包括商誉、递延所得税资产、无形资产、待转承销费用、抵债资产、长期待摊费用等其他资产，例如购买固定资产等长期资产的预付款项等。

持有的金融资产、承租业务使用权资产不扣减净资本。

4.对外担保金额不包括公司为自身负债提供的反担保。担保承诺指对控股证券业务子公司提供的担保承诺。按或有事项涉及金额的20%或可能发生的损失孰高者扣除。

5.对于证券公司在债券承销过程中设置定向转让条款，约定投资者有权在一定时间内，将持有的部分或全部债券转让给承销商的，以及证券公司为境外持牌子公

司融资提供的担保涉及的或有事项净资本扣除额在本行填列。

6.指由中国证监会认定或核准的可计入核心净资本或需从核心净资本中扣除的项目。

7.附属净资本不得超过核心净资本。

8.次级债计入净资本的具体比例参照中国证监会的相关规定。

9.指由中国证监会认定或核准的可计入附属净资本的项目，包括优先股、应急可转债等。

10.净资本为核心净资本和附属净资本之和。

11.计算净资本时，需要计提资产减值准备的项目，以扣减资产减值准备后的净额作为计算基础；无须计提资产减值准备的项目，以其账面余额作为计算基础。

12.证券公司对境外非持牌子公司融资提供担保、且相关融资金额最终未计入附属持牌公司负债的，应在本表的基础上，对相关融资金额参照“对外担保金额”（即100%扣减净资本）进行模拟测算，将相关测算结果报送中国证监会，并抄报住所地派出机构。

法定代表人：刘朝东主管会计工作负责人:张昌生会计机构负责人：魏蕊辉