雪迪龙:康达关于雪迪龙2023年年度股东大会的法律意见书

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2023年年度股东大会的法律意见书

康达股会字【2024】第0167号

致：北京雪迪龙科技股份有限公司

北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京雪迪龙科技股份有

限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2023年年度股东大会（以下简称“本次会议”）。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性文件以及《北京雪迪龙科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。

关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：

1、在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。法律意见书

2、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定以及本法律意见书

出具之日前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。

3、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有

关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定以及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。

4、本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章以及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、本次会议的召集和召开程序

（一）本次会议的召集本次会议经公司于2024年3月26日召开的第五届董事会第十次会议决议召开。

根据发布于指定信息披露媒体的《北京雪迪龙科技股份有限公司关于召开

2023年年度股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开20日前以公告方式

通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行了披露。

（二）本次会议的召开本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

2法律意见书

本次会议的现场会议于2024年4月18日（星期四）下午14:30在北京市昌

平区高新三街3号公司会议室召开，由公司董事长主持。

本次会议的网络投票时间为2024年4月18日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年4月18日上午9:15至9:25、9:30至

11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票

的时间为2024年4月18日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、召集人和出席人员的资格

（一）本次会议的召集人

本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

（二）出席本次会议的股东及股东代理人

出席本次会议的股东及股东代理人共计16名，代表公司有表决权的股份共计38002.1887万股，占公司有表决权股份总数的60.7798%。

1、出席现场会议的股东及股东代理人

根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本

次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计9名，代表公司有表决权的股份共计

37390.7960万股，占公司有表决权股份总数的59.8020%。

上述股份的所有人为截至2024年4月12日（星期五）下午深圳证券交易所收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

2、参加网络投票的股东

3法律意见书

根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计7名，代表公司有表决权的股份共计611.3927万股，占公司有表决权股份总数的0.9778%。

上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。

3、参加本次会议的中小投资者股东

在本次会议中，出席现场会议和参加网络投票的中小投资者股东共计12名，代表公司有表决权的股份共计1056.0987万股，占公司有表决权股份总数的

1.6891%。

（三）出席或列席本次会议的其他人员

在本次会议中，通过现场或网络视频方式出席或列席的其他人员包括公司部分董事、监事、高级管理人员以及本所律师。

综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及

《公司章程》的有关规定，该等人员的资格合法有效。

三、本次会议的表决程序和表决结果

（一）本次会议的表决程序

本次会议所审议的议案与会议通知相符，本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情形。

本次会议采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。

（二）本次会议的表决结果

本次会议的表决结果如下：

4法律意见书

1、审议通过《2023年度董事会工作报告》

该议案的表决结果为：37988.8587万股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9649%；1.0000万股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0026%；12.3300万股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0324%。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1042.7687万股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的98.7378%；1.0000万股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0947%；

12.3300万股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

1.1675%。

2、审议通过《2023年度监事会工作报告》

12.3300万股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

1.1675%。

3、审议通过《关于2023年年度报告全文及其摘要的议案》

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1042.7687万股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的98.7378%；1.0000万

5法律意见书股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0947%；

12.3300万股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

1.1675%。

4、审议通过《关于2023年度财务决算报告的议案》

12.3300万股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

1.1675%。

5、审议通过《关于2023年度利润分配预案的议案》

该议案的表决结果为：38001.1887万股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9974%；1.0000万股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0026%；0股弃权。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1055.0987万股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的99.9053%；1.0000万股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.0947%；

0股弃权。

6、审议通过《关于续聘北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》

该议案的表决结果为：37974.2987万股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.9266%；15.5600万股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0409%；12.3300万股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.0324%。

6法律意见书其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1028.2087万股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的97.3591%；15.5600

万股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的

1.4733%；12.3300万股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权

股份总数的1.1675%。

7、审议通过《关于修订<公司章程>部分条款的议案》

0股弃权。

8、审议通过《关于修订<独立董事制度>部分条款的议案》

该议案的表决结果为：37442.4360万股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的98.5271%；559.7527万股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的1.4729%；0股弃权。

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：496.3460万股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的46.9981%；559.7527万股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的53.0019%；

0股弃权。

9、审议通过《关于为全资子公司环境能源申请银行授信额度提供担保的议案》

其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：1055.0987万股同意，占