北京植德（上海）律师事务所

关于康达新材料（集团）股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

植德沪(会)字[2025]0002号

二〇二五年二月

上海市徐汇区虹桥路 183 号徐家汇中心三期 A 座办公楼 27 层（THREE itc） 邮编：200030

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关于康达新材料（集团）股份有限公司

2025年第一次临时股东大会的

法律意见书

植德沪（会）字[2025]0002号

致：康达新材料（集团）股份有限公司（贵公司）

北京植德（上海）律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证贵公司2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《证券法律业务管理办法》”）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《证券法律业务执业规则》”）等相关法律、行政法规、规章、

规范性文件及《康达新材料（集团）股份有限公司章程》（以下简称《“公司章程》”）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。

对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明：

1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员

资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见；

2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东

资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认证；

3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及

1的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。

本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。

本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次会议的召集、召开程序

（一）本次会议的召集经查验，本次会议由贵公司第五届董事会第四十一次会议决定召开并由董事会召集。贵公司董事会于 2025 年 1 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上公开发布了《康达新材料（集团）股份有限公司关于召开

2025年第一次临时股东大会通知的公告》（以下简称“会议通知”），该通知载明

了本次会议的召集人、召开日期和时间、召开方式、现场会议地点、股权登记日、

出席本次会议对象、会议审议事项、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流

程等事项，并说明了截至本次会议股权登记日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的贵公司全体股东有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和表决，该委托代理人不必是贵公司股东。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。

本次会议的现场会议于2025年2月10日在上海市浦东新区五星路707弄

2御河企业公馆 A 区 3 号楼公司会议室如期召开，由贵公司董事长王建祥主持。

本次会议网络投票时间为2025年2月10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年2月10日上午9:15-9:25，9:30-11:30

和下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为

2025年2月10日上午9:15-下午15:00期间的任意时间。

经查验，贵公司董事会按照《公司法》《股东大会规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》召集本次会议，本次会议召开的时间、地点、方式及会议内容均与会议通知所载明的相关内容一致。

综上所述，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。

二、本次会议的召集人和出席会议人员的资格

本次会议的召集人为贵公司董事会，符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》规定的召集人资格。

根据现场出席会议股东（股东代理人）提供的相关身份证明文件、股东授权

委托书、深圳证券信息有限公司反馈的网络投票统计结果、截至本次会议股权登

记日的股东名册，并经贵公司及本所律师查验确认，本次会议通过现场和网络投票的股东（股东代理人）合计92人，代表股份93024403股，占贵公司有表决权股份总数的30.8590%。

除贵公司股东（股东代理人）外，出席本次会议的人员还包括贵公司董事、监事、高级管理人员，以及本所经办律师。

经查验，上述现场会议出席人员的资格符合法律、行政法规、规章、规范性

3文件、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，合法有效；上述参加网络投票

的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。

三、本次会议的表决程序、表决结果经查验，本次会议依照法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，对贵公司已公告的会议通知中所列明的全部议案进行了逐项审议，表决结果如下：

（一）表决通过了《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》

本议案采取累积投票方式表决，不涉及关联股东回避表决的情况，具体表决情况及结果如下：

1.01选举王建祥为公司第六届董事会非独立董事

同意92147830股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0577%，王建祥当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212209股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6035%。

1.02选举姚其胜为公司第六届董事会非独立董事

同意92147811股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0577%，姚其胜当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212190股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6032%。

1.03选举刘丙江为公司第六届董事会非独立董事

同意92147814股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0577%，刘丙江当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212193股，占出席会议的中小投资

4者所持有效表决权股份总数的85.6032%。

1.04选举宋兆庆为公司第六届董事会非独立董事

同意92147713股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0576%，宋兆庆当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212092股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6016%。

1.05选举程树新为公司第六届董事会非独立董事

同意92147862股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0577%，程树新当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212241股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6040%。

1.06选举陈宇为公司第六届董事会非独立董事

同意92147920股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0578%，陈宇当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212299股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6050%。

1.07选举杨军为公司第六届董事会非独立董事

同意92148012股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0579%，杨军当选为公司第六届董事会非独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212391股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6065%。

1.08选举邱军为公司第六届董事会非独立董事

同意92148112股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0580%，邱军当选为公司第六届董事会非独立董事。

5其中，中小投资者总表决情况：同意5212491股，占出席会议的中小投资

者所持有效表决权股份总数的85.6081%。

（二）表决通过了《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》

本议案采取累积投票方式表决，不涉及关联股东回避表决的情况，具体表决情况及结果如下：

2.01选举范宏为公司第六届董事会独立董事

同意92147712股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0576%，范宏当选为公司第六届董事会独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212091股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6015%。

2.02选举肖国兴为公司第六届董事会独立董事

同意92147710股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0576%，肖国兴当选为公司第六届董事会独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212089股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6015%。

2.03选举李静为公司第六届董事会独立董事

同意92147718股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0576%，李静当选为公司第六届董事会独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212097股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6016%。

2.04选举江朝抒为公司第六届董事会独立董事

同意92147962股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0578%，江朝抒当选为公司第六届董事会独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212341股，占出席会议的中小投资

6者所持有效表决权股份总数的85.6056%。

2.05选举张姗姗为公司第六届董事会独立董事

同意92148017股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0579%，张姗姗当选为公司第六届董事会独立董事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212396股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6065%。

（三）表决通过了《关于选举公司第六届监事会股东代表监事的议案》

本议案采取累积投票方式表决，不涉及关联股东回避表决的情况，具体表决情况及结果如下：

3.01选举刘占成为公司第六届监事会股东代表监事

同意92148018股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0579%，刘占成当选为公司第六届监事会股东代表监事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212397股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6066%。

3.02选举刘君为公司第六届监事会股东代表监事

同意92148010股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.0579%，刘君当选为公司第六届监事会股东代表监事。

其中，中小投资者总表决情况：同意5212389股，占出席会议的中小投资者所持有效表决权股份总数的85.6064%。

（四）表决通过了《关于确定第六届董事会成员薪酬或津贴的议案》

总表决情况：同意92508203股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.4451%；反对504100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.5419%；弃权12100股，占出席本次会议的股东（股东

7代理人）所持有效表决权的0.0130%。

中小投资者总表决情况：同意5572582股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为91.5221%；反对504100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为8.2792%；弃权12100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为0.1987%。

（五）表决通过了《关于确定第六届监事会成员薪酬或津贴的议案》

总表决情况：同意92510003股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.4470%；反对502300股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.5400%；弃权12100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0130%。

中小投资者总表决情况：同意5574382股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为91.5517%；反对502300股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为8.2496%；弃权12100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为0.1987%。

（六）表决通过了《关于2025年度向银行申请综合授信额度的议案》

总表决情况：同意92591203股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.5343%；反对155100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.1667%；弃权278100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.2990%。

中小投资者总表决情况：同意5655582股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为92.8853%；反对155100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为2.5473%；弃权278100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为4.5674%。

（七）表决通过了《关于2025年度对外担保额度预计的议案》

8总表决情况：同意92582603股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的99.5251%；反对429700股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.4619%；弃权12100股，占出席本次会议的股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0130%。

中小投资者总表决情况：同意5646982股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为92.7440%；反对429700股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为7.0572%；弃权12100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为0.1987%。

（八）表决通过了《关于为参股公司申请银行贷款提供担保暨关联交易的议案》总表决情况：同意92587203股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的99.5300%；反对434100股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的0.4667%；弃权3100股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的0.0033%。

中小投资者总表决情况：同意5651582股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为92.8196%；反对434100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为7.1295%；弃权3100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为0.0509%。

（九）表决通过了《关于2025年度公司日常关联交易预计的议案》总表决情况：同意6574382股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的93.9415%；反对199900股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的2.8564%；弃权224100股，占出席本次会议的非关联股东（股东代理人）所持有效表决权的3.2022%。

中小投资者总表决情况：同意5664782股，占出席本次会议的中小投资者

9有效表决权股份总数的比例为93.0364%；反对199900股，占出席本次会议的中

小投资者有效表决权股份总数的比例为3.2831%；弃权224100股，占出席本次会议的中小投资者有效表决权股份总数的比例为3.6805%。

该议案涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东已回避表决。

本所律师、现场推举的股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计、确定最终表决结果后予以公布。其中，贵公司对相关议案的中小投资者表决情况单独计票，并单独披露表决结果。

综上所述，本次会议的表决程序和表决结果符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，贵公司本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席本次会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

本法律意见书一式贰份。

10[此页无正文，为《北京植德（上海）律师事务所关于康达新材料（集团）股份有限公司2025年第一次临时股东大会的法律意见书》的签署页]

北京植德（上海）律师事务所

负责人：

姜涛

经办律师：_______________周峰

_______________韩明强

2025年2月10日

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